中國發展戰略性新興產業的戰略選擇

■王博宇

一、戰略性新興產業內涵與特征

戰略性新興產業并不是專業經濟學術語，而是具有中國特色的經濟詞匯，其內涵、特征、標準等仍處于研究、論證和細化之中。在詳細闡述戰略性新興產業發展有關問題之前，有必要就有關概念作探討。

(一)對戰略性新興產業的不同解釋

在中國，“戰略性新興產業”多出現在政府文件和政策研究報告中，政界和學術界從不同角度對其進行了不同的解釋。國務院《關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》將戰略性新興產業定義為以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業。王忠宏[1]認為，戰略性新興產業是指關系到國民經濟社會發展和產業結構優化升級，具有全局性、長遠性、導向性和動態性特征的新興產業。馮長根[2]認為，戰略性新興產業是新興科技和新興產業的深度融合，既代表著科技創新的方向，也代表著產業發展的方向。王鏑[3]認為，戰略性新興產業是指在國民經濟中占有重要地位、符合國家未來發展戰略目標，具有自主核心技術、能產生良好經濟和社會效益的新興產業。馮赫[4]認為，新興產業是相對于傳統產業而言的，是伴隨科技發展和生產力水平提高而出現的新產業。張天維[5]認為，新興產業增長率快于傳統產業增長率，是具有推動力的主導產業，因此被稱為戰略性新興產業。

(二)正確把握戰略性新興產業內涵

筆者認為，戰略性新興產業首先是新興產業的一部分，具有新興產業成熟度不高、價值鏈不完整、市場需求不顯著等特征;其次是通過政策扶持、培育壯大，在未來能產生較高利潤并引領相關產業發展，最終成為國民經濟的先導產業或支柱產業。

綜上所述，戰略性新興產業是通過新興技術和新興產業深度融合，依靠重大突破科技帶動產業結構調整和經濟發展方式轉變，并在一段時期內發展為先導產業或支柱產業的行業和部門。

(三)戰略性新興產業的基本特征

戰略性新興產業具有全局性、可持續性、導向性、動態性、復雜性等特點。全局性是指戰略性新興產業不僅對一個國家或地區科技進步、產業發展、綜合競爭力提升具有重要促進作用，更直接關系到經濟社會發展全局乃至國家安全。可持續性是指戰略性新興產業在市場、技術、就業等方面蘊藏巨大發展潛力，能為一個國家或地區經濟社會發展作出長期和可持續貢獻。導向性是指戰略性新興產業源于重大技術創新或消費需求重大改變，對資金投放、人才集聚、技術研發、政策制定等將產生重大影響，對經濟社會發展具有戰略性意義。動態性是指隨著一個國家或地區科學技術不斷進步和經濟社會發展，其戰略性新興產業內容及重點也會隨之進行調整。復雜性是指戰略性新興產業對技術要求十分嚴苛，有其獨有的發展規律和發展特點并存在較高風險。相對于傳統產業，戰略性新興產業發展程度不夠成熟，存在較大不確定性;技術更新換代快，存在較高風險，如果一味追求發展規模或速度，很容易使其陷入“技術陷阱”。

二、發展戰略性新興產業的條件

新中國成立后，尤其是改革開放以來，中國經濟總量快速增長，科技水平迅速提高，人才隊伍不斷壯大，綜合國力顯著增強，已經具備加快培育發展戰略性新興產業的現實基礎。

(一)經濟實力為發展戰略性新興產業創造了前提

雄厚的經濟實力是培育發展戰略性新興產業的基礎和前提。改革開放以來，中國堅持以經濟建設為中心，綜合國力邁上新臺階，已經成為僅次于美國的世界第二大經濟體。從1978年到2011年，國內生產總值由3645億元增長到47．2萬億元，年均實際增長9．6%，是同期世界年均增長率的3倍多;全國城鎮居民人均可支配收入由343元增加到21810元，農民人均純收入由134元增加到6194元。按照國際貨幣基金組織數據，2011年中國人均生產總值達5414美元，居世界第89位，進入中等國家收入行列。2011年，中國財政收入達10．37萬億元，總量僅次于美國;外匯儲備繼續高居世界第一位，貨物進出口總額達3．64萬億美元，躍居世界第一位。隨著國力日益強大，國家對科技創新的支持力度不斷加大，2011年研發投入占生產總值比重達1．8%，比2005年高0．6個百分點，總量位居世界前列;近年來財政對科技的投入始終保持年均20%以上增幅，2011年中央財政開始設立戰略性新興產業發展專項資金，全國共有24個省市設立了戰略性新興產業專項資金。中國計劃到2020年，將科技研發投入占GDP比重提高到2．5%，科學技術進步對GDP的貢獻率將從現在的39%提高到60%。科技投入大幅增加必將加快推動戰略性新興產業成為國民經濟的先導產業和支柱產業。

(二)科技創新為發展戰略性新興產業提供了支撐

戰略性新興產業的一個重要特征就是創新驅動，技術進步對其發展起著決定性作用。進入改革開放新時期，中國科技事業取得長足發展和進步，已經成為科學技術體系較為完備、科技人力資源世界第一、科技成果不斷涌現的科學技術大國。從1986年到2011年，中國國內專利申請量和授權量分別以17%和24%左右的年平均速度增長。2011年中國發明專利授權量達到17．2萬件，體現專利技術和市場價值的有效發明專利擁有量超過35萬件，首次超過國外在華發明專利擁有量。中國已在諸多科研領域取得重大突破，技術水平位居世界前列。“天河一號”成為全球計算速度最快的超級計算機，以TD－SCDMA為代表的第三代移動通信系統和下一代互聯網開始規模應用，以北斗衛星導航系統、高分辨率遙感衛星為代表的空間基礎設施建設進展順利，ARJ21和新舟系列支線飛機研發、研制和批產能力不斷提高，以京滬高速鐵路順利通車為標志的高速鐵路工程裝備與技術水平在六年時間內躍居世界前列。“蛟龍號”載人潛水器突破7000米新深度，“天宮一號”與“神舟九號”載人交會對接任務圓滿成功，實現了中國空間交會對接技術的又一重大突破。目前，中國已經建成了400家具有先進水平的國家工程技術研究中心，120家國家工程實驗室和230家國家重點實驗室，國家認定的行業骨干企業技術中心達到740家。技術創新聯盟快速發展，產業技術創新體系建設不斷推進，科技人才隊伍不斷壯大，為戰略性新興產業發展提供了有力支撐。

(三)高新產業為發展戰略性新興產業奠定了基礎

高新技術是戰略性新興產業發展的最大驅動力。經過多年培育，中國高新技術產業科技水平不斷提升，規模與實力躋身世界前列。目前，中國已經建立較為完備的國民經濟體系和工業體系，全世界500種左右的工業品中中國有220種產量居世界第一位，在聯合國統計的八大類工業制成品全球貿易中，中國有三類產品出口占全球市場份額超過四分之一。“十一五”期間，中國高新技術產業快速發展，高新技術制造業總產值年均增長17．3%，2010年高新技術產業增加值占生產總值比重達7．5%，成為國民經濟的重要支柱產業。2011年，全國從事高技術產品生產的企業達5．9萬余家，高技術產業職工總數超過1000萬人，全國高新技術產業工業總產值超過10萬億元，工業增加值占同期全國第二產業增加值比重達12．4%，再創歷史新高。其中，移動電話、彩電、計算機、若干藥物等主要高技術產品產量位列世界第一，中國已經成為世界重要的高技術產品制造基地。高新技術產業國際化步伐不斷加快，2011年高新技術產品出口達5488億美元，占全國外貿出口總額的39%，居世界第一位。一批高技術產業基地出具規模，93家國家高技術產業基地，88個國家高新技術產業開發區，132個國家級經濟技術開發區，58個國家科技興貿創新基地等已成為高新技術產業發展的重要增長極。為加強基礎和前沿研究，“973”計劃、“863”計劃、國家重大科技專項、國家自然科學基金等科技計劃都在新能源、新材料、生物、資源環境等新興產業領域進行了重點部署，一批系統性強、戰略意義突出的新興領域加快發展，一批配套完善、優勢突出的新興產業集群正在崛起，為戰略性新興產業發展奠定了堅實基礎。

(四)市場需求為發展戰略性新興產業帶來了空間

市場是產業發展的關鍵因素，再好的技術都只有通過市場檢驗、獲得市場認可，才能最終為整個產業發展提供不竭動力。當前，中國已進入新型工業化和新型城鎮化深入推進，產業結構和居民消費結構加快升級，內需持續較快增長時期，根據國家培育和發展戰略性新興產業規劃，“十二五”期末，中國戰略性新興產業增加值占國內生產總值的比重將達到8%左右，到2020年力爭達到15%左右，可以預見，未來一個相當長時期中國戰略性新興產業將保持快速發展。比如，節能環保產業，中國到2020年GDP二氧化碳排放量要降低40%～45%，將帶動數萬億投資。新能源汽車產業，2012年中國新生產汽車中將有10%左右是節能與新能源汽車，預計到2030年，中國電動汽車生產規模將達到1000萬輛，帶動電子產品市場容量將達6000億元。新能源產業，預計到2020年前后，中國可再生能源將占全部能源消費的15%左右，2030年將提升至25%左右，成為主流能源。生物產業，隨著中國人均生產總值突破5000美元，以及人口不斷的增長、人口老齡化趨勢加劇，利用現代生物技術促進農業和生物醫藥產業發展空間巨大。新一代信息技術產業，經濟社會加快發展為個人電腦、智能終端等提供了巨大市場空間，預計2012年中國個人電腦銷售量將超過8500萬部，首次超過美國，居世界第一。

三、發展戰略性新興產業存在的問題

隨著戰略性新興產業發展上升為國家戰略，各地高度重視，爭相出臺優惠政策加以扶持，在促進戰略性新興產業發展的同時，使其陷入“政策扶持－快速發展－產能過剩－綜合治理”的新怪圈，一些潛在性、苗頭性問題亟須引起重視并予以解決。

(一)一哄而起，重復建設

戰略性新興產業符合產業發展方向，國家出臺了一系列政策予以推動，各地積極性空前高漲，紛紛出臺政策措施強力跟進，一哄而上、盲目投資問題日益顯現。一些戰略性新興產業由于統籌規劃不足，自主創新缺乏、低水平重復建設，加之市場分析不充分，已經或正在面臨產能過剩風險。比如，全國有九成左右的地區將新能源、電子信息、生物醫藥和新材料產業作為戰略性新興產業發展重點，超過三分之一的省區市把光伏產業作為支柱產業，目前，全國超千億的光伏產業園就達數十個之多，國內整個光伏行業利潤率已經由2007年的139%下滑到20%。在500多家光伏企業中，三分之一的中小企業產能利用率在20%～30%，基本處于停產或半停產狀態，一些企業甚至瀕臨破產。據不完全統計，各地正在興建的生物醫藥產業園已有上百家，但多數企業仍按傳統模式運作，科技水平較低、技術實力不強、無序競爭嚴重。物聯網產業遍地開花，在云計算領域，更是呈現出大肆“圈地”、斥巨資建設數據中心的局面。爭投資，拉項目，不計產業基礎、人才基礎和技術基礎等條件，力圖短期內上規模，結果導致產業結構趨同，并引發價格戰、地方保護主義乃至市場人為的分割等惡性競爭行為，使有限資源無法有效整合和利用。

(二)急功近利，低端制造

核心技術是發展戰略性新興產業的關鍵，但目前中國戰略性新興產業技術集成能力普遍較弱，關鍵核心技術和裝備主要依賴進口，核心技術達能夠到世界先進水平的少之又少，特別是需要創新智慧解決的核心技術領域與發達國家相差較遠，可以用“硬件很硬、軟件很軟”來概括。海洋工程裝備是位于“中國制造”金字塔頂端的六大產業之一，目前，世界海洋工程裝備設計建造領域基本形成了“歐美設計及關鍵配套+亞洲總裝制造”的整體格局，與美國、挪威等少數海洋工程裝備業發達國家相比，中國核心設計依賴國外，產業處于價值鏈低端，70%以上配套設備需要進口。雖然中國新能源汽車科研已有10余年歷史，但國內多數企業新能源汽車研發基礎仍較差，投入嚴重不足，新能源汽車的關鍵零部件與材料產業尚處于起步階段，不能滿足整車需要，仍然依賴進口，新的產業鏈尚未形成。目前，中國戰略性新興產業普遍缺乏具備全產業鏈和全球資源整合能力的領軍企業。2011年中國電子制造企業入選世界品牌500強的企業有4家，分別為聯想、海爾、華為、浪潮，而美國僅前20名中就有蘋果、IBM、英特爾、惠普、思科等5家企業。由于缺少具有國際競爭力的大企業，中國在國際競爭規則制定中少有話語權和主導權，雖有巨大的國內市場、全球首屈一指的產能，卻難以形成產業綜合優勢和國家整體優勢。

(三)商業缺位，集聚不足

戰略性新興產業與商業模式創新之間是相輔相成、互相促進的關系，兩者缺一不可。盡管中國已有不少企業開發出擁有自主知識產權的先進技術，卻普遍面臨不能迅速實現商業化，不能盡快轉化成實際利潤的困境，既導致新技術無法成功推向市場，又導致企業持續創新能力無法得到增強。目前，中國科技成果轉化率平均只有15%，低于發達國家65個百分點，而高技術成果產業化率僅為7%左右。技術創新難以快速產業既使戰略性新興產業缺乏具有市場價值的科技創新成果的有力支撐，也制約了科技投入效益和技術進步水平的提高。而導致中國戰略性新興產業商業缺位的根本原因在于許多地方政府和部門各自為政，為了維護本地區、本部門、本單位的既得利益紛紛利用自身傳統勢力，阻礙技術商業化進程，人為導致一些戰略性新興產業市場競爭力大大降低，在商業上處于落后地位。集聚不足是中國戰略性新興產業發展的又一大劣勢。各地在發展戰略性新興產業過程中屢屢出現惡性競爭和互相排擠現象，在國家層面缺乏統籌協調，產業關聯性、競爭協同性、資源互補性和組織開放性作用不能得到有效發揮，由此造成中國高新科技產業開發區數量上領先世界，但不少開發區效益差強人意。

(四)體制僵化，機制障礙

從根源上分析，當前中國戰略性新興產業發展面臨的諸多矛盾和問題都源于體制機制，突出表現在以下四方面:一是統籌協調機制不完善。從全國來看，發展戰略性新興產業存在力量分散、政策不協調、措施不配套等問題。由于戰略性新興產業受政府政策影響較大，同時又處于起步階段，政府管理尚處于摸索階段，對政策推動與市場主導之間的關系把握不準，往往陷入“一管就死、一放就亂”的困境。二是財稅金融支持力度不夠。政府通過設立戰略性新興產業發展扶持資金，發揮金融信貸投入主渠道作用，鼓勵、支持創新型企業上市融資等舉措，初步形成戰略性新興產業多元投入機制，但與其發展相適應的財稅金融政策、投融資體系仍有待完善，支持方式、使用與管理機制等仍不夠健全。三是體制陳規嚴重羈絆戰略性新興產業發展。如在新能源發電領域，由于項目審批與電網規劃脫節，電網發展滯后于新能源開發，新能源發電上網難的問題越來越突出。在醫療器械領域，由于對磁共振等大中型醫療設備仍采用配置證制度，使得很多即使臨床需求很大、靠自有資金購買設備的民營醫院因為拿不到政府主管部門發放的配置證而不能自主購買，嚴重抑制了國內醫療器械產業的市場需求。四是行政壁壘或市場壟斷成為戰略性新興產業發展不可逾越的障礙。電信網、廣電網和互聯網“三網融合”孕育了多種前沿技術、潛藏著巨大市場，但由于體制不順，發展仍然緩慢。由于存在多種準入限制，民間的以及“行業外”的國有資本一直以來很難進入諸如電信、廣播、電視等業務領域，龐大的市場由于準入限制造成投資不足而難以迅速啟動。

四、發展戰略性新興產業的對策建議

中國發展戰略性新興產業，既要加強政府引導、更要尊重市場主導地位，把掌握核心技術、提升科技創新能力作為關鍵，把推動科技進步和產業轉型升級作為根本，立足長遠、統籌協調、穩步推進。

(一)發展模式:市場主導，政府引導

發展戰略性新興產業既是宏觀戰略問題，也是微觀操作問題;既是政府重要職責，也是市場主體行為，離不開政府與市場、企業的共同作用。

始終尊重市場主導地位。產業經濟理論和實踐充分表明，在市場經濟條件下，應該由市場選擇產業發展的方向，政府的職責在于建立鼓勵產業發展的完善體制機制，提供支持企業自主創新、投資發展的穩定政策和良好金融體系等。因此，發展戰略性新興產業要始終尊重市場主導地位，遵循市場規律，逐步實現由財政與企業共同投入向企業和民間資本投入為主轉變，充分發揮價格機制、競爭機制作用，通過市場機制解決產業發展中的資金、技術和管理等問題，有效促進技術創新和資源要素優化配置。

積極發揮政府引導作用。政府主要可以通過宏觀調控，制定和實施相關政策，發揮產業規劃的引領和指導作用，構建完善的財稅、金融、法律、人才等等支撐體系，來調動企業和民間資本投資發展戰略性新興產業的積極性。從主要發達國家或地區經驗來看，即便在成熟市場經濟條件下，在推動戰略性新興產業發展過程中，政府對產業的選定和培育往往發揮起決定性作用。因此，在尊重市場主導地位、企業主體地位同時，必須充分發揮政府引導戰略性新興產業發展的關鍵作用。

(二)發展路徑:追隨超越，自主創新

發展戰略性新興產業可以選擇技術追隨和自主創新兩種技術路徑，技術追隨是自主創新的重要途徑，自主創新是戰略性新興產業發展的根本出路，只有將兩者有機集合，才能實現趕超發展。

技術追隨模式。技術追隨是通過技術引進形成產業化，并通過消化吸收和再創新掌握相關技術。引進技術通常有貿易方式和吸引外商投資方式，其優勢在于成本低、風險較小，便于學習掌握產業核心技術，進而明確產業發展方向;劣勢在于發達國家或地區及先進企業對核心技術往往采取保護性措施，引進難度較大。在發展戰略性新興產業過程中，可以通過積極開展國際技術交流合作，及時跟蹤產業最新科技成果，大力引進關鍵核心技術，通過消化、吸收和再創新最終掌握知識產權并形成自主創新能力，進而實現由技術跟跑轉為自跑，最終趕超世界先進水平。

自主創新模式。自主創新是依靠在基礎研究中的優勢不斷創造出新產品和新工藝，從而掌控技術發展方向，引領戰略性新興產業發展。自主創新模式優勢在于可以掌握產業核心技術，掌控產業發展主導權和話語權;劣勢在于難度較大、成本較高、風險較大。目前中國一些戰略性新興產業與發達國家相比處于同等水平，甚至在某些技術領域處于領先，在發展這些產業時可以選擇自主創新模式。但從長遠來看，自主創新是發展戰略性新興產業的根本路徑。著眼于掌握核心技術、培育自主創新能力，應完善以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，結合戰略性新興產業發展規劃，集中力量突破一批支撐戰略性新興產業發展的核心技術，加速技術創新成果產業化，提升產業核心競爭力。

(三)發展政策:產業激勵，機制創新

培育發展戰略性新興產業既離不開市場、技術、人才、資金等要素的綜合作用，也離不開政策環境、體制機制等條件的重點保障。為此，應通過加大政策扶持力度，完善體制機制，推動戰略性新興產業發展。

加強政策扶持。一是完善人才政策。堅持人才優先發展、優先投入，通過提高待遇、營造良好創業環境吸引科技人才積極投身戰略性新興產業發展，依托科研基地和科研項目有效載體，積極培養戰略新新興產業領軍人才。二是完善財稅政策。充分發揮財稅政策資金的引導激勵作用，加快建立穩定的財政投入增長機制，引導和鼓勵社會資源發展戰略性新興產業。三是完善金融政策。大力發展風險投資基金，完善風險投資體系，著力解決企業研發負擔過重、銀行貸款風險過大的難題，形成以政府投入為引導、企業投入為主體、金融資本和創業投資廣泛參與的多元化投融資體系。[6]

創新體制機制。深化宏觀管理體制改革，圍繞培育和發展戰略性新興產業進一步強化引導與規范、協調和聯動。建立戰略性新興產業發展評價機制，強化對戰略性新興產業發展政策貫徹落實情況的檢查監督，明確政策執行主體、監督主體和責任機制，切實解決發展戰略性新興產業過程中爭投資、輕管理、輕效益的問題。構建產學研用合作創新機制，強化科技創新的支撐作用，進一步發揮科技規劃導向作用，使相關科技計劃與國家重大工程、產業發展規劃、重點行業的技術創新活動協同起來，推動產學研用結合。加快科技資源配置和科技評價機制改革步伐，強化知識產權保護，完善科技成果交易制度，建立健全和完善有利于科技成果轉化和產業化的激勵、扶持政策體系，打通技術走向市場的通道。

[1]王忠宏．發展戰略性新興產業，推進產業結構調整[J]．中國發展觀察，2010，(3)．

[2]馮長根．選擇培育戰略性新興產業的幾點建議[J]．科技導報，2010，28(9)．

[3]王鏑，黃成明．加快培育戰略性新興產業發展的對策研究[J]．宏觀經濟管理，2010，(8)．

[4]馮赫．什么是戰略性新興產業[N]．人民日報，2010－12－29．

[5]張天維．新興產業的戰略性體現、相關問題及對策[J]．學術交流，2010，(7)．

[6]王薇．促進江西戰略性新興產業發展的對策探析[J]．企業經濟，2011，(8)．