浙江省民營企業產學合作績效影響因素研究①

杭州萬向職業技術學院 張霞

浙江省民營企業產學合作績效影響因素研究①

杭州萬向職業技術學院 張霞

在浙江省“十二五”規劃中，提出要全面實施科技型中小企業成長計劃。因而，有必要對企業特別是中小型科技企業產學研合作績效影響因素進行研究，找出對企業產學研合作績效影響程度最嚴重的若干因素，從而提出更好地促進中小型科技企業進行產學研合作創新的實現路徑。本研究基于理論和實際調查，對浙江省部分民營中小型科技企業產學研合作現狀有一個全面、準確地把握，據此提出影響民營中小型科技企業產學研合作績效的影響因素和建議。

中小型企業 產學合作 影響因素

1 浙江省民營中小型科技企業產學研合作績效影響因素研究意義

隨著經濟的快速發展，科技創新對經濟增長的貢獻越來越大，浙江省經濟發展戰略目標和規劃對大力扶植中小型科技企業做出了部署。本文結合浙江省民營中小型科技企業的特點，提出浙江省民營中小型科技企業實現產學研合作創新路徑的選擇方向，為中小型科技企業創新提供建議。

1.1 理論意義

在現有的相關文獻中大多是對產學研合作有形績效的研究，忽視了無形績效的重要性，對合作績效內涵的界定具有片面性。本研究站在中小型科技企業的角度來研究產學研合作績效，并在研究大量文獻的基礎上，將產學研合作績效的內涵擴大，將合作的無形績效考慮進來，在此基礎上，本研究對可能影響產學研合作績效的因素進行了研究。

1.2 現實意義

隨著經濟的發展，技術創新已經成為企業特別是中小型科技企業提高其核心競爭力的關鍵途徑，企業尋找大學和科研機構進行產學研合作來彌補自身技術資源上的不足，但是由于產學研合作中存在的各種問題，使得浙江省民營科技型中小企業的產學研合作成果轉化率并不高，合作績效不理想。而績效是考量企業產學合作效果的標準，也是企業最關心的核心內容，哪些因素能影響合作的績效以及都有哪些指標能客觀真實地反映績效都成為企業應該清晰了解的對象。因此通過客觀的數據分析找出可以影響中小型科技企業產學研合作績效的各個因素及其與績效的相關程度，必將為浙江省中小型科技企業在產學研合作中面臨重要問題決策時提供實踐指導。

2 研究背景

產學研合作創新是企業與高校或科研機構共同進行技術創新，在對合作績效的研究中，研究人員大多將重點放在如何評價合作績效上，國內外的一些學者也對此進行了探討研究。

2.1 國外研究現狀述評

Danieletal指出企業與高校進行產學研合作創新是一種新的技術創新方式，在對其進行績效評價時應該使用一些新的技術創新測量指標。Cohen&Levinthal對企業與外部學者的合著進行了研究，并將其分為八類，通過回歸分析得出結論：企業與高校的合著同企業的技術創新能力有正相關性，他們還指出對企業技術創新能力進行評價的一個關鍵指標是企業所擁有的專利數。Hicks從合著論文的角度對日本的大學與工業合作創新的問題進行了研究，他指出合著是一個范圍比較廣的評價指標。Chakrabarti在此單一指標的基礎上設計了評價產學研合作績效的多維指標體系，將合作中的資源投入、合作各方的參與度等考慮進來。Goodman的研究與之類似，也是提出了衡量合作績效的指標體系。

2.2 國內研究現狀述評

我國學者關毅選擇了創新度、難易度、技術水平、直接經濟效益、間接經濟效益、工作量、社會效益、企業結合度、參與度、政策方針以及人員成果外流這11個指標建立了質量評價指標體系用于提高產學研合作的質量水平，并對該體系如何應用進行了介紹。目前的研究對合作績效的指標選取有很大的貢獻，只是不夠全面，在現實中大多考慮合作的有形績效而忽視了合作的無形績效，這使得評價指標體系不夠全面。另外現有的研究對影響產學研合作績效的因素研究比較少，這使得企業特別是中小型科技企業無法清楚地了解哪些因素會影響最終的合作績效，以及這些因素會在多大程度上影響合作績效，如果中小型科技企業能全面地了解影響合作績效的因素，能夠有全面的評價合作績效好壞的指標，那么將在很大程度上提高其在產學研合作中的主導性，提高合作的效率。

2.3 浙江省研究現狀述評

浙江省是民營經濟發達且中小企業眾多的省份。據統計，2011年全省GDP的90%、外貿出口的70%、財政稅收的60%來至于民營中小企業，根據浙江省“十二五”經濟發展戰略規劃的要求，省內民營中小企業將按照集約化、一體化、國際化的思路進行升級和改造，其中加大產品和生產過程的科技含量將是主要途徑。就全國范圍內進行比較，浙江省民營中小企業中的科技型企業數量、產品的生產過程和科技含量位居全國前列。從資料查詢結果看，關于省內民營科技型中小企業績效評價尚缺少相應的指標體系，數量模型和評價方法，在此方面成熟的研究成果甚少。

3 研究的主要內容

浙江省科技型民營中小型企業發展的現狀分析。主要包括：浙江省科技型民營中小企業的數量、分布、類型、經營范圍、主導產品、核心競爭力等。

科技型民營中小型企業對浙江省區域經濟發展的相關性分析。主要包括：科技型民營中小型企業對浙江省區域經濟發展的相關性因子、指標體系、相關性模型等。

浙江省民營科技型中小型企業產學研合作的必要性分析。主要包括：浙江省民營科技型中小型企業產學研合作的現狀、創新機制、三重螺旋模型。

科技型民營中小型企業產學研合作的績效指標。主要包括：浙江省中小型民營科技企業產學研合作績效評價的有形指標和無形指標；影響中小型科技企業產學研合作績效的若干維度及每一個影響維度中所包含的具體指標。

科技型民營中小型企業產學研合作的理論假設模型。主要包括：浙江省中小型民營科技企業產學研合作績效影響因素理論假設模型、因子分析、多元回歸分析。

科技型民營中小型企業產學研合作的績效評價及其改善。主要包括：浙江省民營科技型中小企業績效評價的方法、途徑、改善措施及政策支持。

3.1 研究的基本步驟

(1)文獻討論。探討國內外有關產學研合作績效的相關文獻，對已有研究進行分析和總結，從中小型科技企業產學研合作的有形與無形績效兩個層面入手，找出績效衡量指標；同時通過對文獻的梳理，提出可能對績效產生影響的若干維度及其包含的具體指標。以此作為本文的理論研究和實證分析的基礎。

(2)理論研究。運用創新系統理論、三重螺旋理論以及交易成本理論來分析中小型科技企業在產學研合作中的地位幾其應發揮的作用，提出其產學研合作績效的高低對區域乃至國家創新系統發展的作用。通過對產學研合作的相關理論研究，在找出中小型科技企業產學研合作績效影響因素的基礎上，提出企業產學研合作創新的實現路徑。

(3)調查研究。為了探討對中小型科技企業產學研合作績效的影響因素以及其與績效的關聯程度，本課題向浙江省有過產學研合作經歷的企業中曾參與過的員工以及部分中高層管理者發放問卷以獲得研究所需的數據，問卷中的題目設計圍繞本課題的研究主題，包括影響合作績效的若干維度及其所包含的各個指標、合作的有形績效與無形績效。

(4)統計分析。將收集的數據，運用相關統計軟件進行分析，主要包括：因子分析，目的是探討問卷的結構效度；描述性統計分析，目的是探討樣本的總體分布情況；多元逐步回歸分析，目的是探討中小型科技企業進行產學研合作的相關因素對最終合作的有形績效以及無形績效的不同影響。

3.2 研究重點、難點和突破點

(1)研究的重點。如何提煉中小型科技企業產學研合作有形與無形績效指標。當前的研究對產學研合作績效的指標選取有很大的貢獻，只是不夠全面，且大多是基于高校與政府的視角進行的績效評價；同時在現有的研究中大多只考慮了產學研合作的有形績效而忽視了合作的無形績效，這使得評價指標體系不夠全面。

(2)研究的難點。如何保證所獲數據的客觀性、真實性與科學性。為了驗證理論假設模型，將向浙江省溫州、義烏等地部分民營科技型中小企業發放問卷，為了保證問卷的合理性，首先要進行預測，以檢驗問卷量表的效度；其次要保證填寫問卷的人員能夠真實客觀地表達個人意見；最后，為了保證數據的科學性與可靠性，還要對問卷的數據信度與效度進行檢驗，在通過檢驗之后，才可進行下一步的統計分析

(3)研究的突破點。如何確定影響中小型科技企業產學研合作績效的若干維度及其所包含的具體指標。現有的研究對影響產學研合作績效的因素研究比較少，這使得企業特別是中小型科技企業無法清楚地了解哪些因素會影響最終的合作績效，基于此，本文通過對國內外文獻的梳理、企業實地調研以及結合專家意見，探索能夠影響中小型科技企業產學研合作績效的若干維度及其所包含的具體指標。

4 研究結論與建議

本文的樣本是收集了浙江省溫州、寧波等經濟發達城市的中小企業，從企業規模和研發能力等相關數據進行走訪調研，其他方面的數據，我們通過問卷調查予以補充。共發放問卷260份，收回問卷238份，其中有效問卷226份，問卷回收率和有效問卷率分別達到91.6.7%和94.9%。

(1)在浙江省民營中小型科技企業產學研合作方面，都認為產學合作模式創新，建立有效合作平臺，形成雙方互惠、共贏的長效機制和運行模式是構建產學聯動、深度合作的核心。

(2)目前，產學合作的成效日益顯著，但存在著形式化、單一化、簡單化等諸多問題，已經成為浙江省民營中小型科技企業科技創新的瓶頸，必須通過制度創新和深化改革加以解決。

(3)在實踐中，產與學作為性質不同的兩個獨立主體，在合作過程中由于合作目的、規劃、經營、管理模式、價值取向、社會責任等方面存在諸多差異與矛盾，因此，必須建立雙方受益、共贏的長效機制。

(4)產學合作是一個相互協作和耦合的系統，但在實施中，由于存在上述差異與矛盾，勢必使合作系統在空間、時間、組織、過程、人員、管理、資源配置和信息等方面形成漏洞，影響產學合作系統的正常運行，形成產學合作模式的脆弱性。

(5)在調研中發現，企業研發能力越高，企業規模越大，產學合作的技術知識隱性(緘默性)程度越高，企業越傾向于選擇緊密度越高的產學合作模式。同時發現，政府政策對合作支持性越強，企業越傾向于選擇緊密度越高的產學合作模式。

(6)產學合作成功并有效實現科技成果的轉化是關鍵，所以產學合作中各合作主體之間的合作關系、委托代理關系以及政府監察等經濟行為選擇的關系，應當引起更多專家和學者們的關注。

浙江省民營中小型科技企業產學研合作創新模式作為一個日漸成熟的研究領域，日益受到企業管理理論界和實踐的關注，系統深入地對中小企業產學合作創新理念和模式等進行研究，并使這些研究盡快地應用于指導企業無論在理論上還是在實踐中都具有啟示性和現實性。

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F272

A

1005-5800(2012)08(a)-248-02

本文來源于浙江省社科聯研究課題，課題編號為2012B114，課題名稱為《浙江省民營中小型科技企業產學研合作績效影響因素研究》。

張霞，浙江省杭州市人，杭州萬向職業技術學院生物技術系教授。