我國現(xiàn)階段知識產權保護制度對信息安全產業(yè)影響研究

文 / 楊震 高凱明 范科峰 賴英旭 / 北京工業(yè)大學計算機學院

引言

我國知識產權保護制度起步較晚，但發(fā)展迅速。1979年起開始制定了中華人民共和國專利法，此后由于內外因素進行了三次重大修改。1992年9月，為更好履行我國政府在中美兩國達成的知識產權諒解備忘錄中的承諾，我國對專利法進行了第一次修改。2000年8月，為了順應我國加入世界貿易組織的需要，對專利法進行了第二次修改【1】。兩次專利法修改的主要目的在于履行國際承諾，使專利制度與國際接軌，尤其是2000年的修改，要求符合TRIPS協(xié)議的有關規(guī)定。2008年1月，專利法第三次修改被列入國務院2008年立法工作計劃。與前面兩次相比，這次修訂主要是國家自身發(fā)展需要的體現(xiàn)，突出地表現(xiàn)為提升專利法在促進我國自主創(chuàng)新、建設創(chuàng)新型國家方面的重要作用。這三次修改是一脈相承的，貫徹了國家保護知識產權，鼓勵創(chuàng)新、促進科學技術進步的思路，和一貫的建立健全知識產權保護制度的基本理念是一致的。但是，這樣的政策指引是否達到預期？許多國內研究者對知識產權保護制度對整個科技行業(yè)的影響進行了實證分析，普遍認為現(xiàn)階段知識產權保護制度促進了科技行業(yè)研發(fā)活動的產出，但是抑制了研發(fā)活動的投入，使得研發(fā)水平的提高受到了限制。信息安全領域作為事關國家安全和社會穩(wěn)定【2】的重要科技領域，攸關國家發(fā)展，但是目前尚缺少針對信息安全領域的相關研究，所以分析知識產權保護在這一領域產生的實際效果是十分必要的。

一、知識產權保護強度的度量

對知識產權保護強度進行度量是研究知識產權保護對科技行業(yè)影響的重要前提。西方國家廣泛采用的是Ginarte-Park指數(shù)（G-P指數(shù)）【3】，但是G-P指數(shù)是一種靜態(tài)指標，采用立法指標度量保護強度。該方法適合于司法制度比較健全的西方國家，對于中國而言，由于司法體系正在轉型期，立法與司法尚不完全同步，所度量出的保護強度與實際的保護強度可能并不一致。韓玉雄、李懷組【4】在G-P指數(shù)方法基礎上，將“執(zhí)法力度”引入專利保護的度量因素中，提出了適用于我國等轉型期國家的專利保護強度度量方法。許春明、單曉光【5】選取司法保護水平、行政保護水平、經(jīng)濟發(fā)展水平、社會公眾意識以及國際監(jiān)督等指標以度量知識產權執(zhí)法強度, 綜合立法強度指標,構建出知識產權保護強度新指標體系。雋永敏【6】在《專利保護對我國高技術行業(yè)技術創(chuàng)新活動影響的實證分析》中用修正后的G-P指數(shù)，采用我國高技術行業(yè)1995年到2007年的數(shù)據(jù)，測算了我國專利保護強度指數(shù)，所得結論如表1所示。 數(shù)據(jù)顯示2001年我國專利保護強度指數(shù)約為2.2，此后該指數(shù)持續(xù)增長，到2007年時該指數(shù)增長到約2.8，其增長方式接近線性增長模式。

表1 專利保護強度

二、知識產權保護強度對信息安全產業(yè)的影響

具體到信息安全產業(yè)研發(fā)活動，是否也和整個高技術產業(yè)的情況一致，整體處于“有量無質”的畸形發(fā)展過程，是本文研究的重要內容。我國信息安全產業(yè)經(jīng)過近幾十年的發(fā)展形成了如圖1所示的產業(yè)鏈。信息安全產品構成信息安全行業(yè)的中游產業(yè)，其中軟件發(fā)揮主要作用。中游產業(yè)的軟件產品被安裝在來自上游的工控設備、服務器或者計算機上打包銷售給下游客戶。由此可見硬件設備行業(yè)和信息安全產品行業(yè)組成了信息安全產業(yè)的主要部分。目前針對信息安全產業(yè)發(fā)展狀況的專業(yè)統(tǒng)計較少，而且相關統(tǒng)計資料大多不具有一致性。《中國科技統(tǒng)計年鑒》中按行業(yè)劃分，將我國的高技術產業(yè)劃分為醫(yī)藥制造業(yè)，航空航天器制造業(yè)，電子及通信設備制造業(yè)，電子計算機及辦公設備制造業(yè)，醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)五大產業(yè)。其中電子及通信設備制造業(yè)和電子計算機及辦公設備制造業(yè)兩大產業(yè)與信息安全產業(yè)的上游行業(yè)和中游行業(yè)比較吻合，在很大程度上反映了信息安全產業(yè)的發(fā)展狀況，同時鑒于《中國科技統(tǒng)計年鑒》具有較高的權威性，因此本文以這兩大產業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)作為研究信息安全產業(yè)參考數(shù)據(jù)。

知識產權保護制度對高科技行業(yè)的影響具體分為對創(chuàng)新活動投入的影響和對創(chuàng)新活動產出的影響。本文利用歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》中兩大信息安全相關產業(yè)的年度數(shù)據(jù)，從專利產出和R&D經(jīng)費內部支出兩個方面，具體直觀地考察我國信息安全行業(yè)近幾年的發(fā)展情況。

圖1 信息安全產業(yè)鏈

圖2 電子及通信設備制造業(yè)和電子計算機及辦公設備制造業(yè)專利產出。

首先來看近年來專利產出的變化。圖1分別以柱狀圖和曲線圖兩種形式顯示了從2005年到2009年五年兩大產業(yè)有效發(fā)明專利總數(shù)和專利申請總數(shù)的變化情況，數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2006年-2010年）。數(shù)據(jù)顯示，從2005年起，有效發(fā)明專利數(shù)和專利申請數(shù)基本呈線性增長，增長迅速。2005年有效發(fā)明專利總數(shù)和專利申請總數(shù)分別是12885件和4741件，到2009年這兩項數(shù)據(jù)則分別增長到了40407件和25490件。圖2顯示專利申請數(shù)和有效發(fā)明專利總數(shù)與上文中知識產權保護強度呈正相關關系。

再來看兩大產業(yè)R&D（研究與試驗發(fā)展）經(jīng)費內部支出的變化。研究與試驗發(fā)展是《中國科技統(tǒng)計年鑒》中的統(tǒng)計指標，指在科學技術領域，為增加知識總量，以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應用而進行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動。R&D在結構上分為基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展三類。其中基礎研究指為了獲得關于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識而進行的實驗性或理論性研究。應用研究指為獲得新知識而進行的創(chuàng)造性研究。試驗發(fā)展是利用從基礎研究所獲得的現(xiàn)有知識，為產生新的產品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務，以及對已產生和建立的上述各項作實質性的改進而進行的系統(tǒng)性工作。基礎研究是科技創(chuàng)新的基礎。圖3分別以柱狀圖和曲線圖兩種形式顯示了2005年到2008年兩大產業(yè)R&D經(jīng)費內部支出構成的變化情況，數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2006年-2009年）。從圖中可以看出，R&D經(jīng)費內部支出總量逐年穩(wěn)定增長，R&D的構成比例有明顯變化，試驗發(fā)展投入占據(jù)絕大部分，基礎研究所占比例顯著下降。統(tǒng)計資料顯示，2005年R&D經(jīng)費為278億元，之后逐年增長，2008年為524億元。2005年R&D經(jīng)費中試驗研發(fā)部分占264億元，基礎研究部分占31.7億元，后者與R&D經(jīng)費的比例為11.40%。在2005至2007兩年間，這一比例出現(xiàn)了劇烈下降，幾乎降低為零，2006年為9.06%，2007年僅為0.47%， 2008年出現(xiàn)停滯，為0.48%。圖4列出了我國高技術產業(yè)中其他三大科技行業(yè)的R&D經(jīng)費內部支出情況，數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2006年-2009年）。其他科技行業(yè)的R&D經(jīng)費內部支出總量也是逐年穩(wěn)定增長，基礎研究投入的絕對量呈波動趨勢，沒有出現(xiàn)明顯上升和下降趨勢；其基礎研究投入所占比例2005年為11.07%，2006年和2007年這一數(shù)據(jù)出現(xiàn)了一次降低和回升，2008年降低到5.05%。通過對比我們發(fā)現(xiàn)，兩組數(shù)據(jù)中顯示的R&D總量都在逐年增加，但是基礎研究的投入比重都有不同程度的下降，而且與其他行業(yè)相比，信息安全產業(yè)對知識產權保護強度顯示出了一種異常的、過敏的反應。

三、現(xiàn)階段知識產權保護制度對信息產業(yè)的影響分析

圖3 電子及通信設備制造業(yè)和電子計算機及辦公設備制造業(yè)R&D投入。

圖4 其他產業(yè)R&D投入。

知識產權保護標準的提高使信息技術的價格上漲并且妨礙了信息技術擴散，這對信息安全產業(yè)基礎研究提出了最大的挑戰(zhàn)。”

我國經(jīng)濟不斷發(fā)展，信息安全產品市場的需求逐漸擴大，為滿足市場需求，搶占市場份額，企業(yè)急需輸出產品，由于試驗發(fā)展投入可以實現(xiàn)短期內轉化為產品，所以信息安全產業(yè)的這一部分的投入得到持續(xù)增加。另一方面，開展基礎研究本身存在兩個特點【7】：（1）基礎研究風險大、失敗率高。長期統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，基礎研究的成功率只占2.5%左右，應用研究的成功率占10%左右。（2）基礎研究對社會生產有相對獨立性，它一般不能直接帶來經(jīng)濟效益，其價值往往要經(jīng)過一段時間才能表現(xiàn)出來。這些給企業(yè)的規(guī)模和財力提出了嚴峻的考驗，而且降低了追求短期利益的企業(yè)對基礎研究的積極性。

知識產權保護制度，作為一種促進技術創(chuàng)新的間接支持政策，使市場機制在人力、資金等資源配置方面起到基礎性作用。專利保護強度增強導致企業(yè)專利保護意識增強，促進了專利申請的積極性。信息安全產業(yè)專利產出量的增多，就是專利保護強度增強的直接結果。積極申請專利的動機在于，在專利保護強度越來越強的情況下，盡快占領專利權，以獲得領先優(yōu)勢，并獲得專利實施費用。但是保護強度的加強卻沒有促進基礎研究的投入，反而顯現(xiàn)出了抑制作用。那么現(xiàn)階段我國信息安全產業(yè)的R&D內部支出為什么會出現(xiàn)如上文所述的變化，本文把該問題分析為以下三個層次：我國信息安全產業(yè)基礎研究投入水平低的原因；隨著知識產權保護強度的增加，我國信息安全產業(yè)基礎研究的投入下降的原因；我國信息安全產業(yè)對知識產權保護強度的反應更敏感的原因。

第一，雖然在個別領域我國基礎研究水平發(fā)展迅速，達到或超越國際先進水平，但目前從整體來看還處于較低水平。我國信息安全產業(yè)已經(jīng)具備了一定的防護、監(jiān)管、控制能力，市場開發(fā)潛力得到不斷提升。最近幾年，信息安全產業(yè)在政府引導、企業(yè)參與和用戶認可的良性循環(huán)中穩(wěn)步成長，本土企業(yè)實力逐步加強，但是基礎研究的整體水平仍然較低。首先，這主要是由于我國基礎研究機構基數(shù)小，基礎研究投入主體單一。在我國，政府是基礎研究投入的最大主體，基礎研究經(jīng)費絕大部分來自國家財政支持，并通過科研經(jīng)費和教育經(jīng)費等形式流入高等學校和政府研究機構【8】，因此高等學校和政府科研機構成為了國家支持的基礎研究活動的主要承擔者。以國家重點基礎研究發(fā)展計劃（973計劃）為例，“十五”項目中，高等學校占49.5%，科研單位占43.3%，其他占7.4%。然而，無論是高等學校還是政府研究機構均存在人員不足和課題規(guī)模小的情況。另一個基礎研究投入的主體是直接處于產業(yè)鏈中的產業(yè)實體部門，相對而言，我國的本土企業(yè)從成熟度和規(guī)模上看大多在發(fā)展初期，基礎研究的能力較低。其次，由于發(fā)展歷史短，我國信息安全產業(yè)鏈缺乏統(tǒng)一規(guī)范的規(guī)劃和管理，產業(yè)鏈結構多、瓶頸多，造成我國信息安全產業(yè)鏈核心優(yōu)勢不明顯，發(fā)展后勁不足，降低產業(yè)的綜合產出能力。例如高校和科研機構本身都不在產業(yè)鏈內，致使產業(yè)鏈脫節(jié)，整體研究水平降低。

第二，雖然國家大力提倡自主創(chuàng)新，但目前我國創(chuàng)新活動以模仿型創(chuàng)新為主。這是隨著知識產權保護強度加強，信息安全產業(yè)和其他產業(yè)基礎研究投入下降的根本原因。從科技創(chuàng)新學角度看，科技創(chuàng)新分為自主創(chuàng)新型和模仿創(chuàng)新型。由于我國基礎研究能力有限，導致我國自主創(chuàng)新實力薄弱，科技創(chuàng)新很大程度上來自于發(fā)達國家的技術擴散，創(chuàng)新形式主要為模仿型創(chuàng)新。而模仿型創(chuàng)新也成為了基礎研究活動的重要模式。對于當前知識產權保護強度對我國高技術產業(yè)研發(fā)投入的影響，邢斐【9】在《加強專利保護對我國創(chuàng)新活動影響的實證研究》中給出了專利保護的增強使企業(yè)的研發(fā)投入下降而專利申請活動反而增加的結論。從本文第三部分的數(shù)據(jù)分析可以看出信息安全產業(yè)和其他產業(yè)基礎研究投入的降低與這一結論是相符合的。對于這兩種基礎研究投入的主體，知識產權保護強度的增強，使基礎研究中的模仿成本變大，被迫進行自主型研究，而許多研究機構自身技術能力尚未培養(yǎng)起來，難以從事自主型的研發(fā)活動，因而減少研發(fā)投入，甚至大多從事模仿研究的中小型企業(yè)可能直接放棄這部分研究。所以知識產權保護強度越強，模仿型基礎研究的困難就越大，從而相應的投入水平越低。

第三，信息安全產業(yè)的特征決定了其比其他產業(yè)更容易受知識產權保護的影響。信息安全產業(yè)是知識密集行業(yè)，這是信息安全產業(yè)的根本特征。信息安全產業(yè)的核心技術，如計算機技術、通信網(wǎng)絡技術和多媒體技術等，是處于現(xiàn)代科學技術前沿的高新技術。從信息安全產業(yè)的產出來看，信息安全產品中技術含量的比重也比其他產業(yè)產品中技術含量要大的多。因此，在當前以模仿創(chuàng)新為主，依靠技術學習的現(xiàn)狀下，知識產權保護強度的變化對技術產業(yè)的影響在信息安全產業(yè)上得到了放大。這使得信息安全產業(yè)成為對知識產權保護強度高敏感的行業(yè)。知識產權保護標準的提高使信息技術的價格上漲并且妨礙了信息技術擴散，這對信息安全產業(yè)基礎研究提出了最大的挑戰(zhàn)。

四、結論與政策建議

加大對瓶頸環(huán)節(jié)的投入力度，優(yōu)先發(fā)展瓶頸環(huán)節(jié)，從而使基礎研究水平進一步提高。”

我國現(xiàn)階段信息安全領域基礎研究水平低，基礎研究多依賴模仿，自主研究能力有限，極大的市場使得基礎研究進一步被忽視。同時知識產權保護強度的加強限制了模仿型研究，致使基礎研究的總體投入大幅度下降，因而信息安全領域的研發(fā)后勁不足。一個國家沒有強大的基礎研究作為后盾，在未來技術創(chuàng)新的競爭中將必敗無疑。為改善這一局面，一方面我國應進一步健全知識產權保護體系，加強基礎研究中知識產權的培育和保護【10】，完善自主創(chuàng)新的激勵機制，使知識產權保護強度與我國現(xiàn)階段的研究水平相適應。另一方面為從根本上扭轉這一局面，我國應該按照《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》的要求，繼續(xù)加強基礎研究。據(jù)統(tǒng)計，美國、日本及歐洲的發(fā)達國家的高技術產業(yè)的基礎研究占R&D的比重都在40%到60%之間。近年來，我國科技界要求增加基礎研究經(jīng)費的呼聲不斷升高。目前科技界及相關政府部門已經(jīng)達成這樣的共識: 隨著我國經(jīng)濟社會發(fā)展，基礎研究經(jīng)費不僅絕對值將得到很大提高【11】，而且基礎研究支出占R&D支出的比例也將提高。有些人提出中國信息產業(yè)該比例應提高到10%，然后進一步使這一比例保持在15%以上。關于如何加大基礎研究投入，姚常樂和高昌林【12】在《我國基礎研究經(jīng)費投入現(xiàn)狀分析與政策建議》中提出：增加基礎研究經(jīng)費投入；加大基礎研究財政投入總額；引導有實力的大型企業(yè)投入基礎研究；重點發(fā)展研究型大學，大力支持基礎研究的協(xié)同合作。在此基礎上，針對信息安全產業(yè)的特性，結合上文第四部分分析的原因，本文提出以下三點建議來加強基礎研究。

第一，在鼓勵創(chuàng)新、促進科學技術進步的同時，加強自主安全產業(yè)的扶植政策，尤其是在政府采購上對我國具有自主知識產權安全產品的傾斜政策，將為國內安全產品廠商創(chuàng)造更好的產業(yè)生存和發(fā)展環(huán)境。在市場需求方面，信息安全產品行業(yè)需求突出，政府、電信、銀行、能源、軍隊等仍然是信息安全企業(yè)關注的重點行業(yè)和傳統(tǒng)市場，證券、交通、教育、制造等新興市場需求強勁，為信息安全產品市場注入了新的活力。在傳統(tǒng)市場和新興市場的采購中，通過政策傾斜，加大對國內信息安全產業(yè)的投入，擴大政府支持對象的范圍，有利于提高我國信息安全基礎研究的整體水平。

第二，優(yōu)化信息安全產業(yè)鏈，消除瓶頸環(huán)節(jié)。產業(yè)鏈瓶頸是遏制基礎研究能力提升的重要因素。安全產品結構日益豐富，網(wǎng)絡邊界安全、內網(wǎng)信息安全及外網(wǎng)信息交換安全等領域全面發(fā)展。信息安全主流產品如防病毒、防火墻、IDS/IPS、漏洞掃描、加密、UTM、SOC等方面，我國尚無真正能打入國際主流市場的國際化安全產品，在產品成熟度、國際市場占有率、國際品牌影響力等方面與國際先進水平有差距。造成產品層面差距的原因除基礎研究水平低和技術差距外，主要原因在于整個產業(yè)的產品化能力和國際營銷能力不足，產業(yè)鏈相關上下游行業(yè)的綜合實力有待提高。安全標準、安全芯片、安全硬件、安全軟件、安全服務等產業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)競爭力應不斷增強。加大對瓶頸環(huán)節(jié)的投入力度，優(yōu)先發(fā)展瓶頸環(huán)節(jié)，從而使基礎研究水平進一步提高。

第三，國家應重點加強對信息安全領域自主研究的投入和支持。基礎研究的投入下降的根本原因在于自主研究能力弱，所以采取措施來增強自主研究能力是改善當前狀況的關鍵，而國家直屬信息安全領域基礎研究項目，是最直接的途徑之一。第一點建議中政府的作用是間接支持，而在制定國家發(fā)展計劃和給直屬的研究機構財政支持上，政府就是直接參與。隨著對基礎研究重要性的認識不斷加深，政府已相繼出臺了多項國家發(fā)展戰(zhàn)略和研發(fā)計劃，1997年原國家科技領導小組第三次會議決定要制定和實施《國家重點基礎研究發(fā)展規(guī)劃》（973計劃），旨在加強基礎研究和科技工作，其“十一五”期間的重點研究方向明確包括信息安全的基礎研究；2006年國務院發(fā)布《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》（2006年-2020年），其中“核心電子器件、高端通用芯片及基礎軟件產品重大科技專項”（簡稱“核高基”專項）是與載人航天、探月工程并列的16個重大科技專項之一。信息安全領域基礎研究在以上國家規(guī)劃中都處于重要地位。這些重大專項是結合國家政策支持與信息安全基礎研究的直接途徑和有效途徑，因此應把握發(fā)展時機，加大相關項目的財政投入力度。

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