淺析“社會投資型國家”理念

摘 要：本文從吉登斯的“社會投資型國家”理念出發，結合中國社會福利領域的現實問題，簡單論述這一理念對在中國構建社會主義和諧社會的一些啟示：倡導機會平等；提倡積極的社會福利；樹立“社會投資國家”理念。

關鍵詞：社會投資型國家；和諧社會

中圖分類號：C913.2 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4117（2011）12-0350-02

一、“社會投資型國家”的理念

“社會投資型國家”是吉登斯積極社會福利思想的重要內容。在社會福利領域，當傳統社會民主主義“國家干預”福利理念面對新自由主義“市場化、自由化”原則的挑戰時，吉登斯提出了要建立積極的社會福利。吉登斯認為，傳統社會民主主義的“國家干預”社會福利思想注重國家和集體在福利領域的責任和作用，相對忽視個體責任，即認為保障公民的各種權利是國家應盡的責任，強調國家對家庭生活的介入不僅是必要的而且是應該鼓勵的，而個人對社會的回報責任則鮮有提及；新自由主義則認為個人是唯一的社會行動者，是實現自身利益最大化的的主體，強調個人責任，主張盡可能限制國家在社會福利中的作用，推行自由化的市場原則。在分析和概括這兩種社會福利思想分歧的基礎上，吉登斯提出了介乎于兩種福利思想之間的一種新的福利思想，即積極的社會福利思想。在積極社會福利思想的實踐層面，他指出，為推行積極的社會福利政策，我們應樹立“社會投資國家”這一理念，逐步洗出對“福利國家”的依賴。

（一）強調機會平等和積極的社會福利

傳統的社會福利制度，是試圖從再分配社會財富的視角出發，通過再分配方式來實現縮小貧富差距和推進社會平等的目標，是一種在社會公正旗號下的平均主義結果平等。而吉登斯認為，“對福利國家的壓力只有一部分是來自經費方面”，但主要的問題在于福利國家“在原則上是不民主的”，因為福利國家是以從上到下分配財富為基礎的，它強調的是一種結果平等。盡管它保護了一部分人的利益，但同時犧牲了中間大部分人的利益，不利于調動職業者的積極性。在社會投資型國家中，就是要變結果平等為機會平等，這種機會平等不是“狹隘的機會觀念”，而是致力于一切的機會平等，即滿足不同群體對機會的不同需要。對失業者社會福利制度不能僅限于為其提供失業救濟金，更重要的是為他們提供重新就業的機會，也即不僅要在人們面臨風險時提供保障，而且還要在風險中為人們創造機會，“對機會實行管理”，創造條件變結果平等為機會平等。

吉登斯指出，福利國家與其說是資源的匯聚點，倒不如說是風險的所在地。如，過高的福利救濟會使部分失業作逃避主動就業（福利救濟金支付足以維持生存并超過主動就業成本），就會產生事實層面的失業。他認為福利改革應注意：有效地風險管理（不論是個人性質的還是集體性質的管理），不僅是減少人們面臨的風險或者將風險從人們身邊隔離，而且是要運用積極的、有生氣的方面，為承擔風險（risk-taking）提供必要的資源，這些風險的承擔對個人和社會都是有利的。他進而指出，當前我們需主動提倡積極的社會福利政策，民眾和政府以外社會機構也應主動承擔社會福利提供的責任，為積極的福利做出貢獻，同時它有利于財富的創造。

（二）社會投資戰略

吉登斯認為，社會投資的戰略主要體現在：強調人力投資和合理利用風險資源。為此，我們的社會保障的觀念要發生積極的變化。他選定了兩個基本的領域進行了論述：為老年人和失業者提供的服務。

首先，失業者服務方面。與傳統的將社會福利視為公民合法權利的觀點不同，吉登斯認為，社會投資型國家是盡量不提供直接的經濟救助，而是將社會財富直接投資于人力資本上。即變“授人以魚”為“授人以漁”，主動提高人力資本的積極性和能力。放在失業者身上，不單是提供失業保障，更要促使人力資本主動學習，積極參加培訓，掌握新知識、新技能，提高自身就業能力，為重新就業或積極創業打下堅實基礎；置于民眾身上，就是要創造良好的學習條件，通過教育提高知識和技能水平，增強其社會適應能力。這不僅是新形勢下經濟社會發展對高素質、競爭力強的人才的要求，且有利于消除因知識貧富催生的新的不平等，同時對社會環境和社會風氣的轉變也是有利的，是高國家競爭力和整體人民素質的一種戰略性選擇。英國前首相布萊爾如是說，“在現代社會，生存的關鍵在于獲得知識和信息，否則，任何個人、企業、整個民族都無法繁榮興旺”。

其次，老年人服務方面。當前老齡化已成為一個全球性的問題，是每個國家在建設發展過程中都規避不了的社會風險，傳統的福利制度都是為諸如此類的社會風險設計的。然而隨著經濟社會的不斷發展，傳統產業結構的急劇調整，失業人口大量涌現，老齡化問題凸顯，國家保障開始力不從心，又諸如環境污染、社會排斥等新型社會風險的涌現，以及高社會福利產生的“福利依賴”等等問題，傳統的福利國家在此類問題上顯現的有些“無能為力”。為此，“社會投資型國家”提出了機會和風險平衡、風險和機會轉換的理念，強調要創造條件，利用風險，對風險管理進行管理，變風險為機遇，并將社會風險視為改變自身、創造機遇的有效資源。為此，吉登斯指出，我們應從改變觀念，倡導積極的社會福利，改革養老保障制度，主張廢除固定的退休年齡制度，視老年人為社會財富而不是只享受福利的負擔，從他們的實際心理需求的出發，給予社會尊重，并鼓勵他們適應社會潮流，學習樂觀和積極健康的生活方式，滿足他們想繼續工作的心理訴求，不能工作的也可繼續為社會服務，如從事撫育幼兒、植樹造林等社會公益事業。

二、“社會投資型國家”對我國構建和諧社會的啟示

改革開放三十年來，我國經濟社會建設取得了巨大成就，然而在取得巨大成就的同時，也面臨在社會發展過程中產生的諸如生態、老齡化等問題。面對新形勢、新目標、新階段、新問題，黨中央提出要構建社會主義和諧社會，它的提出具有重大的意義——它是在我國GNP由1000向3000美元跨越的時期提出來的，世界許多國家的發展歷程表明，這個跨越是非常關鍵的發展戰略機遇期，也是社會矛盾的凸顯期，若處理不慎，各種社會矛盾將紛紛涌現，對社會穩定和國家的長治久安產生不利影響。在這里借鑒吉登斯“社會投資型國家”的理念，聯系中國的社會實際，提出了在構建社會主義和諧社會過程中福利領域值得我們關注的幾個點。

（一）倡導機會公平和提倡積極的社會福利

關于公平，目前我國的社會福利研究中主要存在的問題：試圖追求那種絕對的公平，喜歡照搬西方國家的體面性公平，同時忽視實現這種公平的經濟、社會、文化以及心理基礎，忽視了公平的民族差異性及其他屬性。事實上，在經濟并不發達的當代中國，我們不可能建立起像西方社會那樣的“福利國家”，只能夠構建一種與我國經濟社會發展水平相適應、解決民眾基本生存需求、促進經濟社會持續和諧發展、體現底線公平的社會福利。

在構建社會主義和諧社會過程中，我們應該綜合考慮各種因素，構建出以“機會、規則、權利和分配”主體的社會公平。“規則公平、權利公平和分配公平”我們已經相對熟悉，“機會公平”卻是一個相對新穎的概念。什么是“機會公平”？英國著名學者哈耶克曾說，“一是，阻礙某些人發展的人、人為障礙，應當被清除；二是，個人所擁有的一切特權，應當被取消；三是，國家為改進人們生存狀況的的措施，應當同等地適用于所有的人”。在福利領域，可以從以下方面理解“機會公平”：一是準入機制的公平。任何社會成員不論貧賤貴富等因素，都能有平等參與社會保障的機會；二是要通過提供基本保障，為社會成員創造平等參與社會競爭的條件，做到起點公平。在我國社會主義市場經濟轉型時期，主要是—消除不同社會成員在占有公有資產上的不平等，減少“權力尋租”行為，為經濟社會發展創造一個規則公平、競爭有序的環境；三是為社會成員提供意外災禍、失業和疾病等保障，對失業者進行職業培訓和提供失業保險，為疾病和工傷者提供保險和救助，創造適應社會發展的能力公平。

同其他福利國家一樣，我國的社會福利多關注對諸如“失業、疾病”等風險提供保障，沒有及時關注這些風險背后存在的機遇或者說是深層次的理解—在提供了基本保障后我們可以實現對風險的有效管理。如，當失業者存在并開始涌現時，除向其提供基本的失業保障（對已出現“福利依賴”我們應該規避）外，更應該關注對失業者進行知識或技能的培訓，增強他們的基本技能，獲取生存的機會，進而創造就業。對此，在構建社會主義和諧社會過程中，我們可以從以下幾點著手：一是在風險管理對象上，我們要關注人為的風險（如“福利依賴”）和不確定性（如生態問題）；二是在風險管理方法上，我們應以預防為主，致力于消除各種可能帶來人為風險和不確定因素的可能性（如上述對待失業問題的舉措）。吉登斯這兩點表述為：積極的福利更加注重生活政治措施，強調授權，發揮各自主體的自主性和責任感；三是在福利建設上，我們的福利建設應該是由政府、企業和個人合作共擔，并突出的強調個人的參與責任和意識。

（二）樹立“社會投資”理念

在中國歷史發展的長河中，歷代政府都主張從國家層面全方位介入社會福利，某種意義上可以說是對社會福利盡全職全責。自建國后至八十年代，我國的“政府主導”社會福利基本涉及了民眾生活領域的各各方面，產生的直接問題—民眾一遇到問題就找政府。與此同時，在以“積累型為主”社會形勢下，為實現社會公平的“再分配”力度弱，且“稅收加直接分配”的方式不能有效的激勵個人素質、技能的提高，不利于有效激勵、競爭機制的形成。為此，為積極有效的構建社會主義和諧社會，我們需主動改革“國家層面的全能福利”理念，樹立“社會投資”理念。“社會投資”理念的新穎之處就在于“社會投資”理念是改變幫助人們的理念和方式，也即政府或國家應創造條件，通過加大對教育事業的投資力度，提升教育水平和層次，進而提高社會成員的素質和知識技能，提升個體適應社會發展的能力。因而，我們要樹立“社會投資”理念，變預后關懷福利為事前預防福利，轉變就業機制創造“機會平等”，投資教育為國家和民族培養有競爭力的人才等等。以失業問題為例，我們不能再簡單發救濟金、增加失業補貼，而應該主動變“消極的失業福利”為積極的“社會投資”，加大對教育和培訓的投資力度，通過教育和培訓來提升社會成員的知識水平和社會競爭力，增強他們再就業和抵御其他社會風險的能力，變“授人以魚”為“授人以漁”，使弱者自強，強者自勉，實現福利事業的跨越式發展。

結束語：我國目前正處于現代化建設的關鍵時期，又處在由傳統社會向現代社會轉型過渡時期，在這樣一個特殊的歷史階段，構建社會主義和諧社會一定要從切身實際出發，尊重基本國情，同時又要吸收人類社會文明發展的優秀成果。社會福利作為和諧社會建設過程中的重要內容也要遵照這個基本規律，我們可以汲取“社會投資型國家”理念的有益內容，建設有中國特色的社會福利。

作者單位：鄭州大學公共管理學院

作者簡介：王蒙（1988— ），男，漢族，河南許昌人，鄭州大學公共管理學院2010級社會保障專業研究生，主要研究方向：社會保障理論與實務；作者簡介：杜曉楠（1987— ），女，漢族，河北省邯鄲市魏縣人，鄭州大學公共管理學院2010級社會保障專業研究生，主要研究方向：社會福利與救助。

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