關于2011版GB／T 28001的修訂情況及技術變化

陳元橋

近些年來，作為質量、環境和職業健康安全三大主要管理體系認證標準之一，GB／T 28001在企業生產實際中得到了廣泛實施，尤其是大量企業還為此而獲得了GB／T 28001職業健康安全管理體系認證。由于該標準的有效實施對于提高企業職業健康安全管理水平、保護勞動者身心健康和人身安全發揮了極為重要的促進作用，因此，它的一舉一動一直深受廣大企業、認證機構和人員及社會各界廣泛而密切的關注。此外，由于該標準的修訂直接影響著開展GB／T 28001認證的企業和機構有關新舊版標準的認證轉換問題，這些企業、機構和人員對該標準的修訂情況及進展尤為關心。2011年12月，GB／T 28001—2001《職業健康安全管理體系

規范》（以下簡稱“2001版”）的修訂工作取得圓滿成功，最新修訂的GB／T 28001—2011《職業健康安全管理體系 要求》（以下簡稱“2011版”）已正式發布并實施。作為該標準的第一起草人，本人希望通過本文就大家較為關心的修訂情況和新舊版本技術變化情況予以介紹。

一、采標情況及相關的認證問題

與2001版相同，2011版依然等同采用OHSAS1OHSAS是“職業健康安全評價系列（Occupational Health and Safety Assessment Series）”的縮寫。該系列標準是由國際上以BSI（英國標準協會）為首的一些標準化團體、認證機構及其他組織所組成的松散型技術聯盟所制定的標準。到目前為止，OHSAS系列標準包含：OHSAS 18001：2007《職業健康安全管理體系要求》和OHSAS 18002：2008《職業健康安全管理體系指南》。18001：2007《職業健康安全管理體系 要求》（英文版）。這就是說，GB／T 28001從2001版修訂升級為2011版，與OHSAS 18001從1999版修訂升級為2007版保持了完全的同步。由于標準的等同采用是職業健康安全管理體系認證能夠獲得國際互認的基本前提條件，因此，GB／T 28001的同步升級確保了其認證活動依然能夠繼續獲得OHSAS 18001的國際互認。

由于2011版國標等同采用OHSAS 18001：2007，因此，如果組織的職業健康安全管理體系符合2011版國標，那么，該組織也可聲稱其職業健康安全管理體系也同樣符合OHSAS 18001：2007，也就是說，獲得2011版國標的認證同樣也等同于獲得了OHSAS 18001：2007認證。

對于已取得2001版國標認證的組織來說，由于國標已升級為2011版，因此，2001版國標的認證證書將不適用于2011版。為此，這些組織可在規定的期限內按照相關規定通過換版審核方式轉換為2011版國標認證證書。

對于希望開展或正在開展但未取得認證證書的組織來說，此時可直接按照2011版國標的要求實施職業健康安全管理體系，以便取得2011版國標認證證書。

二、2011版與2001版之間的總體差異

不管是OHSAS 18001還是GB／T 28001，從第一次發布到第一次修訂，期間均經歷了近10年的實施過程。在這近10年的職業健康安全管理體系實踐中，無論是國際還是國內，都積累了豐富的相關實踐經驗和教訓，同時，管理體系相關理論和技術也得到了較大的發展。正是因為吸取了這些豐富的經驗和教訓，并充分利用最新管理體系相關理論和技術，OHSAS 18001和GB／T 28001的升級版才會變得更為完善、更為實用而有效。值得一提的是，在10年的實施經驗基礎上，國內在等同采用OHSAS 18001時，較之以往能更深入、準確地理解和把握OHSAS 18001的本質。如果說2001版的制定主要是將職業健康安全管理體系技術初次引入我國，那么，2011版的修訂則不再是單純的先進管理技術的引進，而是還同時包含了國外職業健康安全管理價值理念和全套管理理論體系的引進，并充分吸收了國內豐富的實踐經驗和教訓。

總的來說，2011版與2001版之間的總體差異主要表現在以下兩方面：

1.明確了以保護“人”為核心的基本管理思想

2011版對2001版的基本觀念進行了重大調整，明確指出職業健康安全管理體系僅管理問題涉及“人身傷害”和“健康損害”的職業健康安全風險，而不再像2001版那樣還涉及“工作環境毀壞”和“財產損失”。這種基本觀念的調整體現了標準背后所蘊含的基本管理理論思想的重大變化，它影響到整個標準的基本設計思路和技術路線的改變。2011版認為，職業健康安全管理體系主要是為了保護“人”，而非“物”。它明確強調職業健康安全管理體系應以“人”為核心，以保護人的生命健康和安全為首要出發點，管理和控制組織涉及“人身傷害”或“健康損害”的風險。

為此，2011版從危險源的辨識到風險評價再到控制措施的確定，從職業健康安全方針和目標到運行控制再到管理評審，都根據這種思想變化進行了全方位的系統調整。例如：在進行辨識危險源和風險評價以及確定控制措施時，不再將“工作環境毀壞”和“財產損失”作為危險源的基本要素加以考慮，而僅識別和評價有關“人身傷害”和“健康損害”方面的風險，并根據需要采取控制措施；自始至終將職業健康安全風險明確限定在有關“人身傷害”和“健康損害”方面的危害上，無論是風險的預防和控制以及應急響應和準備，還是績效測量和監視以及內部審核和管理評審，也都完全圍繞現已調整并明晰的職業健康安全風險來展開；在職業健康安全方針中明確增加了“防止人身傷害與健康損害”的承諾。這種基本管理思想的調整具有如下重要作用和意義：

（1）更便于組織實際操作。在組織實施2001版標準時，如何確定“人”和“物”保護的優先順序，這對于風險評價和確定控制措施具有至關重要的影響。對此，有些組織往往有可能會為了自身利益傾向于優先保護“物”，而非“人”。從深層次意義上來說，如何確定“人”和“物”的優先順序本質上所體現的正是職業健康安全管理體系的基本理念，而非技術因素，而2001版本身所體現的基本觀念也不太明晰或不成熟。2011版將“物”的保護排除在本標準范疇之外，一方面避免了“人”和“物”相爭的問題，另一方面，將“人”的保護突現出來，既重點突出又思路明確，使得組織更便于實際操作。

（2）建立了明確的職業健康安全管理基本價值理念，并充分體現當今社會“尊重人權”、“人的生命高于一切”等主流價值觀。以保護“人”為核心的基本價值觀念的確立，一方面有利于組織真正建立起“一切為了人，一切保護人”的健康且積極向上的職業健康安全文化，并樹立起良好的、“負責任”的組織形象；另一方面，也有利于增強對全體員工的凝聚力，并促使員工積極投身于組織職業健康安全管理事業之中，共同為組織職業健康安全管理體系的成功作出貢獻。

2.與質量和環境管理體系更加兼容

長期以來，在管理體系實踐中，如何更好地確保質量、環境和職業健康安全管理體系相互兼容并最終實現一體化，一直是一個頗具挑戰性的未解難題。盡管2011版仍未達到與質量和環境管理體系一體化的理想要求，但是，盡可能提高與其他兩個管理體系的兼容性一直是2011版修訂工作的基本指導原則，并貫穿于標準修訂過程的始終。

為此，2011版從體系基本設計思路、術語定義和體系要素等多方面進行了相應調整，例如：新增了與GB／T 24001—2004《環境管理體系 要求及使用指南》完全相同的體系要素“合規性評價”；將2001版體系要素“目標”和“職業健康安全管理方案”合并為與GB／T 24001—2004完全相同的體系要素“目標和方案”；將2001版體系要素“結構和職責”修改為與GB／T 24001—2004完全相同的體系要素“資源、作用、職責、責任和權限”；將2001版體系要素“記錄和記錄管理”調整為與GB／T 24001—2004和GB／T 19001—2008《質量管理體系 要求》完全相同的體系要素“記錄控制”等。

三、主要技術變化

1.術語及定義的變化

對比2001版，2011版一方面增加了許多新的術語，使得術語體系更加豐富和完整；另一方面，調整了一些術語及定義，使得概念更加清晰，相互之間邏輯性更強，并徹底貫徹以保護“人”為核心的基本管理思想。目前，2011版共包含23個術語，已初步形成了較為完善的職業健康安全管理術語體系，蘊含了一整套邏輯性較強的職業健康安全管理體系原理與方法。具體來說，在術語及定義部分主要有以下變化：

（1）新增了9個術語。它們分別為：“可接受風險”、“糾正措施”、“文件”、“健康損害”、“職業健康安全方針”、“工作場所”、“預防措施”、“程序”、“記錄”；

（2）修改了13個術語的定義。它們分別為：“審核”、“持續改進”、“危險源”、“事件”、“相關方”、“不符合”、“職業健康安全”、“職業健康安全管理體系”、“職業健康安全目標”、“職業健康安全績效”、“組織”、“風險”、“風險評價”；

（3）上述變化所包含的術語和定義的調整，包括：用新術語“可接受風險”取代2001版的“可容許風險”，使得含義更為清晰和準確；2011版將2001版的術語“事故”和“事件”合并為一個術語“事件”，并認為“事故”是一種特殊的“事件”，這使得原來兩者易混淆的情況得到徹底解決；為了貫徹以保護“人”為核心的基本管理思想，2011版將術語“危險源”的定義剔除了涉及“財產損失”和“工作環境破壞”兩方面內容，并認為這樣的損失和破壞不直接與職業健康安全管理相關，可通過組織的其他風險評價過程得到識別并進行控制。

2.體系要素的變化

對比2001版，2011版在體系要素方面進行了大量的技術調整，主要包括以下三類：

（1）新增體系要素。主要增加了體系要素“合規性評價”，與環境管理體系完全一致。該要素主要是指為確保體系運行能夠切實有效地履行方針的合規承諾而對適用法律法規和其他要求的遵守情況進行定期評價的過程，它也可視為一種特殊的、專門針對法律法規和其他要求符合性的主動性監視活動。

（2）體系要素間的合并重組。主要包括將2001版的4.3.3（目標）和4.3.4（職業健康安全管理方案）合并為2011版的4.3.3（目標和方案），使得2011版“目標和方案”要素與環境管理體系完全一致。通過合并，使得擬定目標和制定行動方案的過程變為一個完整的、緊密相連的策劃過程，這樣更符合職業健康安全管理體系實踐需要。

（3）修改原體系要素所含技術內容。主要包括：針對職業健康安全策劃部分的控制措施層級，2011版提出了新的要求，比2001版更詳細、更具體；將原體系要素“結構和職責”修改為與GB／T 24001—2004完全相同的體系要素“資源、作用、職責、責任和權限”，并在技術內容上作了相應補充；將2001版體系要素“協商和溝通”修改為“溝通、參與和協商”，突出強調了工作人員“參與”的重要性；對于事件調查，2011版比2001版提出了更多新要求；將2001版的體系要素“記錄和記錄管理”修改為“記錄控制”，明確指出記錄是一種特殊的文件，組織應為證實體系正在有效運行以及職業健康安全風險正在得到管理而對體系所有記錄進行控制。

（4）其他有關的重要調整。2011版在體系要素“危險源辨識、風險評價和控制措施的確定”中單獨提出了“變更管理”要求，較2001版以及質量和環境管理體系更加明確且突出強調變更管理。這主要是由于“變更”對于職業健康安全管理具有極為重大而特殊的意義，體系內的任何變更都可能帶來較大的職業健康安全風險，事關勞動者的人身健康和生命安全，因此，為確保職業健康安全風險均能得到識別并有效控制，組織必須在體系運行全過程對“變更”活動進行嚴密的管理和控制。