高等教育制度不足與效率低下的關(guān)聯(lián)問(wèn)題

摘要隨著高等教育大眾化的進(jìn)程，高等教育質(zhì)量問(wèn)題越來(lái)越成為討論的焦點(diǎn)。其實(shí)高等教育質(zhì)量并非是因?yàn)榇蟊娀M(jìn)程才出現(xiàn)的問(wèn)題。本文試圖從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度從高校內(nèi)部制度的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和行為主體的博弈兩個(gè)方面來(lái)討論高校中存在的低效問(wèn)題，并探討用制度變遷理論進(jìn)行合理改進(jìn)。

關(guān)鍵詞新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)高校教育制度制度變遷

中圖分類(lèi)號(hào)：G521文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ

Higher Education System Issues Associate with Low Efficiency

——Based on New Institutional Economics and Game Theory

LI Nan， YU Yi

（South-Central University For Nationalities， Wuhan， Hubei 430074）

AbstractWith the process of popularization in higher education， higher education quality has increasingly become the hot issue of the field. In fact， the popularization of higher education is not the reason why problems grow in number. This article attempts to answer the former question by analyzing the property rights between universities and government in a view of the New Institutional Economics and discussing the improvement under the Theory of Institutional Change.

Key wordsNew Institutional Economics; higher education system; theory of Institutional Change

教育經(jīng)費(fèi)不足是長(zhǎng)期困擾我國(guó)高等教育發(fā)展的重要問(wèn)題。但與此同時(shí)，我國(guó)高校教育資源利用效率低下，普遍存在著機(jī)構(gòu)臃腫、人員超編、設(shè)備閑置、資金浪費(fèi)等現(xiàn)象。如何改進(jìn)高校教育管理制度并提高高校教育資源利用的效率是當(dāng)前高等教育改革與發(fā)展的迫切需要。本文將從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角對(duì)高等教育領(lǐng)域的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行探討。

所謂新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，就是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)包括四個(gè)基本理論：交易費(fèi)用理論、產(chǎn)權(quán)理論、企業(yè)理論和制度變遷理論。本文主要用產(chǎn)權(quán)理論解析高校制度對(duì)資源利用效率的影響，并用制度變遷理論找到解決的途徑和方法。

1 產(chǎn)權(quán)缺失與制度問(wèn)題

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，產(chǎn)權(quán)理論的前提是資源稀缺性，因?yàn)橘Y源的稀缺必然帶來(lái)人們?cè)谙M(fèi)這部分資源時(shí)的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性。而在我國(guó)，高校擁有的產(chǎn)權(quán)是不完整的產(chǎn)權(quán)。高等學(xué)校對(duì)其教育資源享有排他的使用權(quán)，但卻無(wú)法擁有作為產(chǎn)權(quán)主體所享有的收入獨(dú)享權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)。目前我國(guó)高等學(xué)校的經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要來(lái)自政府投入，而資本的投入與后繼管理行為上的控制是分不開(kāi)的，即產(chǎn)權(quán)價(jià)值中最核心的部分權(quán)利及義務(wù)歸屬于教育投入的主體——政府，這必然導(dǎo)致行政干預(yù)與行政對(duì)高校教育資源的無(wú)償調(diào)撥和分配。

在高校方面，教育制度是對(duì)教育生活中的內(nèi)在秩序的具體反映與表達(dá)。教育制度一旦形成就具有相對(duì)獨(dú)立性和穩(wěn)定性，無(wú)法伴隨著教育內(nèi)容的變革而發(fā)生變動(dòng)。提供資金投入的政府僅僅是制度的供給者，而不是制度的適用者，這就意味著高校在產(chǎn)權(quán)缺失的被動(dòng)情況下所提供的教育制度及教育內(nèi)容會(huì)落后于高等教育的實(shí)際需求。

教育主權(quán)缺失帶來(lái)的教育制度不完善必然會(huì)引發(fā)高校內(nèi)部公共權(quán)力的失控，帶來(lái)教育領(lǐng)域內(nèi)很多機(jī)會(huì)主義傾向和投機(jī)行為的發(fā)生，同時(shí)伴隨著大量教育資源的無(wú)謂消耗和浪費(fèi)，從而降低了教育資源利用的效率。

2 教育制度不足與效率問(wèn)題

2.1 博弈理論

博弈理論是指某個(gè)個(gè)人或是組織，面對(duì)一定的環(huán)境條件，在一定的規(guī)則約束下，依靠所掌握的信息，從各自選擇的行為或是策略進(jìn)行選擇并加以實(shí)施，并且各自取得相應(yīng)結(jié)果或收益的過(guò)程。博弈理論的基礎(chǔ)是信息不對(duì)稱(chēng)，前提條件是個(gè)人是追求自身利益最大化的“經(jīng)紀(jì)人”。它反映了在交易行為中個(gè)人理性和集體理性的矛盾：對(duì)于個(gè)人來(lái)說(shuō)的合理選擇對(duì)集體而言卻并非是最優(yōu)的選擇。博弈行為一般是伴隨利益沖突而進(jìn)行的，這種沖突在教育領(lǐng)域帶來(lái)的必然后果便是引發(fā)教育資源的浪費(fèi)或者無(wú)效使用。

2.2 高等學(xué)校內(nèi)部博弈行為

高校內(nèi)部最常見(jiàn)的是非合作性博弈。這是一種互不相容的情形：人們?cè)诶鏇_突的局勢(shì)中通常選擇能使自己的收益最大化的決策。

非合作博弈在高校教育行為中的表現(xiàn)十分常見(jiàn)，因?yàn)榻逃贫群彤a(chǎn)權(quán)的缺失使得高校教學(xué)行為缺乏主動(dòng)權(quán)，教育行政管理人員與學(xué)校之間只是法律上的勞動(dòng)合同關(guān)系，好比經(jīng)濟(jì)行為主體的兩個(gè)當(dāng)事人，他們同樣具有投機(jī)使得自己活得閑暇或更舒服的傾向。雖然在理論上我們一致認(rèn)為只有合作才能產(chǎn)生最大的共同利益，但是合作是建立在信任和共（下轉(zhuǎn)第74頁(yè)）（上接第14頁(yè)）同獲益權(quán)的基礎(chǔ)上的，高校教育制度是不完全的產(chǎn)權(quán)制度，在管理制度上具有先天不足的特性。

具體而言，我們假定高校管理者A和管理者B，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的假設(shè)：人都是趨利避害的，從自身的利益出發(fā)選擇對(duì)自己有利的行為方式和結(jié)果。雖然高校是以培養(yǎng)人為目的的非盈利性機(jī)構(gòu)，但是機(jī)構(gòu)組織中的人仍然是自然人，具有經(jīng)濟(jì)主體的一切特征。那么在其教育活動(dòng)中從自身利益出發(fā)，選擇讓自己更為輕松的行為方式，可能的結(jié)果便是偷懶和“搭便車(chē)”等等。

圖1

如圖1所示是管理者之間偷懶和積極行為的選擇示意圖。當(dāng)管理者A和B都選擇積極行為的時(shí)候，雙方受益均為3；當(dāng)雙方中有一方偷懶而另一方工作時(shí)，偷懶者的獲益增大為5，而積極工作的收益為0；當(dāng)管理者雙方都偷懶時(shí)，收益均為1。雖然雙方都積極工作的結(jié)果是雙贏的，但是當(dāng)一方工作時(shí)并不清楚對(duì)方的狀態(tài)，如果此時(shí)努力工作可能造成自己吃虧的情況，而選擇偷懶至少會(huì)輕松而且不吃虧。由此可以知道，非合作博弈的結(jié)果最終會(huì)使教育者之間達(dá)成某種合作關(guān)系，而這種關(guān)系可能致使高校內(nèi)部人力資源和物力資源都存在隱性浪費(fèi)，造成資源利用效率低下。

3 解決問(wèn)題的途徑探索

制度變遷理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要內(nèi)容，其代表人物是諾斯。他認(rèn)為，制度在決定一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展方面具有決定性的作用。事物的發(fā)展也體現(xiàn)在制度的變化上，制度變遷的原因之一就是節(jié)約了系統(tǒng)的交易費(fèi)用，降低了制度成本，提高了制度收益。所以，制度變遷可以理解為一種效率和收益更高的制度對(duì)另一種較低的制度的替代過(guò)程。要實(shí)現(xiàn)制度變遷，應(yīng)具備一些主觀條件，如作為變遷主體的形成，主要是“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”和“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”的形成。制度變遷的過(guò)程一般要經(jīng)歷五個(gè)步驟：（1）形成能發(fā)現(xiàn)制度變遷潛在利潤(rùn)的第一行動(dòng)集團(tuán)，即“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”；（2）提出有關(guān)制度變遷的主方案；（3）根據(jù)制度變遷的原則對(duì)方案進(jìn)行評(píng)估和選擇；（4）形成推動(dòng)制度變遷的第二集團(tuán)，即“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”；（5）兩個(gè)集團(tuán)共同努力實(shí)現(xiàn)制度變遷。該理論還指出，經(jīng)過(guò)上述步驟，會(huì)使制度出現(xiàn)均衡，但由于外在因素變化，制度又會(huì)出現(xiàn)非均衡，為此又要進(jìn)行創(chuàng)新。所以，制度變遷是一個(gè)從制度均衡到制度非均衡的反復(fù)過(guò)程。

制度變遷理論對(duì)我國(guó)高校教育改革具有重要的啟示作用，可以充分發(fā)揮國(guó)家在制度變遷中的積極作用。由于政府主導(dǎo)的制度變遷是成本最低的創(chuàng)新形式，因此，國(guó)家在制度變遷中起主導(dǎo)作用是最經(jīng)濟(jì)的。在國(guó)家政策和法規(guī)的指導(dǎo)下，政府在制度供給的過(guò)程中，可以將國(guó)家意志與高校及教育需求者的利益結(jié)合起來(lái)，既從高等教育組織的實(shí)際情況出發(fā)，又充分考慮到教育工作者和受教育對(duì)象的實(shí)際需求，這樣才能提高制度的合理性。因此，政府應(yīng)該隨時(shí)關(guān)注教育領(lǐng)域發(fā)生的種種新變化，及時(shí)完善或者調(diào)整制度，避免一些機(jī)會(huì)主義鉆制度缺失的空子，以便現(xiàn)有制度能夠起到更好的約束和激勵(lì)作用。

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