外商直接投資對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響的探討

西南財經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院 李思蒙 蔣翼超

外商直接投資對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響的探討

西南財經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院 李思蒙 蔣翼超

隨著貿(mào)易規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在對外貿(mào)易中的重要性正在不斷提高，外商直接投資成為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的重要推動因素。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要包括水平差異性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、垂直差異性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，跨國公司是外商直接投資對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)影響的重要組織載體，橫向一體化投資和縱向一體化投資是外商直接投資影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的具體形式。

外商直接投資 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 縱向一體化 橫向一體化

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一國在出口某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品的同時又進(jìn)口該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品，即所謂的“交叉貿(mào)易”或“雙向貿(mào)易”。Grubel &Lloyd(1975）在《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：異質(zhì)產(chǎn)品國際貿(mào)易理論及測度》中提出了關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易至今最廣泛應(yīng)用的度量方法—— G-L方法，從而開創(chuàng)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究的領(lǐng)域。自Krugman(1979）開始，學(xué)者們提出了一般均衡模型來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，Brander&.Krugman(1983)的同質(zhì)產(chǎn)品模型解釋了同質(zhì)產(chǎn)品在不存在生產(chǎn)成本、資源稟賦及消費者偏好差別的前提下，營銷策略引發(fā)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。Falvey & Kierzkowski(1984)的新H-O模型以及Shaked &Sutton(1984)的自然寡頭壟斷模型解釋了垂直差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。對張伯倫和霍太林的壟斷競爭模型的擴(kuò)展以及寡頭壟斷模型涉及水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

1 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解讀

1.1 產(chǎn)品差異論

差異產(chǎn)品能滿足不同的消費者需求，一國消費者的需求具有多層次性，通過差異產(chǎn)品滿足一國多樣化的消費需求。產(chǎn)品的差異性越大，消費者需求越多樣化，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貿(mào)易規(guī)模越大。差異產(chǎn)品包括水平差異性產(chǎn)品、技術(shù)差異性產(chǎn)品和垂直差異性產(chǎn)品，不同類型的差異產(chǎn)品不同類的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，分別為水平差異性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(相同屬性產(chǎn)品的不同組合而產(chǎn)生的差異）、技術(shù)差異性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(產(chǎn)品的生命周期下的生產(chǎn)技術(shù)的差異性引起的產(chǎn)品層次的差異）和垂直差異性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(產(chǎn)品質(zhì)量和功能上的差異）。

1.2 規(guī)模經(jīng)濟(jì)論

傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為源于要素稟賦的比較優(yōu)勢差異是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，而新貿(mào)易理論認(rèn)為，在要素稟賦和生產(chǎn)技術(shù)條件既定的情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的成本因素是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的新動因，在同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大帶來的規(guī)模報酬遞增引起的生產(chǎn)成本的降低使得各國專注于某一產(chǎn)業(yè)鏈上的某些差異性產(chǎn)品，通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易滿足各個多樣化的消費需求，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。

1.3 需求偏好相似論

林德提出了偏好相似理論，偏好相似理論從需求重疊的角度揭示了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生和發(fā)展的動因，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是本國國內(nèi)區(qū)域間貿(mào)易的延伸，相似的需求包含的消費者群體是貿(mào)易的基礎(chǔ)，兩國需求層次越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)模就越大。

2 外商直接投資影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的機(jī)理

經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧(1981)認(rèn)為，在廣義的基礎(chǔ)上，產(chǎn)業(yè)內(nèi)直接投資和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易由相同的生產(chǎn)性和需求性因素而決定，生產(chǎn)性因素就是各生產(chǎn)廠商通過產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模化和國際化經(jīng)營的變化來充分實現(xiàn)企業(yè)的獨特優(yōu)勢，需求性因素就是消費者需求偏好的多樣化和綜合化，生產(chǎn)性和需求性因素均是不完全市場競爭結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的重要動因。

橫向一體化投資和縱向一體化投資是跨國公司的國際化聯(lián)合生產(chǎn)活動的兩種方式，是外商直接投資對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生影響的具體表現(xiàn)形式?？鐕疽钥v向一體化的方式分散布置生產(chǎn)經(jīng)營的各個專業(yè)化階段?？v向一體化必須具備三個基本性條件(Hummels、Rapoport和Yi(1998））：(1）數(shù)個連續(xù)性階段(Multiple Sequential Stages）構(gòu)成了最終產(chǎn)品的整個生產(chǎn)過程；(2）專業(yè)化的所有生產(chǎn)階段至少包含兩個以上國家，且每個國家至少涉及一個生產(chǎn)經(jīng)營的專業(yè)化階段，但不是所有的專業(yè)化生產(chǎn)階段；(3）生產(chǎn)經(jīng)營過程涉及的國家中，至少有一個進(jìn)口生產(chǎn)過程的中間投入品，且必須出口部分產(chǎn)出品，即至少某一專業(yè)化生產(chǎn)階段涉及兩個以上國家。跨國公司以水平一體化在很多市場從事大致相同的重復(fù)性的生產(chǎn)經(jīng)營活動。橫向一體化主要有三種形式：(1）在生產(chǎn)最終產(chǎn)品上，跨國公司各子公司在不同的產(chǎn)品銷售市場上采取差別化的方式安排生產(chǎn)不同產(chǎn)品；(2）在生產(chǎn)作為中間投入品的零部件等產(chǎn)品上，水平式分工生產(chǎn)中間投入品的過程散布在跨國公司內(nèi)部及其各子公司之間；(3）各個生產(chǎn)工藝環(huán)節(jié)的水平分工。

2.1 縱向一體化投資對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響機(jī)理

垂直集成型的跨國公司將產(chǎn)業(yè)鏈中的戰(zhàn)略性和關(guān)鍵性的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和知識技術(shù)密集型的生產(chǎn)經(jīng)營活動配置在母國總部的公司內(nèi)，而將產(chǎn)業(yè)鏈中勞動資本密集型的附加值低的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)分布在海外子公司的生產(chǎn)車間內(nèi)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的縱向一體化布置。這種縱向一體化投資是發(fā)達(dá)國家跨國公司對海外子公司所在國(東道國）的直接投資方式。

母公司所在國和子公司所在國的要素稟賦的差異性決定了“縱向貿(mào)易”的產(chǎn)生，即處于產(chǎn)業(yè)鏈的某一專業(yè)化階段的海外子公司會以公司內(nèi)部市場購買的方式從其母公司或其他子公司獲得中間投入品的零部件，將其加工后內(nèi)部市場銷售的方式出售給母公司或其他子公司。有的學(xué)者如奇普曼(Chipmna)把這種公司內(nèi)部市場所進(jìn)行的跨國界的“縱向貿(mào)易”稱之為“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”，各國通常將中間投入品的零部件和加工產(chǎn)品視為同質(zhì)產(chǎn)品，因而將“縱向貿(mào)易”視為同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

跨國公司的縱向一體化投資是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要動因之一，作為母公司所在的投資國和作為子公司所在國的東道國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易均得到極大地增加，且隨著跨國公司規(guī)模擴(kuò)張和數(shù)目的增多，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易總額不斷增加。但是在縱向一體化投資引致下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增加對母公司所在國與子公司所在國的外貿(mào)競爭力的影響存在很大差異性。對母公司所在國(投資國）而言，垂直集成型的跨國公司進(jìn)行縱向一體化投資時，投資國會利用它包括豐富的智力資本、先進(jìn)的研發(fā)機(jī)構(gòu)與研發(fā)投資等優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)條件來提高投資國母公司的生產(chǎn)技術(shù)水平和生產(chǎn)經(jīng)營效率，從而保持跨國公司的母國對子公司所在的東道國的生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理優(yōu)勢。因此，投資國的縱向一體化對外直接投資越多，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易總額就越大，在國際市場競爭中的外貿(mào)競爭力就越強(qiáng)。而對東道國而言，雖然吸引垂直集成型跨國公司的縱向一體化對外直接投資可以增加產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，從而獲得更多的產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際分工利益，對本國短期外貿(mào)競爭力的促進(jìn)作用比較顯著，但從發(fā)展角度分析，東道國接受的技術(shù)與投資國技術(shù)有相當(dāng)?shù)牟罹啵诩夹g(shù)競爭中處于相對劣勢的競爭地位，對子公司所在國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的正向促進(jìn)作用較小，因而投資國的縱向一體化對外直接投資引致下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大并不意味著東道國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和外貿(mào)競爭力的真正增強(qiáng)。

2.2 橫向一體化投資對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響機(jī)理

在橫向一體化外商直接投資的模型中，跨國公司因為主要在經(jīng)濟(jì)水平和市場消費層級差異性較小的國家之間從事相似的生產(chǎn)經(jīng)營活動，因而跨國公司活動的分布國擁有相對獨立的生產(chǎn)和銷售網(wǎng)絡(luò)。本土化生產(chǎn)，本土化市場供給。表面上看，產(chǎn)業(yè)貿(mào)易為橫向一體化投資行為在一定層面上取代，但是即便是如此相似的本土化市場也存在產(chǎn)品特征和消費者偏好的差異性，跨國供公司的這種投資行為不是替代產(chǎn)業(yè)貿(mào)易，反而是擴(kuò)大了發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，形成新貿(mào)易格局下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要源泉和壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)的重要動因。這種橫向一體化投資的跨國公司基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和要素稟賦優(yōu)勢的考慮在經(jīng)濟(jì)水平相似的國家之間建立獨立的內(nèi)部市場，既滿足本地的不同層次的消費需求，又適應(yīng)外部市場的特殊性需求，同時，外購其他國家的產(chǎn)品滿足本國不能供給的市場消費群體，呈現(xiàn)水平差異化產(chǎn)品貿(mào)易交易，相似發(fā)展程度市場的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在相似市場需求和特殊市場需求的帶動下不斷擴(kuò)大。發(fā)達(dá)國家與發(fā)達(dá)國家之間的相互投資額與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額同時增長的現(xiàn)象充分證實這一點。

橫向一體化投資的跨國經(jīng)營所帶動的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易無論是對投資國還是子公司所在國的外貿(mào)競爭力具有正向促進(jìn)作用。對投資國來說，橫向一體化跨國公司在母國總部與子公司的海外工廠之間水平分工，母子公司進(jìn)行相似的生產(chǎn)經(jīng)營活動，平均生產(chǎn)成本均降低，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，母國的外貿(mào)競爭力在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的投資國和東道國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不斷增加的背景下逐漸增強(qiáng)。而對東道國來說，由橫向一體化跨國公司投資所帶來的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大同樣促進(jìn)了子公司所在的東道國的外貿(mào)競爭力的增強(qiáng)。跨國公司的子公司的進(jìn)入會帶來先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理理念、特有的生產(chǎn)方式和營銷渠道，東道國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)獲得提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。

3 結(jié)語

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展與外商直接投資(FDI）存在某種內(nèi)在聯(lián)系?！肮┙o替代型”的外商直接投資不利于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)直接投資(以離岸組裝投資和生產(chǎn)一體化投資為主）是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的重要促進(jìn)因素。在不完全競爭市場的環(huán)境下，在共同因素的驅(qū)動下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展與外商直接投資(FDI）內(nèi)在聯(lián)系不斷加強(qiáng)。隨著跨國公司的國際化行為的強(qiáng)化，跨國公司以外商直接投資的方式打入東道國，從而影響包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在內(nèi)的國際貿(mào)易競爭行為與競爭模式，跨國公司是外商直接投資對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)影響的重要組織載體。

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中途分類號：F740

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1005-5800(2012)08(a)-222-03