探析企業自主創新過程中政府行為

摘 要 企業自主創新能力的提高離不開政府行為，本文剖析目前我國政府在促進企業自主創新方面存在的不足，借鑒國外的經驗，提出政府行為的改進方向和方法。

關鍵詞 自主創新 政府行為

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A

一、引言

“自主創新”是具有中國特色的理念，對于創新的理解，通常意義上國外沒有“自主”或“非自主”的區分。傳統概念上的自主創新是“不依靠外部力量的原始創新活動”。鑒于我國企業的創新活動起步較晚，在經濟全球化的大環境下是借鑒別的國家或企業的成功經驗，立足本國或本企業的特點進行的創新有其實際意義。圖1中描繪出自主創新的3個分類：

圖 1 自主創新的分類

然則，我國企業的自主創新過程中，最大的不足之處便是投入的不足，按照發達國家的要求，企業RD的投入占當年GDP的比例應在2%以上，而我國的企業RD占當年GDP基本在1.5%以下。

表1 國家第一次經濟普查我國RD/GDP的比值變化情況

資料來源：中國科技部網站

表2 最新科技資源與投入報告

資料來源：國家統計局、科學技術部、財政部 2008年全國科技經費投入統計公報

其次，在企業的自主創新的投入中，其投入類型不夠均衡，其基礎研究的投入過小，在和應用性研究以及試驗發展性研究相比，基礎性研究所占的比例從2004年的6％降低到2008年的4.8％，存在原創性不足的問題。

二、基于市場失靈理論的政府行為對企業自主創新的影響分析

政府行為是一個非常寬泛的概念。由于本文主要研究企業自主創新過程中的政府行為，因此本文論述的政府行為是狹義概念上的政府行為，是指國家直屬行政機關及下屬部門在支持企業自主創新過程中的行政行為。

（一）市場失靈理論。

目前，對于政府行為在企業自主創新的影響的理論研究主要由兩個方面構成，最先被提出的是市場失靈理論。市場失靈在著名經濟學家薩繆爾森((P.A. Samuelson)在闡發凱恩斯關于政府市場關系的思想時，就被提出，市場不是萬能的，它存在著功能上的局限和缺陷，即市場失靈。

自主創新是一種高風險的經濟行為，具有極大的外部性和不確定性。據資料統計，純基礎研究的成功率一般為3%，應用基礎研究的成功率15%，如果完全依賴市場力量配置資源，企業處于規避風險意圖，就造成在某些領域市場資源配置的低效或失效。在這種情況下，就有必要通過政府的激勵政策來有效地刺激和驅動企業技術創新活力。政府的作用不僅是提供政策背景和加強基礎設施建設，其職能部門還應當作為介入與其他核心要素相互作用的獨立“因子”，并與這些要素一起構成國家創新體系的內核。在這個內核中，政府不是創新行為的直接干預者，而是要在相互作用中實現制度的創新，保證各要素行為與政府創新目標的統一，實現創新資源的有效配置。

其次，由于市場本身存在信息的不對稱問題，需要政府行為加以引導，才能實現企業自主創新的效應最大化。

自主創新是一項系統工程，日益呈現出社會化的趨勢。自主創新已經形成了一種社會協同合作的趨勢。由于市場存在著信息不完全和不對稱，信息傳送渠道也不是完全暢通的，這使高新技術的交易成本提高，阻礙了自主創新的發展，從而導致資源低效配置和浪費。因此，政府應加強對自主創新和發展活動的協調，打破信息屏蔽，溝通各方面的信息，加強經濟與科技的互動，形成合力。同時高新技術研究所需要的經費越來越人，技術含量密集，常常要調動一個國家，乃至幾個國家的經濟技術力量才能辦到。離開國家的支持，那些前沿科學技術很難獲得進展。這也要求政府必須干預自主創新。

（二）國家創新理論。

市場失靈理論主要站在企業的角度分析政府行為對于企業自主創新的影響，但是從國家的角度分析，國家創新理論被提出。

近年來，經濟合作與發展組織(OECD)的專家們對政府在技術創新過程中的作用進行大量的研究，他們將創新看作政府、企業、大學、研究院所、中介機構等為了一系列共同的社會和經濟目標、通過建設性地相互作用而構成的系列活動。企業、科研機構、大學和中介機構是創新體系的主體，井由此將國家創新體系界定為:公共和私人部門中的組織結構網絡，這些部門的活動和相互作用決定著一個國家擴散知識和技術的能力，并影響著國家的創新業績(如圖2所示)。

圖2 OECD 創新體系

三、我國政府行為在企業自主創新中改進方向分析

針對我國企業自主創新存在的問題，提出以下幾點改進方向：

（一） 加大資金支持力度，平衡投資結構，注重基礎科學的研究。

自主創新活動不是某些人的專有領地和私有財產，而是整個社會的集體事業和共同財富 ，技術創新需要大量的人力 、物力 、財力，政府作為社會工作的組織者，有責任和義務通過強大的經濟實力和影響力 ，幫助解決技術創新中企業力不能及的問題和困難。據研究表明，日本、美國的發明專利與RD總經費、政府的RD經費均顯著正相關。因此，增加RD經費投入可以提高發明專利的產出水平。 絕大多數發達國家的RD經費強度都在2%以上，以色列甚至超過4%。高水平的RD投入強度是這些國家具有較高創新能力的重要保障。

同時應該加大基礎科學的研究投入。美國政府長期以來把基礎科學置于重要地位，美國政府很少支持生產工藝的研究，而著力支持基礎研究，除了國防和農業外，產品開發并不是政府的主要職責。2004年，美國用語基礎科學研究的費用達到584億美元，占其同年RD總費用的18.7%，而日本為11.8%，韓國為15.4%，各發達國家的基礎研究費用占總費用的比例基本都在10%以上，波蘭高達30.9%，可以看出這些國家都非常重視對基礎科學的投入。

（二） 加大政策法規對于企業自主創新的支持。

首先在國家戰略層面加大政策的導向作用。西方發達國家歷來重視通過制定戰略規劃來鼓勵和支持技術創新活動。歐盟早在 1985年 7月就啟動了世界知名的“尤里卡計劃”(EUREKA)，瞄準世界最先進和最實用的技術，對技術創新進行大力支持。我國也在這方面加大了投入，出臺了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020 年)》，下一步是要加強落實。

（三）加強人才的培養。

各國政府都把加強教育特別是科學與工程教育作為增強自主創新能力和促進高科技發展的基本戰略，及時采取有力措施解決其中存在的重大問題如美國政府積極鼓勵和吸引有才華的青年加入發展高科技的行列，并通過國家科學基金會給予資助。具體措施可以包括:引導大專院校和學生支持科學和工程教育，提高這些專業大學生的畢業率；確保高質量的學生得到獎學金等資助，鼓勵大專院校擴大科學和工程教育招生及改進教學質量；為科技領域高水平的博士教育提供長期支持;確保對基礎教育的持續投入，確保中小學乃至幼兒園從事數學、科技教學的師資保持較高水平；加強美國研究性大學的能力，保持其在國際競爭中的領導地位等。改革教育制度，形成有利于培養獨創型人才的教育制度和環境；促進年輕科學家的培養，增強其在研究機構中的獨立作用，大力表彰獲得優秀研究成果的年輕學者；在競爭性科研資金倍增計劃中，重點擴充青年科學家的研究經費;在研究機關實行有任期的錄用制，以開發創造性人才資源為當務之急，促進研究人員的流動；增進預算執行的靈活性，使工作形式彈性化;為優秀的外國研究人士提供更多機會，改善研究者的工作環境等。□

該文章由南京航空航天大學及校哲學社科基金資助，項目號分別為：1009-56XAB11053；V0990-092

（作者單位：孫敏，國電南瑞科技股份有限公司；鄂海濤，南京航空航天大學宣傳部; 耿成軒，南京航空航天大學經濟與管理學院）

參考文獻：

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[2]張磊.我國企業自主創新能力及其法律扶助.中國高新技術，2007，1（49）

[3]中國科技統計數據（2010）.中國科技部，2010，http://www.sts.org.cn