探礦權出讓方式研究

崔振民

(1.中國地質大學(北京)地球科學與資源學院，北京 10083；2.中國國土資源經濟研究院，北京 101149)

礦法修改步伐緩慢，主要原因是一些重點、難點問題一直沒有得到很好地解決，探礦權出讓方式問題便是其中之一。探礦權出讓是礦業權市場建設的源頭，是后續礦產資源開發的重要前提，是礦產資源管理的重要抓手。在探礦權出讓實踐中，各地為尋求不同利益，有的不顧地質工作規律，一律采取市場出讓；有的將市場配置資源拋之腦后，一律采取協議或申請在先出讓，本文試圖從勘查風險的角度分析探礦權應該如何出讓。

1 勘查風險定義及構成要素

勘查風險是指勘查過程中出現的違背意愿的后果，根據風險產生的原因，一般將其分為經營風險，它是與社會經濟條件有關的風險；自然風險，即超出人們駕馭能力而出現的風險。本文所涉及的勘查風險主要是指在固體礦產勘查過程中，找到目標礦產資源的不確定性，與找礦成功率是互補的關系。從廣義上講，勘查風險構成要素主要有，投資環境風險、市場風險、地質工作本身的風險。本部分所指的勘查風險構成要素，主要是地質工作本身的風險，其風險構成要素主要是地質工作程度、礦床類型、埋藏深度、礦種類型等方面，下面將逐一敘述。

1.1 地質工作程度要素

地質工作程度在礦產勘查過程中又被稱之為礦產勘查階段。按現行固體礦產地質勘查規范總則，固體礦產勘查工作分為預查、普查、詳查、勘探4個階段。礦產資源勘查過程是一個從發現礦苗到經過勘探，提交最終勘探報告的過程，具有明顯的階段性，其階段性主要表現在勞動對象從無到有，從不確定到確定。通過地質工作程度不斷加深，各種地質勘查手段的綜合驗證，預查、普查、詳查、勘探4個階段地質勘查風險不斷降低。

1.2 礦床類型

一般而言，金屬礦床的勘查風險大于非金屬礦床的勘查風險，非沉積礦床勘查風險大于沉積礦床勘查風險，構造控制、斷裂控制礦床勘查風險大于其他礦床勘查風險。就同一種礦產資源而言，不同礦床成因類型，具有不同的勘查風險。同樣有找礦線索的沉積型礦床就比侵蝕類礦床的勘查風險低很多，其勘查風險相對就低。根據實地調研，一般來說，沉積型、沉積變質型礦床勘查風險比較低，而巖漿巖型、變質巖型、構造控制、斷裂控制的礦床勘查風險比較高。

當然，上述對于礦床類型風險的判定只是定性的經驗性的，實踐中礦產資源的礦床類型非常復雜，難以作為探礦權出讓方式選擇的決定因素。

1.3 賦存深度

從礦床賦存的深度來看，深部找礦由于其投入大，技術要求高，導致其找礦風險高，從而勘查風險高，即，礦產資源埋藏越深，勘查風險越高。

目前，我國礦產資源接替基地面臨的主要找礦難題是老礦山深部和各類隱伏區的探礦難度大。我國大部分金屬礦山位于地形條件相對較好的地區，探查和開采深度均停留在500m以上范圍。而500m深度以下，不僅地質構造環境復雜，加大了找礦的難度，而且原有的探測儀器分辨率不高等諸多技術問題，更是嚴重影響了對深部資源的勘查開發。

最新的成礦理論研究和深部定位預測驗證結果均表明，地下500～1500m深度見礦范例眾多，表明我國大陸深部蘊藏著潛力巨大的礦產資源。如何準確、有效地開展深部定位預測，已成為迫在眉睫的重大研究任務。

1.4 不同礦種

通過多年的地質工作實踐，一般而言，金屬礦產比非金屬礦產的地質勘查風險大。另外，金屬礦產的礦床類型要比非金屬礦床類型復雜，金屬礦產的礦體形態也要比非金屬礦產復雜，其物質成分也較非金屬礦產復雜，所以其勘查風險較非金屬礦產高。

2 勘查風險分類標準調查問卷統計分析

為深入了解探礦權出讓方式的影響因素，課題組通過兩次地勘協會，下發調查問卷80份，收回69份，將有關勘查風險方面的情況分析如下。

2.1 按目前勘查風險高低設置探礦權出讓方式的思路可行性統計分析

有效問卷60份，基本情況見圖1。認為此思路可行的占5%，基本可行的占92%，不可行的占3%?；究尚屑耙陨纤急壤_97%。

2.2 探礦權分類出讓方式選擇的基本原則統計分析

有效問卷50份，基本情況見圖2。認為以勘查風險高低為主線的，所占比例為60%；以地質工作程度為主線的，所占比例為14%；以區域(重點勘查、限制和一般勘查區)為主線的，所占比例為14%；以礦種為主線的，所占比例為6%；以是否存在市場競爭為主線的，所占比例為4%；其他為2%。

圖1 探礦權出讓方式思路統計分析圖

圖2 探礦權出讓方式選擇的基本原則統計分析圖

2.3 高風險類礦產探礦權出讓最好的方式統計分析

有效問卷45份，基本情況見圖3。認為由國家出資勘查到普查程度后再采用市場競爭方式出讓的，所占比例為55%；以申請在先方式出讓的，所占比例為9%；以優選勘查實施方案方式出讓的，所占比例為2%；以招、拍、掛方式出讓的，所占比例為9%；以協議方式出讓的，所占比例為7%；競爭優先、申請補充方式(有競爭時采用競爭方式出讓，無競爭時采用申請在先方式)，所占比例為18%。

圖3 高風險類礦產探礦權出讓方式統計分析圖

2.4 勘查風險要素統計分析

有效問卷69份，基本情況見圖4。地質工作程度作為勘查風險要素的比例最高，為32%；礦種作為勘查風險要素的比例緊隨其后，為24%；礦床類型、勘查深度和勘查區域比例一樣，均為14%；競爭因素和其他因素，所占比例甚微，各占1%。

圖4 勘查風險要素統計分析圖

綜上分析，可以得出如下結論：

1) 按目前勘查風險高低設置探礦權出讓方式的思路是可行的；2) 探礦權分類出讓制度設計要以勘查風險高低為主線；3) 勘查風險要素，主要是地質工作程度，其次是礦種，適當考慮礦床類型、勘查深度和勘查區域；4) 高風險類礦產，探礦權出讓最好是由國家出資勘查到普查程度后再采用市場競爭方式出讓。

3 勘查風險在探礦權出讓中的作用

3.1 探礦權出讓制度簡介

現行探礦權出讓制度主要是2003年頒布的《探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法(試行)》和2006年頒布的《關于進一步規范礦業權出讓管理的通知》，現將這兩個文件有關探礦權出讓方面的內容簡述如下。

兩個文件對比研究?！短降V權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法(試行)》基本上從出資者和地質工作程度并適當考慮特定地區、特定礦種對探礦權采礦權招、拍、掛出讓范圍做出了規定。該文件最顯著的特點是探礦權招、拍、掛出讓范圍的口徑比較大，不嚴格區分礦種，只要是國家出資的，地質工作程度較好的探礦權采礦權都要招、拍、掛市場出讓，其目的就是收回國家勘查的前期投資，基本沒有考慮探礦風險，對探礦權市場出讓行為采取的是鼓勵的態度。缺點是在礦業權出讓方式選擇中沒有很好地考慮探礦風險。

為配合2005年開展的全面整頓和規范礦產資源開發秩序活動，《關于進一步規范礦業權出讓管理的通知》文件應運而生。該文件以礦產資源的自然屬性為綱，輔之以地質工作程度、特殊地區、特殊項目、特定礦種，但基本上是按三類礦產資源的不同，探礦權采取了不同的出讓方式，并且較詳細地列舉了五種出讓方式的適用范圍。該文件可以看作是探礦權招、拍、掛市場出讓“收”的起點，對探礦權招、拍、掛市場出讓的作用開始顯現：2007年探礦權市場出讓無論從出讓宗數和出讓價款的收繳都下滑了。該文存在的主要問題主要是對第二類礦產，不考慮地質工作程度一律實行招、拍、掛出讓探礦權，有失偏頗；另外，該文件中提到的“雖進行過礦產勘查但未獲可供進一步勘查礦產地的區域”表述不清，造成實際操作困難。

3.2 勘查風險在探礦權出讓方式中的主要作用

《關于進一步規范礦業權出讓管理的通知》中，探礦權出讓方式的選擇表面上是按礦產資源的不同類型為主索引關鍵詞劃分了探礦權不同的出讓方式，實際上還是以勘查風險大小來確定出讓方式的，只不過是通過礦種、地質工作程度等一些因素顯化了風險的概念。因此，勘查風險實際上左右了探礦權出讓方式，總體而言，勘查風險在探礦權出讓過程中，是出讓方式選擇的決定性因素。

4 從勘查風險的角度對完善探礦權出讓制度的建議

結合理論分析與實際調查問卷總結，從地質勘查的角度提出以下探礦權出讓制度建議。

1) 保持原有的出讓制度(國土資發〔2006〕12號)主體框架，明確第二類礦產中的鐵礦歸為第一類礦產。理由有二：一是通過分析，鐵礦的礦床類型復雜，既有海相、湖相的沉積礦床，還有風化淋濾的變質礦床和矽卡巖型的巖漿礦床，所以鐵礦的探礦權出讓應與其他的金屬礦產一樣，最好不要將鐵礦單獨歸為第二類礦產；二是通過調查問卷分析，對目前探礦權出讓方式的思路制度是認可的，基本可行及以上所占比例達97%。

2) 地質工作程度方面，原12號文中，“可供進一步勘查的礦產地”表述不清，其實就是經過對前期地質工作的評估可以轉入下一步勘查工作，是一種地質勘查工作的銜接，如果評估結果表明能進一步勘查則說明前期勘查工作取得一定成果，如果不能進一步勘查，則說明前期勘查工作取得的結果不能滿足后續勘查需要，沒必要進一步工作。所以，建議將原表述修改為“前期工作經評估確認，可以轉入下一步勘查工作”，這樣修改既實現了前后勘查工作的對接，又避免了對“可供進一步勘查的礦產地”做出不必要的解釋。

3) 對于高風險礦產招、拍、掛出讓探礦權方面，原12號文中如此表述：“第一類礦產，已進行過礦產勘查工作并獲可供進一步勘查的礦產地或以往采礦活動顯示存在可供進一步勘查的礦產地”，存在的主要問題是“進行過礦產勘查工作”概念模糊，建議明確為“進行過普查階段工作”。理由如下：一是，在普

查階段有工程揭露，形成了資源量，勘查風險進一步降低了；二是，調查問卷統計分析表明，高風險類礦產探礦權出讓最好的方式有55%的調查對象認為由國家出資勘查到普查程度后再采用市場競爭方式出讓。

4) 制度設計示意圖

[1] 李萬亨.礦產經濟與管理[M].北京：中國地質大學出版社，2002.

[2] 姚鳳良，孫豐月.礦床學教程[M].北京：地質出版社，2006.

[3] 國土資源部礦產開發管理司.礦產資源開發管理常用法律法規文件匯編[M].3版.北京：地質出版社，2011.

[4] 王志剛.把握勘查階段特點 引入風險系數管理[N].中國國土資源報，2010-5-14.