論新《刑事訴訟法》人權(quán)保障的價(jià)值取向

冀祥德 (中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所研究員 北京 100720) ■文

論新《刑事訴訟法》人權(quán)保障的價(jià)值取向

冀祥德 (中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所研究員 北京 100720) ■文

一

2012年3月14日，十一屆全國人大五次會(huì)議通過新修訂的《刑事訴訟法》。對(duì)于這部引起國內(nèi)外人士高度矚目的期盼已久的刑事訴訟法修正案如何評(píng)價(jià)，應(yīng)該是見仁見智。作為最早提出1996年《刑事訴訟法》修改后產(chǎn)生“刑事辯護(hù)三難”(會(huì)見難、閱卷難、調(diào)查取證難)以及建議如何解決“刑事辯護(hù)三難”的本次《刑事訴訟法》再修改的親歷者與見證者，我認(rèn)為，2012年的新《刑事訴訟法》，標(biāo)志著我國人權(quán)保障的顯著進(jìn)步，但對(duì)其下一步的發(fā)展，仍充滿著期待。

二

與1996年《刑事訴訟法》的修改主要源于中國社會(huì)為推進(jìn)改革開放、強(qiáng)調(diào)與國際接軌不同，2012年刑事訴訟法修正案的出臺(tái)更主要地是為了回應(yīng)中國社會(huì)快速轉(zhuǎn)型的內(nèi)在需要。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的迅速轉(zhuǎn)變，威權(quán)政治向民主憲政的穩(wěn)步轉(zhuǎn)型，多元思想文化對(duì)一元意識(shí)形態(tài)的強(qiáng)烈撞擊，都對(duì)中國刑事訴訟制度的發(fā)展提出了新的要求。甚至可以說，社會(huì)轉(zhuǎn)型與社會(huì)矛盾凸顯期的主要癥狀都直接或者間接地集中展現(xiàn)在了刑事訴訟這一領(lǐng)域。盡管1997年修改刑法后，先后已經(jīng)頒布八個(gè)修正案，但是，毋庸置疑的是，近十幾年來，刑事訴訟制度的改革一直是引領(lǐng)中國刑事司法體制改革的主線。在這種歷史背景下，對(duì)于刑事訴訟制度的改革似乎比任何時(shí)期都顯得更為迫切。對(duì)于這一點(diǎn)，我們可以從社會(huì)各界對(duì)于修正案 (草案)的空前關(guān)注中深刻地感受到。

在橫向的世界法治視域下，2012年中國刑事訴訟法的修改，是在世界刑事訴訟第四次革命①世界刑事訴訟的第一次革命是司法權(quán)與行政權(quán)的分離，第二次革命是審判權(quán)與控訴權(quán)的分離，第三次革命是控辯平等，第四次革命是控辯合作。關(guān)于該問題的專論，詳見冀祥德著：《世界刑事訴訟的四次革命》，中國政法大學(xué)出版社即將出版。的背景中進(jìn)行的;在縱向的中國司法歷史考察中，2012年中國刑事訴訟法的修改，代表著中國刑事訴訟制度的第三次轉(zhuǎn)型②關(guān)于中國刑事訴訟三次轉(zhuǎn)型的專論，詳見冀祥德著：《中國刑事訴訟的三次轉(zhuǎn)型》，中國政法大學(xué)出版社待出版。。比較1979年頒行的《刑事訴訟法》、1996年刑事訴訟法修正案和2012年刑事訴訟法修正案，我們可以清晰地看得到，中國刑事訴訟制度先后完成了三次轉(zhuǎn)型，正在堅(jiān)實(shí)地步入法治化軌道。1979年頒行的《刑事訴訟法》，實(shí)現(xiàn)了有法可依，結(jié)束了長期以來刑事訴訟活動(dòng)以政策代替法律的狀態(tài)，中國特色的刑事訴訟制度開始形成。1996年《刑事訴訟法》的修改，引入了對(duì)抗制，裁判者走向中立，形成了控辯審三方訴訟化形態(tài)構(gòu)造，刑事訴訟的中國特色更加明顯。2012年《刑事訴訟法》的再修改，增強(qiáng)了人權(quán)保障，擴(kuò)張了辯方權(quán)利，控辯權(quán)力(利)趨于平衡，刑事訴訟構(gòu)造更加科學(xué)，刑事訴訟的中國模式初步形成。

三

通讀2012年新《刑事訴訟法》，概括而言，無論是尊重與保障人權(quán)寫入總則，還是證據(jù)制度、強(qiáng)制措施制度、辯護(hù)制度的修改，以及偵查程序、審判程序、執(zhí)行程序的完善，抑或特別程序的設(shè)立，都凸顯出著力增強(qiáng)人權(quán)保障的立法變動(dòng)宗旨，體現(xiàn)了努力追求懲治犯罪與保障人權(quán)平衡的價(jià)值取向。盡管在一些原則和制度設(shè)計(jì)上還存在進(jìn)一步完善之處——如“無罪推定”等原則還有待于還其本源，“司法審查”等原則還缺乏理性建構(gòu)，侵犯辯護(hù)權(quán)的救濟(jì)制度仍未得到明確而有效的確立等，但是，較之于1996年《刑事訴訟法》，新《刑事訴訟法》的確朝著民主、法治的方向邁進(jìn)了一大步，這是任何人都不能抹殺的事實(shí)。

尊重與保障人權(quán)2004年已經(jīng)成為我國憲法確立的一項(xiàng)重要原則，新《刑事訴訟法》將其寫入刑事訴訟法總則第2條，既有利于更充分地體現(xiàn)我國刑事訴訟制度的社會(huì)主義本質(zhì)要求，又有利于公安司法機(jī)關(guān)在刑事訴訟活動(dòng)中更好地遵循和貫徹這一憲法原則。從人權(quán)保障正當(dāng)性的根源上探尋，“每個(gè)人都可能成為被告人”是人權(quán)保障的價(jià)值基礎(chǔ)。其延伸價(jià)值就是，被莫名的偶然推到刑事訴訟的程序之中，站在被告席上，如果我們希望在那時(shí)獲得有效的辯護(hù)，就要在此時(shí)給予每一個(gè)被告人享有辯護(hù)的權(quán)利;如果我們那時(shí)不希望被人無端拘禁、逮捕，就要在此時(shí)排除別人被任意拘禁的可能。盡管“尊重與保障人權(quán)”在刑事訴訟法總則中的位置及其與第1條“懲罰犯罪，保護(hù)人民”、第2條“保障無罪的人不受刑事追究，……保護(hù)公民的人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利”的邏輯關(guān)系有待科學(xué)調(diào)整，但是，其已經(jīng)彰顯出的積極意義當(dāng)值首肯。

在證據(jù)制度中，新《刑事訴訟法》以“材料說”為理論基礎(chǔ)修正了證據(jù)的概念，將物證與書證種類分開，增加了辨認(rèn)筆錄、偵查實(shí)驗(yàn)筆錄、電子數(shù)據(jù)等新的證據(jù)形式，將“鑒定結(jié)論”改為“鑒定報(bào)告”，這些修改無疑是進(jìn)步的，不僅使得證據(jù)概念更為科學(xué)，而且也與時(shí)俱進(jìn)地豐富了證據(jù)的種類，有助于司法實(shí)踐當(dāng)中更好地查明案件事實(shí)。新《刑事訴訟法》也對(duì)“證據(jù)確實(shí)充分”的證明標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了完善，在細(xì)化“確實(shí)”、 “充分”的同時(shí)，引入了法治發(fā)達(dá)國家“排除合理懷疑”經(jīng)驗(yàn)。這些修正在一定程度上使得中國刑事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)從“幻想”回歸到“現(xiàn)實(shí)”，有效厘清了“目標(biāo)”與“標(biāo)準(zhǔn)”之間的區(qū)別，體現(xiàn)了證據(jù)法基礎(chǔ)理論從辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論的絕對(duì)真理觀向相對(duì)真理觀的轉(zhuǎn)變，以及從認(rèn)識(shí)論到價(jià)值論的飛躍。與此同時(shí)，“不得強(qiáng)迫任何人證實(shí)自己有罪”原則與非法證據(jù)排除規(guī)則的確立等，共同構(gòu)筑了防范刑訊逼供的一道屏障。證人出庭作證范圍、證人強(qiáng)制出庭作證制度、特定親屬強(qiáng)制出庭作證豁免制度、證人保護(hù)制度、證人作證補(bǔ)償制度、拒絕出庭作證懲罰制度等的確立使得證人出庭難的問題在一定程度上得以消解。與此相仿，鑒定人出庭發(fā)表鑒定意見制度以及關(guān)于鑒定人不出庭發(fā)表鑒定意見時(shí)的程序性后果設(shè)置也在一定程度上會(huì)解決鑒定人出庭難的問題。除此之外，新《刑事訴訟法》還在證明責(zé)任的規(guī)定上取得了新的突破，明確了控方的舉證責(zé)任，排除了有罪推定的可能性等。當(dāng)然，新《刑事訴訟法》仍有期待發(fā)展之處，例如有些原則應(yīng)當(dāng)規(guī)定而未做規(guī)定——如證據(jù)裁判原則;有的規(guī)定還不夠明確到位——如不得強(qiáng)迫任何人證實(shí)自己有罪;有的規(guī)定存在矛盾或者沖突——如排除合理懷疑與證據(jù)確實(shí)充分。但是，從人權(quán)保障增強(qiáng)這一基本標(biāo)志來看，新《刑事訴訟法》關(guān)于證據(jù)制度的總體規(guī)定是有顯著進(jìn)步的。

在辯護(hù)制度中，新《刑事訴訟法》明確了犯罪嫌疑人在偵查階段可以委托辯護(hù)律師。在解決“刑事辯護(hù)三難”方面，考慮了與《律師法》的基本銜接，規(guī)定除少數(shù)案件外律師憑借“三證”即可會(huì)見犯罪嫌疑人、被告人，無需經(jīng)過偵查機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并規(guī)定會(huì)見的內(nèi)容以及會(huì)見過程不得被監(jiān)聽;完善了律師閱卷權(quán)的規(guī)定，擴(kuò)展了辯護(hù)律師在審查起訴階段閱卷的范圍。而且，新法還將法律援助的范圍從可能被判處死刑的案件擴(kuò)大到可能被判處無期徒刑的案件，完善了律師的執(zhí)業(yè)保障權(quán)等。這些制度的修改，無疑對(duì)實(shí)現(xiàn)控辯平等，保障犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益，尊重與保障人權(quán)有著重大意義。但是，新《刑事訴訟法》未對(duì)看守所不及時(shí)安排會(huì)見犯罪嫌疑人等情形規(guī)定有利于被追訴者的救濟(jì)措施;對(duì)“偽證罪”主體雖然從“辯護(hù)人”修正為“辯護(hù)人和其他任何人”，但仍存在對(duì)辯護(hù)人之歧視之嫌;除此之外，新法保留“應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答”的規(guī)定也與新法第14條“不得強(qiáng)迫任何人證實(shí)自己有罪”存在矛盾。需要進(jìn)一步解決與完善。

在強(qiáng)制措施中，新法進(jìn)一步細(xì)化了逮捕條件，對(duì)“發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)，而又逮捕必要”的情形予以明確的列舉。強(qiáng)化審查批捕程序，規(guī)定審查批捕時(shí)的訊問犯罪嫌疑人程序和聽取辯護(hù)人意見程序以及檢察機(jī)關(guān)對(duì)于羈押必要性進(jìn)行審查的程序。新法完善了監(jiān)視居住措施，賦予其不同于取保候?qū)彽倪m用條件，填補(bǔ)了羈押性措施與非羈押性措施之間的空白地帶;規(guī)定了監(jiān)視居住的地點(diǎn)，并嚴(yán)格規(guī)定了指定居所監(jiān)視居住的執(zhí)行措施。新法還強(qiáng)化了取保候?qū)彺胧┑谋O(jiān)管與執(zhí)行，增加規(guī)定了強(qiáng)制執(zhí)行措施，細(xì)化保證金制度，強(qiáng)化公安機(jī)關(guān)執(zhí)行力度與責(zé)任。對(duì)于拘留、逮捕的羈押場所，新法也做了嚴(yán)格的限制，要求偵查機(jī)關(guān)拘留、逮捕后立即將犯罪嫌疑人送往看守所羈押等。上述變動(dòng)，都是圍繞著尊重與保障人權(quán)這一中心。但是，新法也在強(qiáng)制措施中擴(kuò)張了控方權(quán)力，如延長拘傳、傳喚的時(shí)間，體現(xiàn)了對(duì)懲治犯罪的追求。除此之外，對(duì)被追訴人在被采取強(qiáng)制措施后權(quán)利保障問題以及職權(quán)機(jī)關(guān)通知被羈押者家屬的義務(wù)如何正確履行的問題還有期待完善之處。

在偵查程序中，新法完善了訊問犯罪嫌疑人、被告人的規(guī)定，規(guī)定了訊問時(shí)全程錄音錄像制度，嚴(yán)格規(guī)定了訊問的時(shí)間、地點(diǎn)以及羈押的場所，規(guī)定了偵查終結(jié)前聽取辯護(hù)律師意見的制度。強(qiáng)化了檢察機(jī)關(guān)對(duì)于偵察活動(dòng)的監(jiān)督，賦予了利害關(guān)系人對(duì)于違法偵查行為的申訴、控告的權(quán)利等。這些變動(dòng)，有助于改變既有的偵查程序構(gòu)造行政化，為司法審查模式在審前階段的構(gòu)建奠定了基礎(chǔ)，在尊重與保障人權(quán)方面有明顯進(jìn)步。新法在賦予偵查機(jī)關(guān)對(duì)特定案件采取技術(shù)偵查、秘密偵查手段的同時(shí)，也規(guī)定了一定的批準(zhǔn)程序等。這些規(guī)定雖然適應(yīng)了社會(huì)矛盾凸顯期懲治犯罪的需要，但由于其直接關(guān)涉公民的個(gè)人隱私，因此，立法者仍然需要審慎的思考和更進(jìn)一步的規(guī)范，努力就技術(shù)偵查和秘密偵查問題在“犯罪控制”與“人權(quán)保障”之間尋找平衡，使得技術(shù)偵查手段和秘密偵查手段的行使、司法審查程序、期限的設(shè)立符合刑事訴訟基本規(guī)律。

在審判程序中，新法新增了開庭前的準(zhǔn)備程序，規(guī)定了訴訟終止制度。同時(shí)，就簡易程序來看，新法不僅擴(kuò)大了簡易程序的適用范圍，而且還根據(jù)可能判處刑罰的輕重對(duì)審判組織進(jìn)行了區(qū)分。這些規(guī)定雖然存在一些問題，但其立法意圖是值得肯定的。新法還明確列舉了二審開庭的范圍，這很可能會(huì)導(dǎo)致在二審程序中開庭審理將成為例外，這一點(diǎn)值得反思。但是值得肯定的一點(diǎn)是，新法對(duì)于限制二審法院發(fā)回重審的次數(shù)的規(guī)定是有助于人權(quán)保障的。新法對(duì)于重大復(fù)雜案件延長審限的規(guī)定固然是出于現(xiàn)實(shí)辦案的需要，但是這些規(guī)定也很可能引發(fā)人權(quán)危機(jī)和對(duì)無罪推定精神的動(dòng)搖。對(duì)于死刑復(fù)核程序，從總體上來看，新法是朝著訴訟化形態(tài)的方向來發(fā)展的，這一點(diǎn)值得肯定。

在執(zhí)行程序中，新法的最大亮點(diǎn)就是增加了社區(qū)矯正的規(guī)定，在刑罰執(zhí)行程序中取得了歷史性突破。社區(qū)矯正問題自2000年進(jìn)入官方視野，到2003年大范圍試點(diǎn)，歷時(shí)三年。社區(qū)矯正在我國從無到有，時(shí)日雖短但發(fā)展極快。隨著《刑法修正案 (八)》的出臺(tái)，社區(qū)矯正制度正式登上了中國刑事法律的大舞臺(tái)。但目前國家既無獨(dú)立的社區(qū)矯正機(jī)關(guān)，社區(qū)矯正也尚無法可依。所以，新法的出臺(tái)，為國家社區(qū)矯正機(jī)關(guān)的正式成立以及《中華人民共和國社區(qū)矯正法》的制定，留下了足夠的期待。

在特別程序中，新法考慮到隨著社會(huì)分工的日益細(xì)化和刑事犯罪的日趨復(fù)雜，對(duì)某些特定類型的犯罪設(shè)置特別的刑事訴訟程序已經(jīng)成為刑事司法追求效率、成本等價(jià)值的迫切的現(xiàn)實(shí)需要。故此，新法單設(shè)一編，專門規(guī)定了未成年人刑事案件訴訟程序，當(dāng)事人和解的公訴案件訴訟程序，犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序，對(duì)實(shí)施暴力行為的精神病人的強(qiáng)制醫(yī)療程序四種特別程序。這些特別程序當(dāng)中盡管有一些規(guī)定過于粗疏，如關(guān)于刑事和解的規(guī)定只有三條，還有大量的問題沒有涉及。有一些規(guī)定甚至存在問題，如未成年人刑事案件訴訟程序中將對(duì)已決犯進(jìn)行“教育、懲罰、挽救”等若干實(shí)體法原則規(guī)定在了訴訟法當(dāng)中，而適用于未成年人的程序法原則規(guī)定不夠。對(duì)訴訟程序的改造缺乏宏觀的有張弛的體系性思考，如規(guī)定了非法證據(jù)排除規(guī)則，擴(kuò)張了辯護(hù)權(quán)，強(qiáng)化了犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)利保障，使普通程序的改造趨于“繁者更繁”，但是，沒有同時(shí)考慮構(gòu)建對(duì)案件簡單、事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分、控辯雙方對(duì)適用法律無異議案件的速?zèng)Q程序;規(guī)定了“不得強(qiáng)迫任何人證實(shí)自己有罪”，遏制了口供的強(qiáng)迫獲取，但是，沒有同時(shí)考慮構(gòu)建鼓勵(lì)犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪從而與國家司法合作的控辯協(xié)商程序等。但是，從設(shè)立制度框架的立法指引功能來看，新增此編本身就有極大的意義，它填補(bǔ)了特殊類型訴訟程序的空白，開啟了訴訟程序細(xì)化分工的先河，為刑事訴訟程序進(jìn)一步朝著文明化、規(guī)范化和科學(xué)化的方向發(fā)展開拓了一條道路。

四

從整體上看，2012年新《刑事訴訟法》在1996年《刑事訴訟法》修改的基礎(chǔ)上，在人權(quán)保障的方面有著顯著的進(jìn)步，同時(shí)，也有諸多發(fā)展的期待。盡管如此，我們必須牢記那句耳熟能詳?shù)姆芍V語，深刻體悟“法律的生命在于實(shí)施”這一至理名言所蘊(yùn)含的道理。即便是再完美的法律，如果不能得到有效實(shí)施，那也不過是束之高閣的具文，于現(xiàn)實(shí)的生活百無一用。相反，即便是糟糕的法律，如果能得到嚴(yán)格的執(zhí)行，社會(huì)也會(huì)獲得有效的預(yù)期。因此，無論新《刑事訴訟法》還存在什么樣的問題，只要它在整體上有助于法治的發(fā)展和社會(huì)和諧的構(gòu)建，只要其已經(jīng)公之于眾，成為生效的法律，那么，排除萬難，“一斷于法”，便應(yīng)當(dāng)成為當(dāng)下以及未來數(shù)十年內(nèi)最為緊要的任務(wù)。對(duì)此，我們應(yīng)當(dāng)全力以赴。

當(dāng)然，我們更不希望2012年新《刑事訴訟法》、特別是其中關(guān)于人權(quán)保障的規(guī)定步“律師法實(shí)施”之后塵。因?yàn)椋浴胺ǖ男Яξ浑A”為由橫亙于解決“刑事辯護(hù)三難”道路上的大山已經(jīng)搬走。

(責(zé)任編輯 張文靜)