專利進入標準應注意的要點及處理原則

早在去年9月刊，本講座就以“標準促進專利發展，專利帶動標準進步”為題，分析了標準與專利結合的必要性與可能性。在此基礎上，本期講座將進一步解讀專利進入標準的注意要點，以及針對這些要點的處理原則。

傳統意義的專利和標準分屬于兩個不同的領域，兩者是截然不同的。標準是公知領域的技術，更注重在行業內推廣應用；專利是知識產權的組成部分，其實施前提是獲得許可，不允許未經授權的推廣使用。當今社會正處在知識經濟時代，專利進入標準是必然的發展趨勢，由于專利與標準的屬性不同，兩者結合時要注意如何維護專利權人的合法權益。其中，需要注意的要點及處理原則主要有以下四個方面：

一、哪些專利能夠進入技術標準

專利進入標準將給專利所有者帶來很大的經濟利益，但并不是所有專利都能與標準捆綁。在某個技術標準中引入專利必須具有必要性，即該項專利技術是該標準中必不可少的一項技術。必要性主要體現在以下兩點：其一，這項專利技術的先進性、獨特性以及創新性，是其他非專利技術或其他方法所無法代替的。其二，這項專利技術是必須與本標準所規范的產品要求、工藝方法或技術路線等有著直接的、密不可分的內在聯系。必要性是我們防止專利濫用應考慮的首要原則。

二、如何實施專利許可制度

專利進入標準必然涉及到如何實施專利許可制度的問題，其處理原則可以用一句話概括，即“實施適當的專利許可制度”。當專利進入標準之后，專利權人應當在協商一致的前提下，對所有申請人以合理的、非歧視的條件給予許可。此外，專利權人有權依法獲得合理的使用費，而采用該技術標準的組織或個人也應當支付合理的使用費。但是，這種使用費并不能等同于普通的專利使用費。

普通的專利許可是雙方的民事法律行為，遵循的是契約自愿原則，只要雙方認為公平合理即可。當專利進入標準后，由于使用該技術標準而實施的專利許可，就不僅僅是雙方的行為，它會涉及到將采用該項技術標準的所有組織和個人，甚至是廣大社會公眾。因此，在這種情況下應當遵循的是普遍原則和公平原則，同時也要考慮防止專利權濫用原則。

三、企業的專利研發應及時與標準相結合

企業在技術研究、開發過程中，標準化工作和專利戰略就應盡早介入，在把握技術標準動態和行業發展趨勢的基礎上，及時將擁有自主知識產權的研發成果，以專利形式納入到企業的標準之中。這樣一來，既能夠迅速地將專利技術轉化為可大規模復制的生產技術，促使產品迅速占領市場，獲得利益最大化，又能夠通過標準手段，靠取得潛在的專利許可來獲利。例如，其他企業需要采用你的企業標準，就不得不支付專利許可費，使得技術標準的制定者即專利技術的所有者處于絕對的優勢地位。目前，不少跨國公司所推行的“事實標準”，正是綜合運用了標準與專利在創新過程中的不同作用，充分發揮專利技術和標準的特點，使專利許可建立在技術標準之上，從而占領國際市場，最大限度地獲得高額利潤，這也是我們應加以引進和借鑒的。

四、不應引入專利的情況

在特殊情況下，不應引入專利，這主要是指強制性標準。此類標準不應引入專利，或者專利權人放棄其權利。這是因為，專利是一種私權利，而強制性標準作為一種具有普遍約束力的規范性文件，具有“公”的屬性。一旦專利被納入強制性標準，借助標準化活動最大限度地實施專利，就有可能排斥其他技術和方法，造成專利技術的擴大壟斷，甚至導致濫施專利權，其結果勢必使專利的私權與社會的整體利益產生沖突。因此，如果專利進入強制性標準，就會產生兩種后果：其一，私權利由于依法公開而失去了知識產權所固有的特性，也就是它的專有性、保密性；其二，造成一種畸形的公權利為私權利所用，也就是利用國家行政手段給予擁有知識產權這一私權利的少數個人或企業壟斷利益，而這是法治社會所絕對不允許發生的情況。

專利進入標準已成為全球范圍內技術標準發展的新趨勢，特別是在許多高新技術領域，這種專利與技術標準的結合將日益增加。我們應充分發揮專利技術和標準化工作相結合的優勢，在實施過程中不斷探索、完善和總結。通過學習跨國公司的成功經驗，既實現新技術標準的推廣應用，又能使專利技術的經濟效益得到保證，以確保企業在日趨激烈的市場競爭中始終立于不敗之地。