我國開放獲取資源的應用現狀與圖書館應對之策?——以農業資源為例

吳天吉 熊家國 唐 菁 肖 奎

(1．華中農業大學圖書館 湖北武漢 430070;2．武漢軟件工程職業學院軟件技術系 湖北武漢 430205)

1 簡介

圖書館是文獻情報中心，是科技論文傳播與應用的集散地。網絡技術的迅猛發展正在顛覆傳統的科技論文的傳播與應用方式。開放獲取(Open Access，簡稱OA)是國際科技界、學術界、出版界、信息傳播界為推動科研成果利用網絡自由傳播而發起的運動。開放獲取在促進科學信息的廣泛傳播，提升科學研究的共用程度，保障科學信息的長期保存，對國家資源建設與信息共享乃至對整個人類社會發展都具有重要的現實意義。本文以農業大學為個案，探討了我國農業資源在開放獲取環境下的發展問題。推而廣之，通過調查各高校的學科優勢，在自己的圖書館建立完整的“機構專屬的OA倉儲”，從而將開放獲取工作納入圖書館數字資源建設的核心內容。

國外關于農業信息資源開放獲取研究起步較早，最典型的是瑞典隆德大學圖書館、學術出版與學術資源聯盟合作建設的DOAJ(Directory of Open Access Journals)，其宗旨是增加開放獲取學術期刊的透明性、可用性、易用性，提高期刊的使用率，DOAJ的收錄范圍覆蓋農業、食物科學、生物和生命科學17類學科，目前已收錄文獻20余萬篇。其次是聯合國糧農組織網絡資源〔1〕。它是農業信息的一個綜合信息源，擁有大約50萬個網頁，100多個數據庫以及數以千計的文件。主要提供糧農組織積累的知識和專業信息，包括農業、林業、漁業、持續農村發展、經濟和食物營養等信息，其宗旨是促進用戶對FAO信息的獲取，加強技術和能力培養，支持信息管理標準和規范的執行，開展技術和專家咨詢，解決有關農業信息管理和獲取問題。第三是國際農業研究咨詢組織(the Consultative Group on International Agricultural Research CGIAR)開放獲取資源，它擁有15個國際農業研究中心的聯盟組織，始建于2006年，聯合的目的是加強各中心的能力，通過聯合行動減少貧窮、保護環境，促進各中心及其伙伴更多、更好地共享和傳遞資源，增強對發展中國家農業科學的影響。CGIAR的虛擬數字圖書館(the CGIAR VLibrary)是所屬15個農業研究中心圖書館的聯合信息資源門戶。從一個搜索引擎，就可以進入各權威農業信息數據庫，檢索CGIAR各網絡圖書館的信息資源。

和國外相比，國內農業信息開放獲取資源很少，大多數資源包括相關農業數據庫、農業信息服務系統、農業專家系統、農業技術網站等，都屬商業性質，如果要獲取相關的信息資源只能付費購買。這對我國的農業建設和服務來說是個很大的瓶頸。在國內不多的農業開放獲取信息資源中，主要有期刊資源、論文資源等幾類。其中期刊資源相對多些，它們集中或分散地分布于相關的各類網站和服務系統上。而專門針對農業信息資源開放獲取的服務平臺或系統未開始建設〔2〕。

2 圖書館數字資源建設中OA應用的研究現狀及趨勢

2．1 OA期刊已經在世界范圍得到廣泛重視，并蓬勃發展

圖書館數字化建設是當今信息資源傳播與應用的必然趨勢。圖書館是最大的信息匯集，是文獻情報中心，也是知識管理的中心。Open－Access正在成為圖書館信息來源的重要組成部分。根據西安交通大學的一項研究〔3〕統計，全球已有OA期刊1．2萬多種。據法國巴黎銀行金融分析家SamiKassab的估計，若采用OA模式出版期刊，全球的科學界可節省40%的經費，而圖書館作為教學和科研的信息中心，OA對圖書館經費預算的影響是不言而喻的。

OA期刊文章的引用優勢正日益顯現。研究表明〔4〕，與非OA的文章相比，存儲的農業方面的文章具有明顯的引文優勢。從非OA的農業期刊中隨機抽取的400篇文章的樣本中，大約14%為OA的，引文量中值為4，而非OA文章的引文量中值為2。研究還發現，聯合國糧農組織(FAO)的聯機免費獲取的出版物同一年往往比非OA出版物具有較高的引文量，前者的平均引文量為1．74，而非OA出版物的平均引文量為0．28。

OA期刊的出版得到廣泛的支持和重視。首先是來自各國政府的支持〔5〕，在2007年末，美國國會和總統敦促美國健康協會(NIH)為NIH資助的研究采用OA強制性規定。這個新政發布于2008年1月，是美國主要的公共贊助機構發布的第一個OA強制性規定。與此同時，歐洲研究委員會(ERC)成為第一個采用OA強制性規定覆蓋歐洲范圍的贊助機構。從很多方面上看，它的政策比NIH更有優勢。其次是大學的廣泛認可，哈佛大學是一個世界聞名的大學，2008年底幾乎所有的哈佛學院都考慮采用OA強制性規定。2008年全美國有13個大學采用OA強制性規定，數量超過了以往年份的總和。受此影響，美國很多大學都在計劃采用OA強制性規定。歐洲大學協會向自己的791個成員機構推薦OA強制性規定，并且還倡議成員機構支持國家層面的OA強制性規定。三是商業出版機構開始承認OA，如《自然》出版集團不僅采用NIH的政策，還愿意將出版時滯縮小到六個月。它成為第一個聲明愿意接受大學強制性規定和最終直接保存到機構庫的出版商。Springer的一本期刊Gcnomic Medicine不僅接受NIH政策，而且決定保存它所有在PMC上的文章，即使作者不再被NIH所資助。

2．2 OA期刊研究的趨勢

國際科技界對OA期刊傳播可見的重要性已經從觀念認識轉為實踐分析。出版和歐洲地球科學聯盟(EGU，www．egu．eu)出版的此類期刊充分證明了OA期刊的益處和意義，解決了快速的科學交流與完備的質量保障之間的兩難關系。OA不僅不是一種威脅，還是改善科學質量保障水平的難得的機遇〔6〕。ISI從2004年就證明了OA文章的優勢和潛在的優勢。有研究對FAO出版的OA期刊和非OA期刊的論文進行引用對比分析，證明OA期刊的論文質量并不差〔7〕。羅愛靜、胡德華、劉雙陽〔8〕開始了醫學OA期刊論文的專題分析等，相信會有更多的實證分析研究來證明OA期刊的優勢。

為了促進OA期刊的發展，人們開始研究OA期刊出版各方的利用關系調整及版權保護問題。北京大學劉茲恒、李武在研究中闡述了學者、傳統出版者、圖書館和資助機構四方面的利益關系，特別強調了圖書館在收集、整理存檔和提供服務方面的作用。趙蘊華、姚長青、鄭佳在分析了主要國家的OA政策后，提出了我國要借鑒的保障制度、政策形式和經費支持建議。OA倡導者研究明確指出，OA期刊的知識產權保護是在現行著作權法的法律框架中實施的〔9〕。

由于OA資源逐漸豐富，對不同OA資源的比較研究及質量控制研究逐漸展開。趙莉莉開展了國內兩大開放獲取系統奇跡文庫和中國預印本服務系統的對比研究〔10〕。李武研究指出OA期刊繼承了傳統期刊嚴格的同行評審制度，在研究人員中的可信度優于OA倉儲。

OA資源的元數據整合，OA期刊共享集成的方案和技術在開放獲取中也顯得尤為重要。全世界已有OA期刊1．2萬多種，還在繼續增加，隨著資源的豐富必須研究如何分類分學科集成檢索使用。邵晶等的研究，實現了不同OA期刊源的共享集成，并在實際應用中得到了驗證，解決了今后OA期刊的收割和發布問題及跟蹤維護問題，同時為OA期刊與現有期刊導航系統的整合奠定了基礎，也為今后整合OA倉儲資源積累了實踐經驗。

3 開放獲取納入圖書館數字資源建設的實際意義與理論意義

受某些導向影響，中國的優秀科技成果多數在國外商業性學術期刊發表，這往往使中國作者的知識產權，至少是網絡傳播權和長期保存權等，落到出版商手里，使得這些絕大多數情況下由國家公共投資所產生的科研成果，成為國外出版商向我國索取高額利潤的獨占資產。科技文獻信息資源是我國重要的戰略資源，也是我國創新體系建設的重要保障條件。保證科學知識的無障礙傳播是每一個科學家的責任，對于進行科學研究的科學家來說，更有必要保證自己的研究成果能夠成為社會公共知識資產的一部分。因此，將開放獲取納入圖書館數字資源建設的實際意義在于:

(1)可以提高我國科技論文的無障礙傳播和使用

保證我國的科技信息資源不外流，或者降低作為外國出版商的利潤來源，減少我國科技人員使用信息的成本負擔。

(2)增加圖書館的信息資源，緩解圖書館的資金壓力

由于學術出版領域的商業化運作份額的不斷擴大，學術期刊的出版價格及其數據庫的價格節節攀升。但信息資源的增加又刻不容緩。根據美國研究圖書館協會的統計結果，從1986年到2000年的14年間，圖書館用在期刊等連續出版物上的花費增長了226%。圖書館界曾經嘗試館際互借、合作購買等方式來減少漲價帶來的壓力，但是結果都不甚理想，向數據庫發行商的抗議也如泥牛入海。而開放獲取的發展可以使圖書館嘗試減少學術期刊和數據庫的購買量，向發行者施加壓力，迫使其降低價格上漲幅度，為圖書館經費問題的解決提供新的出路。

(3)可以探索我國各高校圖書館作為機構專屬OA倉儲庫主力建設的途徑

高校有大量的研究人員，承擔了大量的研究課題，并有高水平的科技成果，他們是原始信息的生產者，又是信息的使用者。高校整體學科齊全，對信息的生產、傳播、使用都較集中。開放倉儲庫的運行必須以長期穩定的服務器為根本依托，同時還需要花費相當的財力、物力和人力進行數字資源的維護和組織。圖書館可以利用自身的設備、信息資源和人員優勢，為申請機構提供數字存檔庫，提供相應的維護、管理以及與其它倉儲庫的互操作，并收取相應的服務費用。同時，也豐富了圖書館的信息資源。

(4)積極宣傳、建設我國的開放獲取平臺

我國的OA期刊還未進入圖書館的數字資源，應該開展進入資源庫之前的教育和宣傳。可以嘗試以高校的專業優勢，學習美國的大學鼓勵和動員本校的研究人員，把自己的研究成果首先投給國內開放獲取平臺;也可以建立國內開放獲取平臺對所載論文根據作者需要向印刷本期刊推薦的機制，或者出版國內開放獲取平臺按需印刷的印刷本，滿足作者對印刷本的需要。

將開放獲取納入圖書館數字資源建設的理論意義在于:

(1)豐富我國的OA期刊出版研究，為搶占OA期刊出版的世界高點提供支持

OA資源無國界，但OA期刊有國籍。有資料顯示，創辦OA期刊的國家主要集中在美國(25．07%)、英國(13．15%)、日本(9．45%)、巴西(6．89%)、西班牙(4．8%)、德國(3．13%)、印度(3．01%)、加拿大(2．62%)、智利(2．42%)、澳大利亞(2．15%)等19個國家，OA期刊所占百分比之和為85－98%。中國科學院主持召開的“科學信息開放獲取(OA)戰略與政策國際研討會”，分析了影響科學信息交流和科技成果傳播的各種因素，指出中國科學家需要科學信息的開放獲取，應積極融入國際開放獲取的潮流中。

(2)推動我國對OA資源的使用與檢索技術的研究

研究包括采用規范、正確的語法描述，不同系統之間的元數據交換，全球數字化信息的資源共享與跨倉儲無縫查找等。

(3)從理論方面闡述OA類的數據庫保存問題

如何做好開放獲取資源的長期保存問題則關系到開放獲取發展的成敗。因此，必須開展對不同類型數據長期保存的研究，如科學數據的保存、電子出版物的保存、電子學位論文的保存等。研究制定數字資源長期保存策略，制定相應的措施，以便開放獲取能在良好的環境中健康地發展。

4 圖書館應對之策——建立機構知識庫聯盟

機構知識庫(Institutional Repository，簡稱IR)，也稱機構知識倉儲，專指機構或組織在特定范圍內收集信息資源，并對其進行加工、整理和保存，通過開放獲取最終達到促進傳播和共享目的的知識庫〔11〕。利用開放獲取，科研人員在發表自己的研究成果時，可以將自存儲的科研成果放到機構知識庫中，或直接選擇發表在開放獲取期刊中，供大家免費開放獲取。

目前從國內一些高校和科研機構已有的實踐經驗來看，由于人力、物力、財力等因素的制約，并非所有的學術機構都愿意建立獨立的機構知識庫，經費偏少的農業高校更是如此。因而建立分布式的聯盟機構知識庫是機構知識庫發展需要解決的問題。本課題正是探討如何建立農業高校之間的聯盟知識庫。建立此聯盟著重要解決的問題有以下幾點:

(1)農業高校聯盟機構知識庫的建設模式

正確選擇聯盟機構知識庫建設模式可以起到節約成本、有效制定政策、提高管理效率的重要作用。目前國外的聯盟機構知識庫建設模式主要有兩種:一種是集中式，即多個機構共同建立一個機構知識庫;另一種是采集式，即雖然提供統一的檢索界面，但各個聯盟成員擁有各自獨立的知識庫〔12〕。以上這兩種模式各有優缺點，采取何種模式建設聯盟機構知識庫必須根據各校的實際情況和學科特色來選擇。

(2)農業高校聯盟機構知識庫的運行機制

無論采取何種建設模式，農業高校聯盟機構知識庫的建設都必須依靠制定完善的運行機制來保障其可持續發展。其內容包括知識庫的內容收集政策、提交/存放資源程序、系統服務政策、質量控制與評價制度、知識產品版權管理制度、對知識提供者、系統維護者的激勵制度等。

(3)農業高校聯盟機構知識庫的需求模型

包括功能需求和技術需求。功能需求包括內容類型支持的需求、內容提交和采集過程的需求、內容描述和加工過程中的流程和質量控制需求、內容組織和服務需求。技術需求包括軟件標準、元數據標準、系統管理和系統開放接口的支持要求。

(4)農業高校聯盟機構知識庫的系統體系架構

內容包括功能模塊結構，技術架構與平臺框架等。

5 小結

開放獲取對于圖書館來說既是機遇也是挑戰，在圍繞開放獲取活動開展的討論和實踐中，圖書館應積極主動地參與到開放獲取運動中去，發揮其知識傳播和知識管理的重要作用。本文主要是針對現階段我國農業信息化發展的迫切要求，以及高等農業院校在學術研究和學術交流中的現實需求而提出——面對農業信息的開放獲取，農業院校圖書館的應對之策。我國的開放獲取建設應緊緊抓住圖書館這個文獻情報中心，以進入其數據庫資源建設為邏輯起點，通過調查全國各高校的學科優勢，與各合作圖書館在全國范圍內建立分學科點聯絡組，從而各個專業突破，建立各學科OA資源共享集成。

1．聯合國糧食及農業組織．http://www．fao．org/index_zh．htm．2009－07－05

2．劉彥．開發利用互聯網農林類開放存取文獻資源．農業網絡信息，2009(7):51－52

3．邵晶，周奇，李威．OA期刊共享集成方案及其關鍵技術研究．大學圖書館學報，2009(1):52

4．初景利．2009年國內外開放獲取的新發展．圖書館論壇，2009(12):83

5．趙蘊華，姚長青，鄭佳．國際上主要國家開放存取政策及對我國的啟示．數字圖書館論壇，2009(11):28

6．POSCHL U Interactive open access publishing and public peer review:The effectiveness of transparency and self regulation in scientific quality assurance 2009

7．KOUSHA K;ABDOLI M Citation impact of open access IFL A Annual Conference papers:a methodological approach 2009

8．羅愛靜，胡德華，劉雙陽．OA期刊的分布規律研究．數字圖書館論壇，2009(6):2

9．李武，劉茲恒．一種全新的學術出版模式:開放存取出版模式探析．中國圖書館學報，2004(6):66

10．趙莉莉．國內兩大開放存取系統的對比研究——奇跡文庫和中國預印本服務系統．現代情報，2007(9):48

11．肖可以．高校圖書館機構知識庫建設存在的問題及其對策．情報資料工作，2010(6):90

12．鄧君．機構知識庫建設模式與運行機制研究，吉林大學，2008