從制度經(jīng)濟學探析央企管理制度創(chuàng)新

摘 要：國有中央企業(yè)在改革開放以來發(fā)展迅速，是我國國民經(jīng)濟的支柱。央企通過不斷的制度創(chuàng)新建立起一套完善的現(xiàn)代管理體系，對我國的經(jīng)濟建設具有重大意義。相對于國家制定的法理制度而言，企業(yè)治理機制研究屬于相對微觀的層次，本文主要從制度經(jīng)濟學的角度分析央企制度的一些弊病，探討阻礙央企制度創(chuàng)新的因素，并嘗試給出了一些改進建議。

關鍵詞：央企；管理；制度；制度創(chuàng)新

中圖分類號：F091.349 文獻標識碼：A doi:10.3969/j.issn.1672-3309（s）.2011.12.10 文章編號：1672-3309（2011）12-19-02

一、我國央企管理制度創(chuàng)新的背景

制度是人類社會交往、博弈的規(guī)則，是人們所創(chuàng)造的用以規(guī)范交往過程的行為定則。制度由正式約束、非正式約束和實施機制三方面構成。通過書面形式明確界定的稱為正式制度，如各種法律和章程等；沒有以書面形式界定而是通過習慣性遵從的稱為非正式制度，如文化、習俗等。以企業(yè)為例，正式制度包括激勵機制和治理結構等，非正式制度包括企業(yè)文化和職工價值觀等。制度經(jīng)濟學認為，人的一切行為方式都是特定制度的產(chǎn)物，是在特定制度下追求個人利益最大化的表現(xiàn)，因此任何經(jīng)濟現(xiàn)象和問題的產(chǎn)生，都是制度及制度變遷的產(chǎn)物。在企業(yè)制度變遷過程中，新舊體制之間產(chǎn)生摩擦與碰撞，會深刻地影響、制約企業(yè)的經(jīng)營活動。所以，在我國央企管理中不可忽視制度因素的深刻影響，在管理制度創(chuàng)新中也不能采用單向思維，而應從正式制度和非正式制度多角度進行分析。

就我國央企看，大部分脫胎于計劃經(jīng)濟時代的行政體系，社會主義市場經(jīng)濟改革30多年，企業(yè)發(fā)展成效顯著，通過企業(yè)的股份制改造和上市，基本建立起現(xiàn)代企業(yè)制度的雛形，但是離建立完善的現(xiàn)代管理體制還有很遠的距離。一方面在現(xiàn)有狀況下，受制于既得利益階層和現(xiàn)階段的良好效益，央企缺乏管理改革和體制創(chuàng)新的動力；另一方面在我國的制度變革過程中，企業(yè)外部的法律、會計、審計、政府職能、人事制度等方面的制度變革嚴重滯后于企業(yè)制度的變革，造成政府意志和法律對促進企業(yè)制度創(chuàng)新缺乏良好的引導作用，這是央企制度創(chuàng)新停滯的另一個原因。在制度創(chuàng)新停滯下，引起了央企經(jīng)濟行為的部分扭曲和 “內部人控制問題”，制約了企業(yè)效益的提高。

二、我國央企管理制度的特點探析

我國的央企脫胎于國家的行政體系，可以說從建立開始就帶有官僚機構的傾向和森嚴的等級規(guī)則，代理人企業(yè)治理的隨意性也破壞著好的制度基因。我國經(jīng)濟的快速發(fā)展、企業(yè)效益的快速增長也暫時掩蓋了部分矛盾，使央企滿足于現(xiàn)狀，自身缺乏改革動力和制度創(chuàng)新的活力。

1、官僚機構的傾向弊病。官僚主義的特點主要有：（1）每一個官僚機構本身都是理性的個體，無法解決個人目標與組織目標的矛盾沖突，就央企來說表現(xiàn)在股東和代理人的利益不完全的重合。企業(yè)的股東可能會制定合理的制度來監(jiān)督和激勵代理人，但是利益分配的不同，注定代理人具有官僚自利行為。（2）在外部環(huán)境發(fā)生劇烈變化的條件下官僚機構缺乏足夠的應變能力。（3）官僚機構的自我膨脹。根據(jù)帕金森定律的冗員增加原理，官員數(shù)量增加與工作量并無關系，而是由兩方面內因造成的，一方面每一個官員都希望增加部屬而不是對手，另一方面官員一般都希望是平庸的助手分擔他的工作，而不是能干的助手來取代自己，這樣行政管理系統(tǒng)就會形成惡性膨脹，陷入難以自拔的泥潭。

2、等級規(guī)則弊病。（1）森嚴的等級規(guī)則勢必造成企業(yè)管理鏈條過長，企業(yè)決策與市場和生產(chǎn)脫節(jié)，企業(yè)反應緩慢，弱化市場競爭力。（2）等級規(guī)則容易造成員工安于現(xiàn)狀，不注重效率，新進員工缺乏創(chuàng)新動力，沒有歸屬感。（3）等級規(guī)則容易造成員工忽視制度本身的權威性，導致權利尋租，滋生腐敗。

3、管理層治理的隨意性對良好制度的破壞。企業(yè)制定制度主要是為了激勵和約束職工的行為。但是，在我國尊重制度的意識還較淡薄。管理層一方面希望找到制度的漏洞，通過利用漏洞使最大化自己利益；另一方面利用制度約束別人，而自己是例外；最后在有利時遵守制度，不利時違反制度。這些原因造成在企業(yè)治理過程中“內部人控制”現(xiàn)象比較明顯，也造成權力集中、獨裁治理、任人唯親等亂象，從而破壞了本來存在的好的制度。

4、企業(yè)現(xiàn)階段效益增長對制度創(chuàng)新的阻礙。2010年國資委披露的數(shù)據(jù)顯示，102家央企資產(chǎn)總額達到244274.6億元，凈利潤總額則為8522.7億，連續(xù)幾年大幅度增長。央企在我國經(jīng)濟快速發(fā)展的現(xiàn)階段具有很多優(yōu)勢。（1）中國工業(yè)化階段人力成本很低。（2）國內市場巨大，可以支撐起企業(yè)的巨額利潤。（3）市場準入制度下的事實壟斷。（4）央企通過產(chǎn)權市場和證券市場的交易，資產(chǎn)得到重新估值和定價，資產(chǎn)數(shù)額和利潤得以成倍放大。以上原因短期內推動了企業(yè)的繁榮，卻掩蓋了其管理體制創(chuàng)新停滯不前的現(xiàn)狀。如果我國經(jīng)濟增速放緩，企業(yè)人力成本提高，市場化力度加大，準入門檻降，此時企業(yè)如果不能進行適當?shù)闹贫葎?chuàng)新，將面臨被市場淘汰的危險。

5、利益集團對現(xiàn)有制度的維護。企業(yè)制度的既得利益集團是現(xiàn)有制度的有力維護者，如果制度變遷過程中其受到的損失得不到補償，他們會明確地反對這一變遷。在我國政府主導的供給漸進式改革中，企業(yè)缺乏類似地方政府擴散型制度變遷的改革動力。受交易費用和競爭的雙重約束，政府也會對不同的利益集團采取歧視性的政策，從而會容忍這種低效率產(chǎn)權結構的長期存在，這是央企低效率制度存在的重要原因。

三、央企制度創(chuàng)新的思考

1、組織機構扁平化。在組織結構上，取消過多的中間層，實行扁平化管理，其核心思想是：建立各個部門平衡制約的機制，運用信息技術徹底改變傳統(tǒng)業(yè)務流程。通過對業(yè)務流程的相互制約建立相應部門，分配相應的權利，而不是按常規(guī)的先設立職能部門，再規(guī)劃權力的分配。組織機構扁平化關鍵是業(yè)務流程的扁平化。通過分析業(yè)務流程，簡化業(yè)務流程，才能簡化組織機構，實現(xiàn)機構的扁平化。管理者要加強授權意識，增強組織群體凝聚力，提高被管理者的素質，就要求企業(yè)做好內部提升和外部招聘制度，為企業(yè)尋找高素質的管理人才。

2、弱化企業(yè)內部等級規(guī)則。企業(yè)內部等級觀念明顯，限制員工發(fā)展自主性，減少員工創(chuàng)新的動力和可能性，降低員工貫徹企業(yè)所標榜的企業(yè)文化的執(zhí)行力，容易挫傷員工的自尊。因此，以企業(yè)內部的等級規(guī)則來增強對員工的控制力和管理的方法缺乏說服力。

3、引入內部競爭機制，同時強調合作的重要性。事物發(fā)展的客觀規(guī)律告訴我們，人是有惰性的，而競爭機制的實行，可以充分調動職工的工作積極性。在企業(yè)管理過程中實行員工崗位動態(tài)管理體制，圍繞企業(yè)內部用工、分配制度進行改革，在員工競爭上崗時，實行在崗、待崗、轉崗三種崗位形式，在改革發(fā)展中對人力資源管理制度進行不斷嘗試創(chuàng)新。在企業(yè)的管理實踐中，職工所面臨的工作情況和工作環(huán)境可能極其復雜，單靠個人很難處理遇到的各種復雜問題從而高效的完成工作，所以就凸顯了合作的重要性。制度的基本作用之一就是規(guī)范人們之間的關系，減少成本和不確定性，把阻礙工作順利完成的因素降到最低限度。因此，在制定企業(yè)競爭機制時一定要強調合作、強調團體，把非合作博弈降到最低。

4、信息反饋制度化、電子化。進入21世紀，隨著計算機科學和網(wǎng)絡通信技術的迅速發(fā)展，信息化建設已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)管理的重要手段。企業(yè)信息化建設主要是通過IT技術的應用來提高企業(yè)的生產(chǎn)運行效率和降低經(jīng)營成本。通過信息化建設，一方面可以消除企業(yè)內部信息不流暢問題，在信息流程管理中實現(xiàn)權責分明，提高企業(yè)決策、管理、執(zhí)行的透明度，提高管理決策的精度和準確性；另一方面通過信息化建設企業(yè)可以減少人力成本、辦公開支、管理成本，提高工作效率。在現(xiàn)代企業(yè)管理制度中，信息的及時有效溝通和企業(yè)內部資源知識的共享已經(jīng)成為企業(yè)效益提高的重要環(huán)節(jié)，因此企業(yè)要積極主動的推動信息化建設進程。

5、權責明晰化，管理流程規(guī)范化。通過職能分工明確權力人，強調管理過程的專業(yè)知識和專業(yè)技能，從而提高效率；通過制度化明確界定責任人，強調股東利益和代理人利益的一致性。代理人應對所擁有的權力承擔同樣多的責任，否則擁有權力的不承擔責任，承擔責任的沒有權力，必然造成管理混亂、效益低下。權責明晰并不意味著管理流程混亂，權責明晰化與流程管理的責任無邊界并不矛盾。界定個體的責任，只是最基本的要求，不能因為特定個人承擔職責的疏忽而導致整個流程目標的失敗。在流程內部，每個人除了對自身職責承擔責任外，還要對流程整體目標的實現(xiàn)承擔責任。

6、走出股東至上、領導至上的邏輯困境，建立利益相關者合作邏輯。央企的一個重要目標就是為社會創(chuàng)造財富，而不是單純?yōu)楣蓶|創(chuàng)造財富。除公司股東外，公司的其他利益相關者也可能承擔風險，企業(yè)的價值創(chuàng)造依賴于經(jīng)營者與職工的人力資本，企業(yè)的生命力來自利益相關者之間的合作。利益相關者合作邏輯有利于保持相關主體之間的長期合作關系，有利于企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展，增加其適應性。

7、建立完善的企業(yè)績效考核和激勵機制。企業(yè)的經(jīng)營者和員工可能是比股東更有效的企業(yè)經(jīng)營者，股東并不了解企業(yè)內部信息，因此很難做出正確的決策。如何對經(jīng)營者進行有效的激勵和約束，是社會主義市場經(jīng)濟條件下央企建立健全現(xiàn)代企業(yè)管理體系的重要目標。央企可以通過開展價值考核、強化價值管理、提升價值創(chuàng)造，形成強有力的長效價值和引導機制，將央企的戰(zhàn)略決策、投資決策、經(jīng)營管理、成本控制、預算管理、業(yè)績考評、薪酬激勵等諸多方面納入其中。

四、結論

在全球化、市場化的背景下，為使我國的央企保持強大的競爭力，建立起完善的現(xiàn)代管理體系是非常必要的。但是近年來央企管理制度的自我完善和創(chuàng)新卻停滯不前。從制度經(jīng)濟學的基本理論入手，探析央企現(xiàn)有制度的弊病并嘗試給出一些建議也是非常必要的。

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