知識產權法律意識的實證研究

楊敏王永霞

(山東政法學院民商法學院，山東濟南250014)

知識產權法律意識，是人們對于知識產權法律以及有關知識產權法律現(xiàn)象的觀點、情感和態(tài)度的總稱。民眾的法律意識，對于建設法治社會具有舉足輕重的作用，揭示當前人們的法律意識狀況，并對提高法律意識提出因應之道，是法律及法學工作者的重要任務。不同國家或地區(qū)、不同文化背景、不同時代的民眾的法律意識并不具有統(tǒng)一性，要揭示或者研究當前我國民眾的知識產權法律意識，純粹的文本式研究方法不僅有閉門造車之嫌，而且其結果常常建立在研究者的任性或武斷之上。因此本文采取實證研究方法，通過調查問卷方式了解及分析當前我國民眾的知識產權法律意識狀況。

一、調查問卷情況概述

知識產權屬于技術性、專業(yè)性較強的法律部門，被調查者如果受教育程度過低，對本次調查的多數(shù)問題可能難以理解，無法做出正確回答，為了能夠從調查中獲得更多信息，本次選取的調查對象學歷均在中專以上，其中本科學歷以上的占70%多。因此本次調查結果反映的是普通民眾中具有較高學歷群體的知識產權法律意識。我們可以推測，受教育程度較低的民眾對于著作權、商標權、專利權等知識產權問題的了解和熟悉程度應低于本次被調查者。

調查問卷共設計了80道題目，內容包括當前人們對知識產權的認識狀況調查、人們對知識產權不正當行為及違法行為的態(tài)度調查、知識產權人對當前知識產權法律環(huán)境現(xiàn)狀的認識調查以及影響知識產權法律意識的因素調查四個方面。由于有法律及法學專業(yè)背景的人員對知識產權問題比較熟悉，不具有代表性，所以本次調查選取的對象均無法律及法學專業(yè)背景，以期能獲得普通民眾的真實的法律意識狀況。

本次調查共發(fā)放問卷450份，收回450份，有效問卷415份，為了使本次調查能夠獲得具有全面性及代表性的結果，選取對象的年齡、學歷及職業(yè)均涵蓋較廣，詳見圖1。

圖1 調查對象年齡段、學歷及職業(yè)比例

二、人們對知識產權的認識狀況

我國知識產權的主要類型包括著作權、商標權和專利權，問卷亦從這三個方面設計問題進行調查。

(一)著作權

7．如果你的朋友出版了一本書，你是否知道他對這本書享有法律上的權利?(如選擇A，請繼續(xù)回答第8、9題，如選擇B、C，請直接回答第1 0題)A．是8 2%B．否8%C．不清楚1 0%8．你是否知道你朋友對這本書享有的權利是知識產權?(如選擇A，請繼續(xù)回答9題，如選擇第B、C，請直接回答第1 0題)A．是8 2%B．否C．不清楚9．你是否知道你朋友對這本書享有的知識產權是著作權?A．是8 0%B．否C．不清楚2%1 0．如果你的朋友寫了一本書，還沒有出版，你是否知道他對這本書享有知識產權?A．是9%B．否7%C．不清楚8 4%2 7．某公司開發(fā)了一款電腦殺毒軟件，你是否知道該公司對該軟件享有法律上的權利?(如選擇A，請繼續(xù)回答第2 8、2 9題，如選擇B、C，請直接回答第3 0題)A．是8 1%B．否8%C．不清楚1 1%2 8．你是否知道該公司對該軟件享有知識產權?A．是8 0%B．否C．不清楚1%2 9．你是否知道該公司對該軟件享有的知識產權是著作權?A．是1 1%B．否7%C．不清楚8 2%

(二)商標權

本部分調查共設計3個題目:

4 7．某公司將自己商品的品牌注冊為商標，你是否知道該公司對該商標享有法律上的權利?(如選擇A，請繼續(xù)回答第4 8、4 9題，如選擇B、C，請直接回答第5 0題)A．是8 0%B．否9%C．不清楚1 1%4 8．你是否知道該公司對該商標的權利是知識產權?A．是7%B．否4%C．不清楚6 9%4 9．你是否知道該公司對該商標的權利是商標權?A．是7 7%B．否1%C．不清楚2%

(三)專利權

本部分調查共設計2個題目:

6 1．你是否知道專利權屬于知識產權?A．是6 1%B．否2 2%C．不清楚1 7%6 2．你是否了解專利權?A．了解1 1%B．了解一些3 8%C．不了解5 1%

(四)小結

在著作權、商標權、專利權這三個典型的知識產權類型中，多數(shù)被調查者比較熟悉的是著作權，其次是商標權，最后是專利權。在著作權中，被調查者對于傳統(tǒng)著作權更為了解，對于計算機軟件這一新型著作權的了解程度相較前者則低得多。之所以出現(xiàn)這種差別，與各種權利的專業(yè)性程度以及與民眾生活的密切程度直接相關。問卷中除了設計對各項知識產權的基本問題的題目外，還設計了對具體規(guī)則及內容的了解程度的調查題目，例如第10題。根據(jù)對這一題答案的統(tǒng)計來看，大多數(shù)被調查者對知識產權的具體內容并不了解。

當然我們必須認識到，對于知識產權這種專業(yè)性較強的法律部門，如果被調查者的生活、學習或工作與之沒有什么密切聯(lián)系，在當前情況下不能奢求被調查者必須達到相當?shù)氖煜こ潭?，畢竟術業(yè)有專攻，不能強求普通民眾對所有的其生活、工作或專業(yè)之外的領域都能夠非常了解和熟悉。例如對于是否知道商標權屬于知識產權這一問題，屬于技術性問題，被調查者即使不知道二者的關系，只要知道注冊人對商標享有商標權就對其守法不會產生實質性影響。

從調查結果來看，大多數(shù)被調查者知道對于作品、商標以及專利的相關權利人享有法律上的權利。而只要知道權利的存在，就會知道義務的存在，因此我們可以說，這一調查結果顯示，對于我國的知識產權法律環(huán)境來說，普通民眾對知識產權的認識狀況是一個比較樂觀的結果。

三、人們對知識產權不正當行為及違法行為的態(tài)度

本部分仍然從著作權、商標權和專利權三個基本權利類型分別進行調查。

(一)著作權

12．你是否認為購買盜版書籍是不正當?shù)男袨?A．是41%B．否39%C．不好說20%13．你是否認為購買盜版書籍是違法行為?A．是21%B．否55%C．不好說24%17．如果對購買盜版書籍的人進行處罰，你是否認為合理?A．是18%B．否73%C．不好說9%21．你是否認為印刷或販賣盜版書籍是不正當?shù)男袨?A．是74%B．否12%C．不好說14%22．你是否認為印刷或販賣盜版書籍是違法行為?A．是71%B．否12%C．不好說17%26．你是否認為應對印刷或販賣盜版書籍行為進行嚴厲的處罰?A．是53%B．否18%C．不好說29%32．你是否認為下載或使用非法破解軟件是不正當行為?A．是53%B．否22%C．不好說25%33．你是否認為下載或使用非法破解軟件是違法行為?A．是31%B．否39%C．不好說30%36．如果對下載或使用非法破解軟件的行為進行處罰，你是否認為合理?A．是31%B．否31%C．不好說38%41．你是否認為破解他人(公司)的軟件是不正當?shù)男袨?A．是73%B．否16%C．不好說11%42．你是否認為破解他人(公司)的軟件是違法行為?A．是75%B．否12%C．不好說13%46．你是否認為應對破解他人(公司)軟件的行為進行嚴厲的處罰?A．是68%B．否10%C．不好說12%

(二)商標權

51．你是否認為買假冒品牌商品是不正當?shù)男袨?A．是33%B．否56%C．不好說11%52．你是否認為買假冒品牌商品是違法行為?A．是5%B．否72%C．不好說23%55．你是否認為生產、銷售假冒品牌商品是不正當?shù)男袨?A．是88%B．否9%C．不好說3%56．你是否認為生產、銷售假冒品牌商品是違法行為?A．是81%B．否12%C．不好說7%60．你是否認為應對生產、銷售假冒品牌商品進行嚴厲的處罰?A．是77%B．否9%C．不好說14%

(三)專利權

63．某人發(fā)明了一種機器，申請了一項專利，某公司沒有經過該人同意，直接生產并銷售了這種機器，你是否認為該公司的行為是不正當?shù)男袨?A．是89%B．否5%C．不好說6%64．你是否認為第63題中的公司行為是違法行為?A．是79%B．否12%C．不好說9%69．你是否認為應對盜用專利的行為進行嚴厲處罰?A．是78%B．否10%C．不好說12%

(四)小結

侵害知識產權的行為指的是直接侵害知識產權的行為，即未經知識產權人許可，假冒、盜用、篡改或剽竊其知識產權的行為。

問卷中設計了兩個對傳統(tǒng)侵權行為的態(tài)度問題，以之與直接侵害知識產權的行為進行比較:

1．你是否認為偷東西是不正當?shù)男袨?A．是100%B．否0 C．不好說0 2．你是否認為偷東西是違法行為?A．是100%B．否0 C．不好說0

由結果可知，所有被調查者對于傳統(tǒng)的侵權行為(盜竊行為)持明確的否定態(tài)度。與之相比，雖然大多數(shù)被調查者認為直接侵害知識產權的行為是不正當行為及違法行為，但是其比例與前者仍有不小的差距。

人類自有法律以來，就禁止盜竊行為，將其列為違法或犯罪行為，不僅法律對這一行為予以否定評價，道德也對其予以否定評價，可以說這一觀念已成為人類的道德基因代代相傳，即使是未成年人也知道這一規(guī)則。

法律上的盜竊行為指的是盜竊有形財產的行為，直接侵害知識產權的行為實質是盜竊無形財產的行為，但是人們對這一行為的否定態(tài)度遠遠不及對前者的確定及統(tǒng)一。其主要原因在于，傳統(tǒng)有形財產權自有法律以來就被確認為基本權利，而知識產權這一權利類型系新型權利，從全世界范圍看，對其進行保護不過幾百年。①我國雖然在1882年由光緒皇帝批準了第一個“專利”和第一批“專利法規(guī)”，但是真正對知識產權進行保護，應是上世紀80年代改革開放之后，其標志是頒布了一系列有關知識產權的法律。并且由于知識產權這一權利自身的專業(yè)性，其與普通民眾的生活較遠，人們對以之為對象的侵權行為的否定態(tài)度必然不及傳統(tǒng)的盜竊行為。當然，這一結果或許也與我國侵害知識產權行為普遍以及對知識產權的保護程度一直差強人意有關。

需要指出的是，雖然對直接侵害知識產權行為的否定態(tài)度不及對傳統(tǒng)盜竊行為的統(tǒng)一，但是大多數(shù)被調查者仍然選擇認為直接侵害知識產權的行為是不正當及違法行為。而根據(jù)第一部分的調查結果顯示，多數(shù)被調查者對知識產權的具體內容及規(guī)則并不熟悉。由此可知，人們對知識產權的具體規(guī)則或許不熟悉，但是一個觀念深植于人們的意識之中:每個人對通過自己的勞動或其他合法行為獲得的成果，不論是有形財產還是無形財產，都享有法律上的權利，其他人不得侵害。

與直接侵權行為不同，購買或使用侵權產品行為一般不是法律意義上的違法行為，這與盜竊行為和購買贓物行為的關系類似。除銷贓行為外，一般民眾購買贓物用于自用的行為并不構成法律意義上的違法行為，買贓者僅需承擔一定的風險:或者贓物的性質被有關機構認定，買贓者須退還贓物;或者原所有人要求買贓者退還的，后者必須返還原物。對人們關于買贓行為的態(tài)度調查，問卷也設計了兩個題目:

5．你是否認為明知是贓物還購買的行為是不正當?shù)男袨?A．是62%B．否9%C．不好說29%6．你是否認為明知是贓物還購買的行為是違法行為?A．是28%B．否22%C．不好說50%

根據(jù)調查結果可知，六成被調查者認為知贓買贓行為是不正當行為，對于這種行為是否屬于違法行為，半數(shù)被調查者不清楚。普通民眾故意購買贓物的行為并不具有普遍性，但是購買或使用侵害知識產權的侵權產品卻很常見，侵害知識產權行為普遍存在的一個重要原因，是存在一個購買或使用侵權產品的消費市場，如果這個消費市場不復存在或逐漸縮小，侵害知識產權的行為或許能夠逐漸減少以至消滅。因此本調查問卷設計了一系列題目調查人們對購買或使用侵權產品的消費行為的態(tài)度。

對于購買假冒品牌商品的行為，被調查者的態(tài)度最寬容，對于下載或使用非法破解軟件行為的態(tài)度最為嚴厲。人們對購買或使用盜版書籍、非法破解軟件行為的態(tài)度比較嚴厲的原因在于多數(shù)情況下，購買者或使用者購買或使用盜版書籍、非法破解軟件時知道書籍或軟件的真實權利狀況，因此多數(shù)購買或使用者傾向于對自己的這類知假買假的行為進行否定評價。而對購買假冒品牌商品行為態(tài)度寬容的原因在于很多購買者對于自己購買的商品系假冒產品并不知情，他們本身就是受害者，所以他們對于自己不知而購買假冒產品的行為不會持否定態(tài)度。根據(jù)事后對部分被調查者的回訪得知，選擇認為購買假冒產品行為是不正當或違法行為的被調查者，之所以如此選擇，絕大多數(shù)建立在認為這一行為是知假買假這一前提之下。

值得注意的是，有的被調查者認為一個行為是違法行為，但不認為是不正當行為，這與知識產權法律的邏輯相悖。法律的邏輯是一個行為是不正當行為，但不一定是違法行為，而一個違法行為必然是一個不正當行為。出現(xiàn)這種意識，或許與“合情不合法，合法不合情”之類的信息有關，或許與法律對某一違法行為的否定和現(xiàn)實生活這一違法行為泛濫的狀況有關。這一問題實際是整個法律意識的問題，已經超越了單純的知識產權范疇，這同時也是今后的法律宣傳和教育面對的問題，值得相關課題進行更深入的考查和研究。

四、知識產權人對當前知識產權法律環(huán)境的認識

70．你是否自己擁有知識產權?(如選擇A，請繼續(xù)回答第71－75題，如選擇B，請直接回答第76題)A．是16%B．否84%71．你擁有的知識產權包括(可以多選):A．著作權11．5%B．商標權0．5%C．專利權3%D．商業(yè)秘密1%72．你是否擔心自己的知識產權被別人侵犯?A．是52%B．否48%73．你是否認為自己可以采取有效措施保護自己的權利?A．是26%B．否74%74．你是否認為應主要依靠有關機構保護自己的權利?A．是69%B．否31%75．你認為現(xiàn)在的法律環(huán)境能保護知識產權人的利益嗎?A．可以10%B．基本可以27%C．基本不可以33%D．不可以16%E．不知道14%

普通民眾擁有知識產權的并不多，囿于能力、時間等因素，本次調查無法選取更多調查樣本。而因為本次調查是對普通民眾知識產權法律意識的整體狀況調查，也不能專門挑選擁有知識產權的被調查者來單獨進行知識產權人的法律意識調查。因此在兼顧年齡、學歷、職業(yè)、行業(yè)等各因素的本次調查中，16%的被調查者擁有知識產權，其中多數(shù)為著作權，擁有商標權及專利權的并不多。當然，雖然本部分關于知識產權人的法律意識的調查樣本較少，但是仍具有一定的研究和參考價值。

調查結果顯示，五成被調查者擔心自己的知識產權被別人侵犯，接近五成的被調查者認為現(xiàn)在的法律環(huán)境不可以或基本不可以保護知識產權人的利益。由于自己擁有知識產權，知識產權人對知識產權法律環(huán)境較普通民眾更為了解，體會更為深切。由這一結果可以推知，當前我國知識產權人對于知識產權法律環(huán)境的態(tài)度并不樂觀。

對于保護自己的知識產權主要依靠自己還是有關機構這一問題上，多數(shù)被調查者認為應主要依靠有關機構，認為自己并無能力采取有效措施保護自己的權利。這或許與知識產權人對如何保護自己的知識產權并不熟悉有關，或許與人們習慣于由有關機構處理違法行為有關，但是這一結果提醒我們，在知識產權保護這一問題上，有關機構加強立法、司法以及執(zhí)法是提升保護水平的重要因素，也是增強權利人信心的重要因素。

五、影響知識產權法律意識的因素

(一)購買或使用侵害知識產權產品的原因調查

1．購買盜版書籍的原因

11．你是否買過盜版書籍?A．是81%B．否19%14．你買盜版書籍的原因是什么?(如第11題選擇A，請回答本題及第15題，如選擇B，請直接回答第16題)(可以多選)A．正版太貴60%B．盜版價格便宜62%C．很多人買22%D．不認為是不正當行為11%E．買了也沒什么不利后果32%F．其他10%16．(有的書)你不買盜版的原因是什么?(可以多選)A．盜版質量差85%B．沒有必要買盜版22%C．認為買盜版是不正當行為14%D．不知道哪里賣盜版23%E．其他15%

調查結果顯示，在購買盜版書籍的原因中，大多數(shù)人是由于價格因素，或者由于正版太貴，或者由于盜版價格便宜。在不買盜版書籍的原因中，八成五的被調查者選擇了是由于盜版質量差，二成被調查者單獨或同時選擇了“不知道哪里賣盜版”。這一結果同樣顯示，多數(shù)被調查者不購買盜版書籍不是因為認為購買盜版書籍是不正當行為，而是出于自身利益考慮:盜版質量差，使低價購買盜版書籍成了性價比不高的行為。

問卷中的第15題是:如果你需要一本工具書，例如英漢詞典，你是否會買盜版的?超過半數(shù)的被調查者選擇會購買盜版的，做出如此選擇的主要是在校學生。經過事后對部分被調查者的回訪得知，多數(shù)已經參加工作的被調查者認為盜版工具書即使表面裝幀精美，也可能存在錯誤，如果出現(xiàn)錯誤會直接影響工具書的使用，因此即使正版的價格高，也大多會選擇購買正版的。而大多數(shù)在校學生之所以會選擇購買盜版工具書，是因為有些盜版書的質量很好，錯誤率較低，使用起來不會產生太多不便，相對于正版工具書的價格，這種質量較好的盜版書對很多普通學生來說是性價比較高的選擇。

2．下載或使用盜版軟件的原因

31．你是否下載或使用過非法破解的軟件(例如Windows軟件、諾頓殺毒、卡巴斯基軟件等)?A．是59%B．否41%34．你下載或使用非法破解軟件的原因是什么?(如第31題選擇A，請回答本題，如選擇B，請直接回答第35題)(可以多選)A．購買正版需要花錢32%B．正版太貴57%C．很多人這么做21%D．不認為是不正當行為6%E．沒什么不利后果21%F．便利24%G．其他9%35．(有些軟件)你不下載或使用非法破解的原因是什么?(可以多選)A．不知道怎么下載或使用42%B．正版更方便28%C．由于版權方對盜版的打擊，使用盜版經常有麻煩43%D．認為是不正當行為8%E．其他32%

在下載或使用非法破解軟件的原因調查中，多數(shù)被調查者選擇了正版太貴和購買正版需要花錢這兩個理由，居于第三位的原因是便利，而只有6%的被調查者選擇了不認為是不正當行為這一原因。在不下載或使用盜版軟件的原因中，四成被調查者選擇了使用盜版有麻煩和不知道怎么下載或使用這兩個理由，另有三成被調查者選擇其他，根據(jù)事后回訪得知，選擇這一選項的被調查者的原因大多是擔心盜版軟件有病毒。由以上調查結果可知，影響被調查者是否下載或使用非法破解軟件的原因主要還是利益因素，同時由于這一領域一定的技術難度，自身能力限制也是一個原因。

3．購買假冒品牌產品的原因

50．你是否買過假冒品牌商品?A．是66%B．否34%53．你買假冒品牌商品的原因是什么?(如第50題選擇A，請回答本題，如選擇B，請直接回答第54題)(可以多選)A．價格便宜53%B．品牌商品不值定價47%C．很多人買23%D．沒什么不利后果11%E．不認為是不正當行為9%F．買的時候不知道74%G．其他11%54．(有些商品)你不買假冒品的原因是什么?(可以多選)A．假冒產品質量差72%B．認為用假冒產品丟面子38%C．認為用假冒產品沒格調26%D．認為是不正當行為11%E．其他17%

調查結果顯示，有接近三成半的被調查者回答沒有買過假冒品牌商品，根據(jù)事后回訪及觀察得知，有些被調查者已經購買了假冒產品，但是自己并不知情。由于假冒產品的范圍非常寬泛，涉及衣食住行方方面面，所以保守估計，至少八成以上的被調查者曾經購買過假冒產品。

在購買假冒產品的原因調查中，接近七成半的被調查者選擇了買的時候不知道這一選項，由此可見，侵害商標權的行為不僅直接侵害商標權人的權益，消費者也往往是受害者。這與侵害著作權的行為有顯著區(qū)別。對于知假買假的被調查者，多數(shù)人仍然是從價格的角度進行考慮。而在不買假的原因調查中，超過七成的被調查者選擇了假冒產品質量差這一選項。由以上結果可知，對于知假買假的消費者而言，利益是其考慮的第一因素。

(二)影響知識產權法律意識的因素

1．著作權

18．如果對購買盜版書籍的人進行處罰，你是否還會購買(如選擇A、C，請繼續(xù)回答第19、20題，如選擇B，請直接回答第21題)A．是34%B．否22%C．看情況44%19．如果對購買盜版書籍的人進行的處罰非常嚴厲，你是否會購買?(如選擇B、C，請繼續(xù)回答第20題，如選擇A，請直接回答第21題)A．是13%B．否47%C．看情況40%20．如果雖然處罰嚴厲，但是查處到的可能性很小，你是否會購買?A．是20%B．否21%C．看情況59%23．如果你得知印刷或販賣盜版書籍利潤非常高，并且你有條件進行盜版書籍的印刷或販賣，你是否會進行此種經營?(如選擇A、C，請繼續(xù)回答第24、25題，如選擇B，請直接回答第26題)A．是11%B．否44%C．看情況45%24．如果一旦受到查處，面臨的處罰非常嚴重，例如罰款數(shù)額非常高，你是否會進行這種經營?(如選擇A、C，請繼續(xù)回答25題，如選擇B，請直接回答26題)A．是10%B．否49%C．看情況41%25．如果雖然面臨的處罰很嚴重，但是受到查處的可能性很小，你是否會進行這種經營?A．是10%B．否44%C．看情況46%37．如果對下載或使用非法破解軟件的行為進行處罰，你是否還會下載或使用?(如選擇A、C，請繼續(xù)回答第38、39題，如選擇B，請直接回答第40題)A．是33%B．否30%C．看情況37%38．如果處罰非常嚴厲，你是否還會下載或使用?(如選擇B、C，請繼續(xù)回答第39題，如選擇A，請直接回答第40題)A．是20%B．否37%C．看情況43%39．如果雖然處罰嚴厲，但是查處的可能性非常小，你是否會下載或使用?A．是25%B．否30%C．看情況45%43．如果破解他人(公司)軟件，能給你帶來利益，并且你也有能力這么做，你是否會進行這種行為?(如選擇A、C，請繼續(xù)回答第44、45題，如選擇B，請直接回答第46題)A．是12%B．否48%C．看情況40%

44．如果破解他人(公司)軟件，面臨的處罰非常嚴重，你是否會進行這種行為?(如選擇B、C，請繼續(xù)回答第45題，如選擇A，請直接回答第46題)A．是9%B．否50%C．看情況41%45．如果雖然面臨的處罰很嚴重，但是被查處的可能性非常小，你是否會進行這種行為?A．是10%B．否47%C．看情況43%

調查結果顯示，對于購買盜版書籍、下載或使用非法破解軟件這類普通民眾常常實施的消費行為，如果面臨處罰的威脅，六成半以上的人就不再持肯定會購買的態(tài)度，如果面臨嚴厲處罰的威脅，更多的人就會選擇不購買或觀望的態(tài)度，但是一旦告知雖然面臨嚴厲處罰的威脅，但是這個風險很小，持觀望態(tài)度的人們數(shù)量又大大增加。這種隨著處罰嚴厲程度及被查處的風險程度的變化而變化的態(tài)度，清楚地顯示出在這一問題上，人們主要依據(jù)自身的利益衡量做出選擇，外在的風險是其做出判斷的主要依據(jù)。

對于印刷或販賣盜版書籍，以及破解他人軟件營利的行為，由于與多數(shù)被調查者的生活較遠，所以只有少數(shù)被調查者對是否會進行這種行為的問題選擇了明確肯定的態(tài)度，因此這一選項的比例以及變化的參考價值不大。具有重要參考意義的是被調查者在面臨處罰威脅、面臨嚴厲處罰的威脅和雖然面臨嚴厲處罰威脅，但是在風險較小的不同情況下，明確選擇否定態(tài)度的比例變化。由這一調查結果可知，很多人對這些問題的態(tài)度建立在對外部風險的考量和計算上，而不是出于內心對違法行為或不正當行為的否定上。

2．商標權和專利權

A．是17%B．否28%C．看情況55%57．如果你得知生產、銷售假冒品牌商品的利潤非常高，并且你有能力這么做，你是否會進行這種經營?(如選擇A、C，請繼續(xù)回答第58、59題，如選擇B，請直接回答第60題)58．如果對生產、銷售假冒品牌商品的處罰非常嚴厲，你是否會進行這種經營?(如選擇B、C，請繼續(xù)回答第59題，如選擇A，請直接回答第60題)A．是14%B．否36%C．看情況50%59．如果雖然處罰嚴厲，但是被查處的可能性非常小，你是否會進行這種經營?A．是15%B．否30%C．看情況55%65．如果你得知盜用某專利，生產產品的利潤會非常豐厚，你也有能力生產，你是否會盜用該專利?(如選擇A、C，請繼續(xù)回答第66、67題，并不須回答第68題，如選擇B，請直接回答第68題)A．是13%B．否34%C．看情況43%66．如果對盜用專利的處罰非常嚴厲，你是否還會這么做?(如選擇B、C，請繼續(xù)回答第67題，如選擇A，請直接回答第69題)A．是12%B．否40%C．看情況48%

67．如果雖然處罰嚴厲，但是被查處的可能性非常小，你是否會盜用該專利?A．是13%B．否35%C．看情況42%

調查結果顯示，由于普通民眾對生產、銷售假冒品牌商品更為熟悉，所以選擇可能經營生產、銷售假冒品牌商品的被調查者比例高于盜用專利生產產品的比例，不過總體上比例都不高。經過事后回訪得知，給出否定答案的被調查者多數(shù)是由于他們認為自己不會從事經營活動，少數(shù)是由于認為這是違法行為，因此即使利潤很高，也不能從事這種經營。對于選擇看情況的被調查者，有些是站在比較超脫的位置進行選擇，有些是認為將來或許會從事經營活動，對于很多人來說，利潤非常豐厚這一給定條件是吸引他們選擇“看情況”的很重要的原因。

對于直接侵害商標權和專利權的經營行為不明確給出否定答案的被調查者，在面對如果處罰非常嚴厲這一假設條件下，均有不少比例的人轉而選擇明確給出否定答案，但是在面對查處的可能性非常小這一假設條件下，又有不少人選擇肯定答案或選擇看情況。從比例的變化上我們可以得出這一結論，對于眾多被調查者來說，是否從事直接侵害商標權或專利權的經營行為，利潤、處罰力度以及被查處的可能性是他們考量的重要因素。

3．知識產權整體

76．如果加強普法宣傳教育，你認為可以讓人們自覺的不購買盜版書籍、假冒品牌商品或下載、使用非法破解軟件嗎?A．可以10%B．不可以41%C．不好說49%77．如果加強普法宣傳教育，你認為可以讓人們自覺的不印刷、販賣盜版書籍，不生產、銷售假冒品牌商品或者不非法破解、傳播軟件嗎?A．可以10%B．不可以41%C．不好說49%78．如果對購買盜版書籍、假冒品牌商品或下載、使用非法破解軟件等行為進行嚴厲處罰，你認為可以有效減少這些行為嗎?A．可以30%B．不可以9%C．不好說61%79．如果對生產、販賣盜版書籍，生產、銷售假冒品牌商品或非法破解、傳播軟件等行為進行嚴厲處罰，你認為可以有效減少這些行為嗎?A．可以30%B．不可以9%C．不好說61%

調查結果顯示，人們對普法宣傳教育對于遏制侵害知識產權行為的影響力并不樂觀，多達四成的人明確認為加強普法宣傳教育沒有什么作用。與此相對照的是，人們對嚴厲處罰這一措施的認同性較高。

調查問卷的最后，設計了一個多項選擇題，讓被調查者選擇自己認為提升知識產權保護力度最有用的三項措施。

80．下列是提升知識產權保護力度的一些措施，請你選出你認為最有用的三項:A．進一步健全法律制度B．加大處罰力度C．有關機構嚴格執(zhí)法D．知識產權人積極維權E．提高全民守法意識F．歐美發(fā)達國家的壓力

統(tǒng)計結果顯示，被調查者選擇最多的前三項是:有關機構嚴格執(zhí)法、加大處罰力度和進一步健全法律制度。其中九成被調查者選擇了有關機構嚴格執(zhí)法。根據(jù)事后對部分被調查者的回訪得知，之所以如此多的被調查者選擇此項，一個重要原因是他們對當前有關執(zhí)法機構的工作并不滿意，因此他們認為如果執(zhí)法機構能夠嚴格執(zhí)法，就會大大提升保護力度。

(三)總結

1．守法意識的培育途徑選擇

英國著名法學家哈特將人們的守法動機區(qū)分為內在觀點和外在觀點。內在觀點是指人們遵守法律是出于自愿(主動)維護法律規(guī)則，接受法律規(guī)則并以此為指導;而外在觀點是指人們拒絕法律規(guī)則，但是通過外部的觀察發(fā)現(xiàn)，如果不遵守法律規(guī)則可能會受到懲罰，因而被迫服從法律。持內在觀點的人服從法律是出于“我有義務”，而持外在觀點的人服從法律是出于“我不得不這樣做”，“如果不這樣做，我將為此受苦”。哈特認為，一個社會既包括從內在觀點也包括從外在觀點服從法律的人。除此之外，還包括這兩種觀點不同形式的混合，而且往往在同一個人身上就出現(xiàn)這種混合。［1］P197－199對應著人們守法意識中的內在觀點和外在觀點，對人們守法意識或法律意識的培育途徑，就包括針對內在觀點的途徑和針對外在觀點的途徑。前者如加強普法宣傳教育，后者如加強執(zhí)法、增加處罰力度等。

本次調查結果顯示，雖然普通民眾多數(shù)對知識產權的具體規(guī)則和內容不了解，但是基于人們共同生活的基本觀念，大多能認識到任何人對于自己勞動創(chuàng)造的成果，即使是無形成果，也享有權利，其他人不得侵害，對其進行侵害的行為是不正當或違法行為。即使不是直接侵害，如果明知而購買或使用通過直接侵害行為生產、銷售的產品，很多人也認為不正當。由此可知，人們內心對于知識產權的法律制度并不拒絕，多數(shù)人知道行為正當與否的界限在何處。

但是，調查結果同時顯示，人們雖然知道行為正當與否的界限，但是決定他們行為的不是內心的正當觀念，而是外在的利益。基于對自身利益的衡量，多數(shù)被調查者會購買盜版書籍，下載或使用盜版軟件。不這么做的理由也大多不是由于認為這是不正當?shù)男袨?，而是因為這樣做可能會損害自己的利益，例如盜版書質量差，下載或使用盜版軟件有風險等等。同樣是基于對自身利益的衡量，在可能面對嚴厲處罰的時候，人們就會傾向于不從事侵害知識產權的經營活動，而被告知被查處的可能性非常小的時候，又有不少人會轉變自己的態(tài)度。

由以上調查結果可以推知，決定當前我國普通民眾的知識產權守法意識狀況的，不是哈特所說的內在觀點，而是外在觀點，即人們做出選擇是基于對自己行為的利益衡量，而不是基于內心對正當行為的確信。因此要提高人們的知識產權守法意識，比較有效的方法是采取針對外在觀點的途徑，即通過立法、司法和執(zhí)法各階段各層面的配合，使人們從侵害知識產權行為中獲得的收益大大低于他們面臨的不利后果，從而預防和減少侵權行為。

為達成這一目標，首先需要立法環(huán)節(jié)的配合，例如立法是否應賦予有關部門或機構以更有效的執(zhí)法權?其次，需要司法環(huán)節(jié)的配合，司法實踐活動中，法院對于相關違法行為必須能夠不枉不縱。再次，或許是當前最薄弱的一環(huán)，需要執(zhí)法機構加強對侵害知識產權行為的查處。我國當前知識產權保護的現(xiàn)狀很不樂觀，盜版書籍、假冒品牌產品、侵害專利權產品大量存在，甚至有泛濫之勢。當然，造成這種現(xiàn)狀的原因可能主要是由于有關機構和部門面對眾多的侵權行為，尚未找到有效措施。但也不能否認的是，有些地方出于發(fā)展本地經濟的短視，而默許侵害知識產行為的大量存在。對于如何促進有關機構和部門的執(zhí)法問題，不僅僅是單純的法律問題，這需要政府部門轉變思想和態(tài)度，真正把法治建設作為頭等大事來抓。

當然，內在觀點的培育，需要長期的潛移默化的過程，雖然就當前來說普法宣傳教育可能無法達到預期目標，但是并不能就此得出結論:這一工作應當廢止。所謂十年樹木、百年樹人，我們不能僅僅著眼于當前，這一工作即使對當前的現(xiàn)實發(fā)生的功效很小，但是假以時日，隨著社會、經濟和文化的不斷發(fā)展，這一工作必然會顯示出它的真正作用。

根據(jù)事后對部分被調查者的回訪得知，人們之所以認為普法宣傳教育對遏制侵害知識產權行為沒有什么效果，很重要的一個原因是人們認為普法宣傳教育大多流于形式，例如在特殊的日子做幾個展板。很多人不認同這種形式，即使有人認同，也認為宣傳的模式以及宣傳的內容需要大力改進。實際上，如何做好普法宣傳教育并不簡單，這一工作是有其自身規(guī)律的科學工作。這就要求有關部門不能將其只是作為年終工作報告的一項工作來應付，而是要做好調查研究，有針對性的科學的做好這項工作。例如當前人們習慣于從各電視臺的法制欄目學習法律知識，但是這些法制欄目中，很少有關于知識產權問題的節(jié)目，這或許是由于知識產權問題與人們的生活較遠，人們會覺得節(jié)目內容無趣，電視臺擔心收視率的問題，而不愿意制作這類節(jié)目。針對這一現(xiàn)象，有關部門可以嘗試與這些法制欄目合作，制作一些有關知識產權的宣傳教育節(jié)目。當然，由于現(xiàn)在各級電視臺的企業(yè)性質以及盈利需求，這一工作可能需要政府的協(xié)調和資助，可能會面臨很多困難。還需要有關部門經過細致的調查研究，協(xié)調各方利益，摸索出一套完善的方法和措施。

2．法律之外的途徑選擇

《孟子》一書提出了“徒法不足以自行”的法律理念，對于今人來說，這一理念不僅意味著立法應與司法、執(zhí)法、法律意識等各環(huán)節(jié)配合，方能取得良好的效果，也意味著除了法律這一途徑之外，還需要政治、經濟、社會、文化等其他領域的法律之外的途徑予以配合，方能真正達成目標。

在購買盜版書籍的原因調查中，多數(shù)被調查者選擇了正版價格太高這一選項，這突出反映了我國出版業(yè)的現(xiàn)狀。全國政協(xié)十屆五次會議上，魯迅之子周海嬰先生在發(fā)言中質疑書價虛高的問題，并坦承自己也買盜版書，提議不能僅僅依靠有關部門花大力氣打擊盜版，而是應從廣大讀者角度出發(fā)推廣普及本和“廉價書”，將虛高的書價降下來。［2］面對廣大的消費需求和高企的正版書價，一味用打擊盜版的方式整治侵害著作權的行為，或許只能像鯀采用堵的方式治水一樣，難以獲得實效，而用降低正版書價的方法減少盜版行為可能是真正的解決方式。但是，解決書價過高的問題，不是一個法律問題。我國不少出版單位雖然仍屬于事業(yè)單位，但是實際上采取企業(yè)的經營方式，對于它們來說，盈利是第一要務，面對盜版書籍猖獗這一現(xiàn)狀，它們能做的或許只能是提高正版價格以保證自己的經濟利益，這就形成了盜版——正版價格高——盜版加劇的惡性循環(huán)。當然，除盜版的因素外，正版書價虛高的原因或許更多的是由于出版業(yè)的流通領域形成了過高的利潤空間，而解決這一問題可能要依靠政府對出版體制進行改革和創(chuàng)新。

除從出版單位這一角度考慮解決之道外，政府切實擔負起自己的職能是另一思路。例如政府可以與出版單位合作，撥出專項資金資助一些低價的簡裝書或普及本的出版。再如政府加強公共圖書館的建設，不僅增加圖書館的數(shù)量，更重要的是增加圖書館的圖書庫存，并采取措施鼓勵民眾到圖書館借閱。筆者的朋友在上世紀90年代末曾到韓國考察學習一年，令他印象最深的是到韓國圖書館看書，復印資料全部免費，年終由于他復印資料數(shù)量很大，圖書館專門對他進行獎勵，原因是他更好地利用了圖書館，使圖書館真正發(fā)揮了價值。上世紀70年代后韓國能夠迅速崛起，與國家重視國民的教育事業(yè)有密不可分的關系。這些域外經驗值得我們借鑒，當然，這需要我們的各級政府轉變以經濟發(fā)展為要務的觀念，更多的關注教育和文化事業(yè)的發(fā)展和進步。

在不下載或使用非法破解軟件的原因調查中，不少被調查者選擇了由于版權方對盜版的打擊，使用盜版經常有麻煩這一原因。經過事后對部分被調查者的回訪得知，不少被調查者在使用例如盜版卡巴斯基殺毒軟件時，由于版權方的技術手段，常常使盜版軟件癱瘓，不得不花費大量精力和時間再在網絡上尋找其他盜版，而卡巴斯基公司推出的網絡版殺毒軟件價格并不十分昂貴，并且非常便利，因此不少被調查者轉而購買正版。這給我們提供了一個很好的思路，對于網絡上的侵害知識產權行為來說，知識產權人和有關機構努力提高技術水平，通過技術手段遏制侵權行為或許比采用法律手段更為有效。

對于很多消費者來說，買到假冒品牌商品也同樣困擾著他們，由于消費者購買的產品數(shù)量少，維權成本較大，這導致很多消費者怠于主動維權。但是對于品牌商品的經營者來說，侵權行為對他們自身的經營行為造成的損害很大，他們自身資力雄厚，具有相應的技術條件和能力，并且可以通過價格機制將成本分散到社會，因此除了通過向有關機構積極舉報并予以協(xié)助的方式維權外，還可以采取技術手段防止自己的權利被侵害，例如設計更先進的防偽標識等。

簡言之，知識產權的保護是一個立法、司法、執(zhí)法各環(huán)節(jié)聯(lián)動的綜合工作，是一個需要法律與政治、社會、經濟和文化各領域配合的協(xié)調工程，只有認清這一點，才能真正提高我國知識產權保護的整體水平。

注釋:

①知識產權制度發(fā)端于歐洲，專利法最早問世。1623年英國的《壟斷法規(guī)》是近代專利法的起點。

［1］［英］H·L·A·哈特．法律的概念［M］．張文顯等譯．北京:中國大百科全書出版社，1996．

［2］http://culture．ifeng．com/renwu/special/zhouhaiying/content－0/detail_2011_04/07/5596051_0．shtml:鳳凰網，最后登錄時間:2012年7月3日．