人力資本內(nèi)涵與投資計量

上世紀(jì)80年代，西方人力資本理論傳入我國，此后，在借鑒國外學(xué)者研究成果經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，我國學(xué)者開始了對人力資本的相關(guān)深入研究，并引領(lǐng)了我國人力資本經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展與應(yīng)用，我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界對人力資本的研究也開始與西方學(xué)者的研究接軌。由于國內(nèi)外制度政策的迥異，國外的研究成果不能直接適用我國的人力資本經(jīng)濟(jì)狀況，在此情況下，作為一個擁有十三億人口的最大發(fā)展中國家，我國有著較好的人力資源基礎(chǔ)，研究和梳理世界人力資本經(jīng)濟(jì)理論的內(nèi)涵關(guān)系到我國的人力資源能否轉(zhuǎn)化為人力資本，這對我國未來能否實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的順利轉(zhuǎn)型有著重要的現(xiàn)實意義。

一、人力資本的含義

上世紀(jì)50年代末，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨在他著名的有關(guān)人力資本的演講中，第一次明確提出了人力資本的概念。首次闡述了人力資本投資及所形成的人力資本在經(jīng)濟(jì)增長、工資增長等方面的作用，并與他的其它一些與人力資本有關(guān)的觀點及論述一起形成了現(xiàn)代人力資本理論的基本框架，開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個嶄新的理論。此后，世界各國學(xué)者開始注重人力資本領(lǐng)域的研究，并根據(jù)各自的理解和研究目的的不同，對人力資本的概念內(nèi)涵作出了各自的定義或解釋。

在舒爾茨的對教育資本構(gòu)成的分析中，他認(rèn)為應(yīng)把教育當(dāng)成一種對人的投資，把教育所帶來的成果當(dāng)做人力資本。舒爾茨還指出，人的知識、技能、健康等人力資本的提高，對經(jīng)濟(jì)增長的作用要遠(yuǎn)比物質(zhì)資本以及勞動力數(shù)量的增加對經(jīng)濟(jì)增長的作用重要得多。他認(rèn)為，所謂人力資本是一種包含在人體內(nèi)的生產(chǎn)能力，這種生產(chǎn)能力不但包括與生俱來的部分，如對某些方面的天賦、或者智力等，也包括通過接受教育、培訓(xùn)、不斷積累等后天努力而獲得的部分，如知識、專業(yè)技能等。在此基礎(chǔ)上，一些學(xué)者把人力資本定義為勞動者的知識、技能以及健康狀況的總和。如薩洛認(rèn)為人力資本是指個體的生產(chǎn)技術(shù)能力、知識和才能。而貝克爾(1987)將人力資本與人的壽命因素聯(lián)系起來，在強調(diào)了人力資本時間價值的基礎(chǔ)上定義了人力資本，他認(rèn)為人力資本是指人在生產(chǎn)過程中應(yīng)用到的才能、知識和技能，以及他本人的所擁有的時間、健康、壽命等身體狀況因素。

相對于國外學(xué)者，我國學(xué)者對人力資本的研究起步較晚，但他們在借鑒國外成果及研究方法的基礎(chǔ)上，也對人力資本概念內(nèi)涵也提出了自己的看法。其中，李建民(1999)在分析歸納國內(nèi)外前人研究成果的基礎(chǔ)上定義了人力資本的內(nèi)涵，他認(rèn)為人力資本包括群體人力資本與個體人力資本兩個概念，并且二者存在著差異。其中，個體人力資本是指存在于個體人體之中的后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價值的知識、能力、技術(shù)、健康等質(zhì)量因素之和；而群體人力資本是指存在于一個國家或地區(qū)的人口群體中的每一個個體之中的、后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價值的知識、能力、技術(shù)、健康等質(zhì)量因素之整合。

對比國內(nèi)外兩種對人力資本的定義，我們可以發(fā)現(xiàn)這些定義角度可以分為兩類，一類是以人力資本的內(nèi)容為核心進(jìn)行定義的，這種定義方法強調(diào)了人力資本的內(nèi)容，但這種方法對人力資本的作用及效用解釋不足；另一類是以人力資本的作用和功效進(jìn)行定義的，這種定義的不足之處在于對人力資本的內(nèi)容闡述不夠。針對以上兩類定義觀的不足與優(yōu)點，國內(nèi)學(xué)者王金營(2001)從個體與群體兩個角度分別對人力資本的內(nèi)涵進(jìn)行了定義，所謂個體人力資本是指由通過投資形成的凝結(jié)在人身體內(nèi)的知識、能力、健康等構(gòu)成的，能夠物化于商品與服務(wù)，增加商品和服務(wù)的效應(yīng)，并以此獲得收益的價值；所謂群體人力資本是指一個國家或地區(qū)中每個人具有的知識、能力、健康等個體人力資本構(gòu)成因素的整合，并能夠物化為商品或服務(wù)，提高產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)出效應(yīng)的價值。

二、 人力資本的投資與計量

1.現(xiàn)代人力資本研究。上世紀(jì)五十年代，對人力資本研究較為深入且影響較大的除了舒爾茨和貝克爾外，還有美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家明塞爾，他于1958年首次建立了個人收入分析與其接受培訓(xùn)量之間關(guān)系的經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型，此后不久他又根據(jù)對勞動者個人收益率差別的研究，估算出美國對在職培訓(xùn)的投資總量和在這種投資上獲得的私人收益率，但是明塞爾的研究卻并未引起當(dāng)時經(jīng)濟(jì)學(xué)界的足夠重視，很久之后西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者才開始對人力資本進(jìn)行投資計量模型方面的深入研究。

加里·貝克爾是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中最有見解的學(xué)者之一，對人力資本也有相當(dāng)深入的研究。針對舒爾茨的人力資本投資理論在微觀層面的不足，貝克爾(1987)則主要從微觀進(jìn)行了分析研究，他通過分析正規(guī)教育的成本和收益問題，還重點討論了在職培訓(xùn)的經(jīng)濟(jì)意義，也研究了人力資本投資與個人收入分配的關(guān)系。他對微觀的深入分析，彌補了舒爾茨只重視宏觀的缺陷，并且將人力資本投資理論與收入分配結(jié)合起來。但是從他對人力資本的研究來看，缺乏對人力資本概念及其本質(zhì)的深入分析。

隨后，丹尼斯(1961)采用了不同于舒爾茨的思路，他試圖從歷史統(tǒng)計分析中度量出各因素對推動經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，他還把經(jīng)濟(jì)增長歸為要素投入量的增加和要素生產(chǎn)率的提高兩大類別。將教育程度的提高歸入人力資本投入量增加的范疇，把教育水平提高看作是促進(jìn)人力資本質(zhì)量的提高，通過精準(zhǔn)的分析計算發(fā)現(xiàn)，美國1922-1957年間有21%的經(jīng)濟(jì)增長應(yīng)歸功于教育貢獻(xiàn)。

2.當(dāng)代人力資本理論的發(fā)展。上世紀(jì)80年代以來，以知識經(jīng)濟(jì)為背景的新經(jīng)濟(jì)增長理論在西方國家興起，相對于60年代的人力資本經(jīng)濟(jì)學(xué)家采用的新古典統(tǒng)計分析方法，新經(jīng)濟(jì)增長理論采用數(shù)學(xué)的方法建立了以人力資本為核心的經(jīng)濟(jì)增長模型，其中以羅默、盧卡斯的研究最為深入，因此這一部分，我們以羅默、盧卡斯等人的新經(jīng)濟(jì)增長模型為重點闡述。

（1）羅默的經(jīng)濟(jì)增長模型。羅默(1986)提出的技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生增長模型，在理論上是第一次提出了技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生的增長模型，使經(jīng)濟(jì)增長建立在內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)之上。技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生增長模型的前提假設(shè)有以下幾點：首先，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的核心；其次，大部分的技術(shù)進(jìn)步是出于市場激烈的競爭而導(dǎo)致的有意識行為的結(jié)果；第三，知識作為一種資本可以反復(fù)使用，而無需追加成本，成本也只是生產(chǎn)開發(fā)或獲取的成本。新經(jīng)濟(jì)增長理論模型中的生產(chǎn)函數(shù)是一個產(chǎn)出量和資本、勞動、人力資本以及技術(shù)進(jìn)步相關(guān)的函數(shù)形式，即Y=F(K，L，H，t)。其中Y是總產(chǎn)出，K是物質(zhì)資本存量，L是勞動力投入量，H人力資本存量，t表示時間。羅默認(rèn)為，生產(chǎn)要素的收益問題是影響經(jīng)濟(jì)增長速率的一個重要因素，新古典增長理論不能很好地解釋經(jīng)濟(jì)增長的根本原因在于邊際收益遞減的假設(shè)。因此，他的模型中便放棄了這一假設(shè)。在傳統(tǒng)的物質(zhì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)中，人類利用的資源主要是自然資源，但是，這種資源的特點是越用越少。而在知識經(jīng)濟(jì)形態(tài)中，人類創(chuàng)造財富的主要資源是知識，而知識會越用越多。前者的特點是效益遞減，效益遞減是物質(zhì)資源越來越短缺的表現(xiàn)，相比較而言，現(xiàn)代知識經(jīng)濟(jì)社會，先進(jìn)的知識和技術(shù)更是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動力量，知識的傳播以及它的不斷發(fā)展和提煉是經(jīng)濟(jì)持續(xù)長期增長的關(guān)鍵因素，先進(jìn)的知識和技術(shù)非常豐富而且成本很低，而且收益遞減的規(guī)律對此并不適用。這一理論給人以“收益遞增”的希望，激起人們對經(jīng)濟(jì)增長的興趣，從而形成經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的重要理論。

（2）盧卡斯的人力資本溢出模型。盧卡斯從人力資本溢出效應(yīng)的角度解釋了經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在機制，強調(diào)了人力資本的重要性。盧卡斯認(rèn)為，對實物資本的投資不會出現(xiàn)溢出效應(yīng)，只有對人力資本的投資才能出現(xiàn)溢出效應(yīng)，每一單位人力資本的增加除了能夠引起總產(chǎn)出的增加外，還能夠引起社會平均人力資本水平的提高，而社會平均人力資本水平?jīng)Q定社會平均的生產(chǎn)效率，總體效率的提高又使每個企業(yè)和個人受益，也就是說人力資本的積累具有一定的正外部性，而對實物資本的投資卻不會有這種特性。

很明顯，盧卡斯人力資本經(jīng)濟(jì)增長模型的核心思想是人力資本，在他的模型中，他把人力資本劃分為物質(zhì)資本和人力資本兩大類，并將二者對經(jīng)濟(jì)增長的作用分別進(jìn)行了研究。盧卡斯在他的《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機制》一文中，在新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的基礎(chǔ)上，把人力資本納入模型進(jìn)一步作為深入的分析研究。他認(rèn)為，新古典經(jīng)濟(jì)增長模型中的技術(shù)進(jìn)步是由于人力資本的外溢所積累知識的結(jié)果。人力資本的溢出效應(yīng)提高了所有生產(chǎn)要素的效率，抑制了資本（主要是指實物資本）的報酬遞減，經(jīng)濟(jì)長期增長成為可能。他的研究表明，人力資本的溢出效應(yīng)大小與人力資本存量呈正相關(guān)關(guān)系，只要人力資本的增長不會衰竭，人力資本的溢出效應(yīng)就會無限制地持續(xù)增長下去。基于此，盧卡斯認(rèn)為人力資本積累是長期的經(jīng)濟(jì)增長的源泉。

在借鑒國外學(xué)者研究經(jīng)驗方法的基礎(chǔ)上，我國學(xué)者根據(jù)國內(nèi)的特殊制度背景從不同角度對人力資本因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)度做了有益的探索。程功武將人力資本存量分成了若干部分，乘以各自的人力資本存量轉(zhuǎn)換系數(shù)(衡量人力資本存量轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實生產(chǎn)力的效率)，建立了人力資本存量轉(zhuǎn)換模型，并以一個科研事業(yè)單位為例進(jìn)行了實證分析；尹靜發(fā)展了羅默的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，在原來模型的基礎(chǔ)上增加了教育部門因素；樊英等以盧卡斯模型為出發(fā)點，把人力資本變化量表達(dá)成物質(zhì)資本存量、技術(shù)水平和勞動力的數(shù)量的函數(shù)。

我國作為正處在新興市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的國家，人力資本理論的相關(guān)研究可以盡快完善符合建設(shè)有中國特色的人力資本經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，用以指導(dǎo)我國宏觀人力資本和企業(yè)建立科學(xué)的人力管理體制，同時對實現(xiàn)我國的經(jīng)濟(jì)更進(jìn)一步的深入發(fā)展與轉(zhuǎn)型也具有非常重要的現(xiàn)實意義。

（作者單位：石河子大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）