《北京市檔案科研項目管理辦法》解讀

檔案科研項目管理是檔案科研管理工作的重要組成部分。多年來，北京市在檔案科研管理工作中堅持貫徹黨和國家科研發(fā)展戰(zhàn)略，充分認(rèn)識到檔案科研對檔案工作的巨大促進(jìn)作用，充分認(rèn)識到發(fā)展檔案科研的重要性和緊迫性，開拓進(jìn)取，把檔案科研工作與檔案事業(yè)發(fā)展緊密結(jié)合在一起，把檔案科研作為檔案事業(yè)發(fā)展的支撐點(diǎn)之一。近日，市檔案局修訂了《北京市檔案科研項目管理辦法》、《北京市檔案科學(xué)技術(shù)優(yōu)秀成果評審獎勵辦法》、《北京市檔案科研項目評審工作管理辦法》和《北京市檔案科研項目經(jīng)費(fèi)管理辦法》等文件，其目的主要是進(jìn)一步規(guī)范科研項目管理、優(yōu)秀成果的評獎及科研項目的評審工作等，促進(jìn)檔案科研成果在檔案工作中得應(yīng)用，推動檔案事業(yè)的發(fā)展。下面就《北京市檔案科研項目管理辦法》（京檔發(fā)(2011)8號，以下簡稱《辦法》）進(jìn)行解讀。

一、修訂《辦法》的原則

1、《辦法》的修訂依據(jù)檔案法及有關(guān)部門文件

《中華人民共和國檔案法》是開展所有檔案工作的法律依據(jù)，檔案科研工作也不例外。在《中華人民共和國檔案法實施辦法》第八條中規(guī)定：縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門履行組織指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)檔案理論與科學(xué)技術(shù)研究的職責(zé)。根據(jù)這條規(guī)定，市檔案局修訂了《北京市檔案科研項目管理辦法》。在修訂過程中，主要參考了國家科技部2007年制發(fā)的《國家軟科學(xué)研究計劃管理辦法》（國科發(fā)辦字[2007]87號）和北京市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃工作辦公室2007年制發(fā)的《北京市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目管理辦法》。

2、《辦法》的修訂適應(yīng)北京市檔案事業(yè)發(fā)展水平

北京市檔案科研立項工作始于1997年。最初兩年的立項工作處于起步階段，立項數(shù)較少，經(jīng)費(fèi)資助額較小，對檔案事業(yè)促進(jìn)作用也比較有限。隨著檔案科研工作逐步開展，每年立項數(shù)目的增加，經(jīng)費(fèi)資助額度的增長，一些精品科研項目不斷涌現(xiàn)。截止到2011年，已有178項課題被列為北京市檔案科研項目，36個項目被列入國家檔案局科技項目，1項被列為國家社科基金項目，5項被列為北京市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室項目；1997-2011年我市共有69項獲得北京市檔案優(yōu)秀成果獎，33項獲得了國家檔案局優(yōu)秀科技成果獎，2項獲得北京市哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果獎，檔案科研的繁榮為我市檔案事業(yè)的發(fā)展起到了較大促進(jìn)作用。

展望今后北京市檔案事業(yè)發(fā)展，在“北京市‘十二五’時期檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃”中對檔案科研工作有明確要求，即檔案科研工作要加強(qiáng)“理論研究和業(yè)務(wù)實踐研究，大力推進(jìn)優(yōu)秀科研成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，有效發(fā)揮科研工作對‘十二五’規(guī)劃任務(wù)完成的支撐作用。”《辦法》在檔案科研項目的研究范圍、項目申請和審批、項目驗收與成果推廣等方面的修訂，適應(yīng)了檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃的要求，也必將促進(jìn)“十二五”時期北京市檔案事業(yè)的發(fā)展。

3、《辦法》的修訂要達(dá)到使北京市檔案科研工作更規(guī)范化、科學(xué)的目的

檔案科研管理是一項程序性強(qiáng)的工作，為了使檔案科研管理做到公開、公平、公正，必須使檔案科研全過程即科研項目立項申請、審批、檢查、驗收、成果推廣等規(guī)范化，為此，北京市通過不斷探索檔案科研管理內(nèi)涵，使檔案科研工作向深層次發(fā)展，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真梳理了檔案科研管理工作中存在的問題，充實到《辦法》的條款中，使檔案科研管理達(dá)到規(guī)范化、科學(xué)化的要求。

二、《辦法》的亮點(diǎn)

1.《辦法》加強(qiáng)了對項目延期完成的管理

以往北京市檔案科研項目延期完成的現(xiàn)象比較常見，批準(zhǔn)延期的期限也比較寬松，針對這種情況，《辦法》規(guī)定項目因特殊原因無法按期完成的，承擔(dān)單位可向市檔案局提交項目延期申請，延期的期限最長為一年時間，且延期只能申請一次。這樣的規(guī)定預(yù)計能夠加快課題的完成，提高課題的結(jié)項率。

2.《辦法》首次將項目驗收作為項目結(jié)題的必要條件

以往部分項目提交結(jié)題材料經(jīng)市檔案局科教處審核后即可結(jié)題，專家驗收只是可選項，這導(dǎo)致有些項目在沒有課題驗收的壓力下，對項目研究的功夫不足，有的甚至草草結(jié)題了事。為了提高科研成果的質(zhì)量，針對這種情況，《辦法》規(guī)定今后所有結(jié)題項目必須通過專家組的驗收后才能結(jié)題。

3.《辦法》重視對項目負(fù)責(zé)人的管理

一項科研項目的組織開展及研究成果的質(zhì)量很大程度上與項目負(fù)責(zé)人有關(guān)，為了防止其研究精力分散，《辦法》規(guī)定項目負(fù)責(zé)人承擔(dān)的在研項目和新立項項目合計不能超過兩項。另外，以往發(fā)生過由于項目負(fù)責(zé)人更換后，項目便難以完成或即使完成，研究的質(zhì)量也難以保證的情況，因此，新修訂的《辦法》規(guī)定了項目負(fù)責(zé)人原則上不得更換，如確需更換，項目承擔(dān)單位必須提出申請，經(jīng)審批同意后方可更換。

三、《辦法》的主要內(nèi)容

辦法分為七章，包括總則、研究范圍、項目的申請和審批、日常管理、經(jīng)費(fèi)管理、項目的驗收與成果推廣、附則等。

1.總則

在總則中，主要說明了制定辦法的目的、依據(jù)、適用范圍及科研項目的負(fù)責(zé)部門。北京市檔案科研項目的適用范圍是北京市檔案局科研項目及委托北京市檔案局管理的科研項目，委托的單位主要包括國家檔案局、市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室、市科學(xué)技術(shù)委員會等。對于委托的項目，委托方在中期檢查、經(jīng)費(fèi)管理、項目驗收等方面有專門規(guī)定的，按照委托方的規(guī)定辦理。市檔案局負(fù)責(zé)對全市檔案科研項目進(jìn)行管理，每年按照《北京市檔案科研項目評審工作管理辦法》的規(guī)定組建北京市檔案科研項目評審委員會，對申報的科研項目進(jìn)行評議。市檔案局科教處負(fù)責(zé)科研項目的日常管理工作。

2.檔案科研項目研究范圍

北京市檔案科研項目的研究范圍較寬泛，既包括本市檔案事業(yè)宏觀發(fā)展研究，又包括具體的檔案管理研究；既包括軟科學(xué)方面的研究，也包括各種先進(jìn)技術(shù)在檔案中的應(yīng)用研究；既包括國內(nèi)檔案界先進(jìn)方法、技術(shù)的借鑒，也包括國內(nèi)圖書、情報、文博等相近領(lǐng)域及國外先進(jìn)技術(shù)、理論的借鑒研究。同時，針對國家檔案局提出的檔案事業(yè)“三個體系”建設(shè)的要求，將檔案資源建設(shè)與利用研究、檔案保護(hù)技術(shù)與安全保管研究的內(nèi)容列為研究的范圍。

3.項目的申請及審批

項目立項之前包括項目申請單位提出項目研究申請和北京市檔案局的審批。項目申請單位在每年年初應(yīng)關(guān)注市檔案局發(fā)布的科研項目指南，科研項目指南以文件的形式正式下發(fā)，并在北京市檔案信息網(wǎng)（www.da.bj.cn）上公布。項目申請單位應(yīng)當(dāng)具備項目研究所需的人才及相關(guān)的研究設(shè)備，并且已經(jīng)落實了相應(yīng)的自籌資金。申請單位申報的項目如果有一定的前期研究基礎(chǔ)，則更容易獲得立項。市檔案局的科研項目原則上只確定一名項目負(fù)責(zé)人，如果是兩個或兩個以上單位聯(lián)合申報項目，項目負(fù)責(zé)人可為兩人，但不能為兩人以上，項目第一負(fù)責(zé)人是項目主要負(fù)責(zé)人，第一負(fù)責(zé)人所在單位是項目的主要承擔(dān)單位。市檔案局向項目的主要承擔(dān)單位撥付科研經(jīng)費(fèi)。

4.科研項目的日常管理及經(jīng)費(fèi)管理

項目的日常管理包括簽訂項目合同書、撥付經(jīng)費(fèi)及對項目進(jìn)行檢查。市檔案局對檔案科研項目實行合同制管理，合同內(nèi)容包括科研項目的主要內(nèi)容、成果的形式、項目的進(jìn)度、階段性成果、是否能按時結(jié)題等，科研項目合同簽訂后，市檔案局向承擔(dān)單位撥付科研經(jīng)費(fèi)，項目承擔(dān)單位則應(yīng)在人力、物力、財力等方面提供必要的支持和保障，以保證項目的實施及完成。市檔案局每年6月按照合同書中項目的研究進(jìn)度對科研項目進(jìn)行檢查。科研項目確因特殊情況無法按期完成，項目承擔(dān)單位應(yīng)提出項目延期的申請，經(jīng)市檔案局批準(zhǔn)，最長可延期一年完成。科研項目到期或在延期期限內(nèi)仍然不能完成項目研究的，市檔案局將撤銷該項目，并追繳所撥付的項目科研經(jīng)費(fèi)，項目負(fù)責(zé)人兩年內(nèi)不得申報市檔案局的科研項目。需要注意的是，在簽訂科研項目合同書后，項目的研究內(nèi)容和負(fù)責(zé)人原則上不得變動，確需變動的，須經(jīng)市檔案局審批同意。

《辦法》明確規(guī)定市檔案局科研項目經(jīng)費(fèi)管理按照《北京市檔案科研項目經(jīng)費(fèi)管理辦法》（京檔發(fā)（2011）10號）執(zhí)行，項目承擔(dān)單位的科研管理部門和財務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對項目經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督管理，做到專款專用、單獨(dú)核算。這是科研項目管理辦法實施以來首次對經(jīng)費(fèi)管理的依據(jù)進(jìn)行明確。

5.項目的驗收與成果的推廣

市檔案科研項目研究完成之后，承擔(dān)單位應(yīng)向市檔案局提交的結(jié)題材料包括工作報告、研究報告及相關(guān)附件、北京市檔案局科研項目經(jīng)費(fèi)核算表、項目經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)表、項目經(jīng)費(fèi)支出憑證復(fù)印件和北京市檔案局科研項目結(jié)題申請書。市檔案局科教處根據(jù)項目合同書對結(jié)題材料的齊全、申報書填寫是否符合要求等進(jìn)行形式審核，沒有通過審核的，項目承擔(dān)單位對材料進(jìn)行修改，通過審核的，市檔案局科教處組建5-7人的專家組對項目進(jìn)行驗收。項目驗收分為會議驗收和通信驗收兩種形式。項目驗收在專家組組長的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，專家組對結(jié)題材料進(jìn)行審議后，形成的驗收意見報市檔案局。市檔案局參考專家組的驗收意見確定項目是否通過驗收。項目通過驗收的，由市檔案局下達(dá)北京市檔案科研項目結(jié)題驗收證書，項目沒有通過驗收的，承擔(dān)單位應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)，根據(jù)驗收意見對研究材料進(jìn)行修改及完善，并重新提出結(jié)題驗收申請。需要注意的是，第二次驗收仍沒有通過的，終止項目研究，其項目負(fù)責(zé)人兩年內(nèi)不得申報市檔案局的科研項目。

項目通過驗收后，市檔案局和項目承擔(dān)單位應(yīng)組織對成果進(jìn)行推廣。目前的推廣形式主要是成果直接被檔案局采用或引用并制發(fā)成文件、以論文的形式發(fā)表、成果寫進(jìn)檔案專業(yè)教育培訓(xùn)教材、獲獎成果匯集成冊下發(fā)等。今后還將繼續(xù)探索科研成果應(yīng)用的有效方式，不斷完善成果推廣運(yùn)行機(jī)制，創(chuàng)新科研公共服務(wù)方式，只有這樣檔案科研才有意義，才能真正體現(xiàn)出其價值所在。

（執(zhí)筆人：馬春茂）