“公司+基地+農戶”生產經營模式分析

摘要：“公司＋基地＋農戶”的生產經營模式是以技術先進、資金雄厚的農業公司為龍頭，利用基地的作用把分散的農戶集中起來，最終以合約的形式把農戶和公司結合在一起?！肮荆兀r戶”生產經營模式使農戶實現了訂單農業生產，一方面改變了農戶長期以來靠天吃飯的生產方式，極大地降低了農戶生產的風險，使農戶的收入得到了保障；同時使原來分散的農戶集中起來，有利于擴大生產規模，降低生產成本，實現產業化發展。對“公司＋基地＋農戶”生產經營模式產生的原因、該模式的運行方式以及目前存在的問題進行了分析，并提出了一些政策建議。

關鍵詞：“公司＋基地＋農戶”生產經營模式；訂單農業；產業化

中圖分類號：Ｆ３２１．４２文獻標識碼：Ａ文章編號：0439－８114（２０11）21－4513-05

Analysis of the Production Model “Company + Base + Farmer”

Ｌ?譈 Ｆａｎａ，ＴＵ Ｂｉｎｇ-ｋｕｎｂ

（ａ．Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ａｎｄ Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｌａｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ；

ｂ．Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｈｏｒｔｉｃｕｌｔｕｒｅ ａｎｄ Ｆｏｒｅｓｔｒｙ Ｓｃｉｅｎｃｅ， Ｈｕａｚｈｏｎｇ Ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ， Ｗｕｈａｎ ４３００７０，Ｃｈｉｎａ）

Ａｂｓｔｒａｃｔ： Ｔｈｅ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｍｏｄｅｌ ｏｆ “cｏｍｐａｎｙ ＋ ｂａｓｅ ＋ ｆａｒｍｅｒ” waｓ ｂａｓｅｄ ｏｎ ａ ｌｅａｄｉｎｇ ｃｏｍｐａｎｙ ｗｉｔｈ ａｄｖａｎｃｅｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ａｎｄ ｇｏｏｄ ｆｉｎａｎｃｉａｌ ｃｏｎｄｉｔｉｏｎ． Ｔｈｅ ｂａｓｅ ｐｕｔ ｔｈｅ ｆａｒｍｅｒｓ ｔｏｇｅｔｈｅｒ， ａｎｄ ａ ｃｏｎｔｒａｃｔ ｃｏｍｂｉｎｅd ｔｈｅ ｆａｒｍｅｒｓ ａｎｄ ｃｏｍｐａｎｙ ｆｉｎａｌｌｙ． “cｏｍｐａｎｙ ＋ ｂａｓｅ ＋ ｆａｒｍｅｒ” ｍｏｄｅｌ ｅｎａｂｌｅd ｆａｒｍｅｒｓ ｔｏ ａｃｈｉｅｖｅ ｔｈｅ “ｃｏｎｔｒａｃｔ ｆａｒｍｉｎｇ” ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ， ｓｏ ａｓ ｔｏ ｃｈａｎｇｅ ｔｈｅ ｆａｒｍｅｒｓ＇ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｗａｙ ｗｈｉｃｈ ｈａd ｌｏｎｇ ｂｅｅｎ ｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｏｎ ｗｅａｔｈｅｒ， ｇｒｅａｔｌｙ ｒｅｄｕｃｅd ｔｈｅ ｒｉｓｋ ｏｆ ｈｏｕｓｅｈｏｌｄ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ａｎｄ ｇｕａｒａｎｔｅｅd ｔｈｅ ｉｎｃｏｍｅ ｏｆ ｆａｒｍｅｒｓ． Ｂｙ ｐｕｔｔｉｎｇ ｔｈｅ ｆａｒｍｅｒｓ ｔｏｇｅｔｈｅｒ， ｔｈｅ ｍｏｄｅｌ ｃould ｅｘｐａｎｄ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｓｃａｌｅ， ｒｅｄｕｃｅ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ ｃｏｓｔｓ ａｎｄ ａｃｈｉｅｖｅ ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ． Tｈｅ ｒｅａｓｏｎ ｆｏｒ ｅｘｉｓｔｅｎｃｅ， ｏｐｅｒａｔｉｏｎ ｍｅｃｈａｎｉｓｍｓ ａｎｄ ｅｘｉｓｔｉｎｇ ｐｒｏｂｌｅｍｓ ｏｆ ｔｈｉｓ ｍｏｄｅｌ ｗｅｒｅ ａｎａｌｙｚｅｄ， ａｎｄ ｓｏｍｅ ｐｏｌｉｃｙ ｒｅｃｏｍｍｅｎｄａｔｉｏｎｓ ｗｅｒｅ ｍａｄｅ．

Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ： “ｃｏｍｐａｎｙ ＋ ｂａｓｅ ＋ farmer” production model; contract farming; industrialization

“公司＋基地＋農戶”生產經營模式是隨著農業產業的發展而產生的，它以技術先進、資金雄厚的農業公司為龍頭，利用基地的作用把分散的農戶集中起來?！肮荆兀r戶”生產經營模式很好地將農產品的供給者（農戶）與農產品的需求者（公司）聯系起來，這大大降低了傳統農業生產的風險，提高了農業生產效率。

１ “公司＋基地＋農戶”生產經營模式產生的原因

１．１“公司＋基地＋農戶”生產經營模式產生的背景

農業作為一種產業有著不同于其他產業的特點，首先體現在產品上，農業生產受到氣候、季節、土壤等諸多因素的影響，其中任何一種因素的變化都會影響農產品的生產，而控制這些影響農業生產的外生因素又是極其困難的，農業的先天敏感性注定了農產品很難做到規模生產；其次，農業生產面臨著很大的市場風險，農民的生產活動往往遠離市場，而且農業的生產周期又比較長，由于信息的不對稱，很難接受到市場信號的指導，信息的不完全往往導致私人決策者決策失誤和生產者投資失誤［１］。因此常常會發生收成好了，卻賣不了一個好價錢，這就造成了“谷賤傷農”的現象時有發生；再者，我國自改革開放以來開始實行家庭聯產承包責任制，這雖然提高了農民生產的積極性，促進了農業生產，但是這又引發了一個問題，就是農戶過于分散，無法產生規模效應，形成產業集聚，從某種程度上來說，這擴大了農業生產的風險，使農民無法得到產業化生產所帶來的實惠。

１．２“公司＋基地＋農戶”生產經營模式存在的理論基礎

新制度經濟學認為，社會的分工需要各種合約來進行安排，有效的合約安排造就有效的社會分工，有效的社會分工會產生有效率的生產方式，而一種產業組織形式，從本質上來說就是一種合約安排。根據現代產業組織理論的奠基人貝恩的理解，產業組織是指生產者之間的相互關系結構，它解決的核心問題是怎樣創造一種既能避免壟斷的弊病，又能使生產者獲得規模經營的有效條件。而將這一理論應用到農業產業的研究中，重點就是探討農業產業部門的市場結構，企業行為和經濟成果之間的關系（ＳＣＰ分析框架）［２］，即在特定市場條件下，使農業生產不僅能夠形成一定的產業規模，而且能夠給農戶帶來穩定可靠的經濟效益，同時有較強的能力抵御市場外部條件的變化給農戶所帶來的不利影響。

美國、日本的農業產業之所以能取得非常好的經濟效益，其中一個很關鍵的原因是它們都建立了一套完善的農業產業組織模式，極大地促進了農業生產力的發展，因此，我國要實現農業產業化也必須建立一套完善的農業產業組織模式。這種農業產業組織模式既要體現現代市場經濟的要求，能夠給農戶帶來切實可靠的經濟效益；同時也要符合中國地少人多的國情，以及農村試行的家庭聯產承包責任制的客觀實際［３］。由于中國的特殊國情，中國不可能照搬國外成功的農業產業組織模式，必須從我國的實際國情出發，實施符合我國實際國情的農業產業組織模式。眾多實踐證明，“公司＋基地＋農戶”生產經營模式能夠極大地促進農業生產力的發展，是我國農業實現產業化經營的有效組織形式。

１．３“公司＋基地＋農戶”生產經營模式的產生

正是由于農業生產的不確定性和高風險性，決定了農業生產必須尋求一個更穩定和低風險的農業產業模式。“公司＋基地＋農戶”生產經營模式采用訂單農業的方式來指導農業生產，即龍頭企業在農戶進行農業生產之前就與農戶簽訂產品購銷合同，這就保證了農戶產品的銷路，無疑是給農戶吃了一顆定心丸，大大降低了農戶的風險。其次，該模式中的公司往往對農產品的需求量很大，需要農民專業經濟合作組織集合多家農戶進行聯合生產，擴大產品生產規模，這樣就有利于形成產業化生產，降低生產成本；再者，在該模式中，基地作為公司與農戶的“中介”，在其中充當著非常重要的角色，它一方面代替公司負責組織農戶的生產活動，并對農戶的生產活動進行必要的技術指導，另一方面，它也充當農戶的“代言人”，一旦發現公司有損害農戶的行為時，它會作為農戶的代表與公司進行談判，這有利于農戶提高自己的談判資本，降低自己的談判成本，從而使公司的違約成本提高，降低了公司的違約可能性?？偠灾?，“公司＋基地＋農戶”生產經營模式是對傳統農業生產的一種組織創新，使農戶原本處于農業產業組織之中的弱勢地位得到提高，極大地促進了農業生產。

２“公司＋基地＋農戶”生產經營模式的運行方式

２．１“公司＋基地＋農戶”生產經營模式在我國的發展情況

“公司＋基地＋農戶”的生產經營模式在國內最早出現在２０世紀８０年代，泰國正大集團在深圳建立了第一家合資飼料廠，至今在國內有１００多家企業和合資分公司，然后圍繞畜、禽、水產飼料的生產和銷售，建立了配套的種雞場、養豬場以及多級技術服務體系，采取由中方聯營公司和農戶簽約，向農戶提供雞苗、飼料、防疫藥品和飼養技術，按預定的價格回收成雞等方式，推動養雞業的發展，帶動飼料銷售。２０世紀８０年代末，瑞士的雀巢公司與黑龍江省政府達成生產奶制品協議，建立了雙城雀巢有限公司。此后國內一些加工企業爭相模仿，出現了像四川希望集團、廣東溫氏集團等一大批大型飼料生產企業［３］。

２．２“公司＋基地＋農戶”生產經營模式的運行方式

“公司＋基地＋農戶”生產經營模式作為一種合約的成功必然有著它獨到的優越性。農戶作為農業產品最基本的生產單位自然希望能夠進行持續穩定的生產，公司作為工業產品的加工生產單位自然希望能夠獲得持續穩定的原材料供應，而“公司＋基地＋農戶”生產經營模式作為一種組織創新使農戶的持續穩定生產、公司持續穩定的原材料供應都成為現實。農戶在這個合約中得到了更有利的交易條件，如技術服務，公司在這個合約中不僅使處于自己產業鏈上游的產品供應得到了保證，并且降低了這個環節中的交易費用，使公司能夠專心應對下游市場，擴大生產以提高市場占有率。

“公司＋基地＋農戶”生產經營模式是以一個技術先進、資金雄厚的農業公司為龍頭，利用基地的作用把分散的農戶集中起來，最終以合約的形式把農戶與公司結合起來。農民負責生產，公司負責加工和銷售，而基地充當兩者的“中介”作用。在實際運行過程中，公司利用自身靠近市場信息的優勢提前對農產品價格進行預測，通過與基地簽訂合約的形式確定該年度生產數量、品種及主要品質和技術指標。公司不僅與基地簽訂合約，也與農戶簽訂合約。公司與基地以經濟合同的形式確定雙方的權利義務關系，同時為了保護農戶的利益，公司在合約中會指明一個最低收購價，這個最低收購價有可能低于當年農產品實際價格，也可能高于當年農產品實際價格，目的是當市場價格突然下降幅度很大時，農戶不至于受到很大的損失，這對農戶的利益起到了很大的保護作用，因此也被稱為最低保護價。在生產過程中，基地會根據實際情況對農戶實行技術培訓、物資采購、生產期間的管理或標準化的生產規程。待農產品收獲之后，由基地根據公司與農戶簽訂的合約，進行檢驗、收購，最后由公司進行最終加工和銷售。

公司在整個生產經營模式中起著主導作用，正是公司對農產品的需求，才使得公司、基地與農戶結合成一體。公司作為一個對市場信息時刻保持高靈敏度的生產單位，能夠把生產的各個環節有機地結合起來，通過市場價格的波動來調整產品的生產，并且提高了資源的利用率，促進了資源的優化配置。具體來講，公司通過自己的信息網絡了解國內外市場對農產品品種、品質、規格等的需求，然后通過采取“公司＋基地＋農戶”生產經營模式，將這些信息傳達到農戶和基地手中，引導農戶合理確定產品結構和生產規模。公司作為一個富有競爭力的市場主體，能夠帶領農戶與市場接軌，實行專業化和標準化生產。公司通過農戶集中生產的方式降低農戶的生產成本，從而使自己的生產成本下降，有利于擴大產品生產規模，提高市場占有率，形成當地的主導產品，并最終創造出一批具有競爭力的知名品牌。

基地在這個生產經營模式中充當公司與農戶的“中介”，對于“公司＋基地＋農戶”生產經營模式這個合約安排的實施，基地起到了非常關鍵的作用?；匾环矫媾c公司簽訂合同確定該年度農產品收購的數量和價格，另一方面負責組織農戶的生產，確保產量?；氐谋憩F形式為農民專業經濟合作組織，農民專業經濟合作組織又可以分為農民專業協會、村級經濟合作社和貿工農一體化企業，其中農民專業協會表現形式為農戶一起共同開發、生產、經營，或就某一產品的生產技術進行交流、推廣和學習，屬于多功能的農民合作組織；村級經濟合作社表現形式為農戶共同生產和經營，實行民主決策制度、農戶進退自由的原則，進行共同生產經營、服務活動的“民辦、民管、民受益”的互助性經濟合作組織；貿工農一體化企業是為了拉長產業鏈，擴展生產經營范圍而介入農業生產的貿工農一體化聯合經營企業，為實現縱向一體化的農業生產的企業，一般屬于法人機構［４］。本研究的農民專業合作經濟組織為第二種，這也是現實中存在最多的一種形式?；氐淖饔弥饕w現在以下3個方面：首先，基地是公司與農戶之間的橋梁，充當了農業產業化鏈條中的斷層，將農戶與公司結合在一起，降低了公司與農戶之間的交易費用，減少了市場風險。其次，基地有助于農業產業化的形成，農民專業經濟合作組織組織多家農戶集中進行生產，有利于規模生產，降低生產成本，實現規模效益。再者，基地的存在有利于農戶提高自己的談判資本，降低自己的談判成本，從而使公司的違約成本提高，降低了公司的違約可能，是該合約安排能夠長久持續下去的有力保證，從長遠來看，這對雙方都有利。

農戶是現代化農業最基層、最基本的生產單位，農戶的職責是按照公司對農產品產量、質量、規格的要求進行生產，在整個農業生產過程中起著主導作用。由于農業的特殊性，很難實現規模生產，一方面，雖然可以通過機械來部分代替農戶進行農業生產，但是在一些農業生產環節中，至少在目前農戶仍然具有不可替代性，另一方面，農戶作為農業生產的決策主體起著不可替代的作用，因此，農戶在農業生產中起著決定性的作用。

３“公司＋基地＋農戶”生產經營模式存在的問題

雖然“公司＋基地＋農戶”生產經營模式作為一種組織創新有著很多內在優越性，給農業產業生產帶來了很大的實惠，被認為是我國農業產業化經營的有效形式，但是作為一種合約安排，它仍然存在自身的局限性。部分實行“公司＋基地＋農戶”生產經營模式的地區的農業產業發展出現了停滯不前的現象，下面主要分析其存在的一些具體問題。

３．１信息不對稱

“公司＋基地＋農戶”生產經營模式最大的問題在于其存在著信息和履約方面的缺陷。信息不對稱是指在不完全信息的情況下，市場上買賣雙方所掌握的信息是不等同的［５］，新制度經濟學中關于合約理論認為，由于信息費用的存在且不可能降為零，這就導致了信息不對稱的存在，所以合約是不完全的，也就是說合約存在著違約的風險。從公司的角度來說，在“公司＋基地＋農戶”生產經營模式中，公司直接面對市場，可以時刻掌握最新的市場信息，因此公司在與基地的合約中處于信息優勢地位，而且每年農產品的交易價格一般都是公司確定。具體表現為，在市場價格低于合約價格時，公司存在強烈的壓低交易價格的動機，另外，公司也可以利用合約的不完全性，在合約制定時就向自己的利益偏移而去損害農戶的利益，而處于信息劣勢的基地和農戶無法阻止這種行為發生。按照博弈理論，當處于信息優勢的一方能夠預見未來行為的結果時，如果預期的結果對己方不利，它就不會選擇合作，或者利用自己信息優勢地位去改變合約的某些條件，以使預期的結果對自己有利［６］。因此，在信息不對稱的情況下，只有在預期的結果對自己有利時，公司才會選擇合作，這就加大了合約的不確定性。

從農戶的角度來說，由于大多數農戶的法律意識淡薄，普遍缺乏長遠意識，可能為了短期的利益而不惜放棄長期的利益。具體表現為：當合約價格高于市場價格時，農戶為了獲得更多的利益，可能高報產量，以增加履約的數量，而增加的部分可以從市場中購買，以賺取合約價格與市場價格的差價；反之，當市場價格高于合約價格時，農戶可能低報產量，以減少履約的數量，而將低報的產量按照市場價格賣出。這也加大了合約的不確定性［６］。

３．２基地“中介”組織不完善

在“公司＋基地＋農戶”生產經營模式中，基地“中介”組織的法律地位不明確。在市場化不斷深入的今天，許多農村專業經濟合作組織仍然是以民間組織的形式存在，無法平等地參與市場競爭。

在基地“中介”組織的內部構架方面，由于農村專業經濟合作組織實行農戶進退自由的制度，往往會出現這樣的現象：當合約價格高于市場價格時，農戶覺得有利可圖，便加入農村專業經濟合作組織，一旦發現合約價格低于市場價格時，便覺得自己的利益受損，馬上就宣布退出農村專業經濟合作組織，這就導致了農村專業經濟合作組織資產和成員的不穩定。這使得基地無法履行合同中規定的對農戶的權力和義務，因此有些地方即使有基地的存在，當地農戶還是“單打獨斗”，基地的作用沒有凸顯出來。在基地的人員管理方面，由于基地成員的流動性和資產的不穩定性，導致基地很難在組織內部實行標準化管理和制度化運行政策，從而使基地服務農戶的職能難以得到實現。由于基地幾乎對農戶沒有實行任何約束性的制度，處于農民專業經濟合作組織的農戶往往都表現得很松散，農戶之間的凝聚力很低，缺乏集體行動的意識，農戶背離基地分配給自己的生產任務而自行決定生產的事情時有發生，這違背了基地最初組織農戶統一進行生產的意愿。

因此，基地“中介”組織無論是在內部構架方面，還是在人員管理方面，都亟待進一步加強。

４政策建議

為了彌補“公司＋基地＋農戶”生產經營模式的制度缺陷，需要一定的制度優化安排，即在不改變該模式優勢的同時，對該模式存在的缺陷進行修正以避免其所帶來的不利影響。

４．１制度優化安排存在的理論基礎

“楊小凱-博蘭德”的專業化分工演進模型認為，人們對專業化水平有一個最優決策，所有人的專業化決策一起決定了當時經濟的勞動分工水平，分工的水平決定了當時的經濟增長率。分工的演進擴大了市場規模，而市場規模的擴大又反過來促進了分工的潛力，同時提高了交易成本。只有分工演進到一定水平并保持進一步分工的潛力，人均收入的再增長率就會隨著時間的推移而不斷提高，從而經濟增長率的持續提高是有可能的［７］。

該理論認為，專業化分工在產業生產過程中扮演著很重要的角色，同時專業化分工存在著進一步分工的潛力，當專業化分工進一步細化時，就可以使原有的合約安排更有利于產業的生產，在理論上，農業產業組織模式分工可以進一步進行細化和優化，使之達到一個最優狀態，這是“公司＋基地＋農戶”生產經營模式的制度優化安排存在的理論基礎。

４．２制度優化安排的具體體現方式

完善“公司＋基地＋農戶”生產經營模式的合約安排。當合作將無限期地持續下去時，或者說任意一方的違約成本都高于其違約收益時，任意一方追逐短期利益、背離合作的動機和行為都是不理智的，在這種情況下，雙方會根據遵循經濟人的假設，實施對自己利益最大化的行為，于是就會選擇履約，此時，合約能夠長期穩定地持續下去。因此在“公司＋基地＋農戶”生產經營模式合約中，應加強任意一方的違約成本，具體來講，可以引入信譽度指標，公司可以給每家參與生產的農戶的信譽度評級，一旦發現某農戶出現違約現象時，立即降低該農戶的信譽度級別，采取不予再次合作或與之類似的措施，使農戶的違約成本提高；同時基地也可以代表農戶給公司的行為進行信譽度評級，一旦發現公司有損害農戶的行為發生時，也可以采取不予再次合作的措施，使公司的違約成本增加。新制度經濟學認為，當某個行業所面臨的競爭變得激烈時，合約雙方的違約成本就會提高，因此增強公司和農戶的競爭意識也很重要。

完善農民專業經濟合作組織的內部構架?；刈鳛椤肮荆兀r戶”生產經營模式中的公司與農戶的橋梁，具有極其關鍵的作用。針對農民專業經濟合作組織在內部構架和人員管理上的缺陷，需要政府、基地和農戶的共同參與。首先政府作為一個公共機構應當支持農民專業經濟合作組織的發展，要在關于建立農民專業經濟合作組織的輿論宣傳、政策引導和提供市場信息上下功夫，不斷提高廣大農戶對農民專業經濟合作組織在農業產業化中的必要性的認識，同時對于農民專業經濟合作組織的信貸和稅收等方面給予優惠措施。其次，作為農戶來說，要不斷提高自身的法律意識，摒棄追逐短期利益的狹隘思想，科學合理地參與基地的相關工作。最后，對于農民專業經濟合作組織本身，一定要加強修煉自身的“內功”，花大力氣完善組織的內部構架，建立健全合作社有關民主管理的規章制度，包括會計制度、民主管理制度、分配制度和培訓制度［８］。同時加強農民專業經濟合作組織的人員管理，成立相關職能部門，在市場信息收集、技術培訓、生產計劃制定等諸多方面為廣大農戶服務，盡最大可能維護廣大農戶的利益，在廣大農戶中凸顯農民專業經濟合作組織的作用。

增強政府在“公司＋基地＋農戶”生產經營模式中的作用。政府作為一種重要的外生力量對于農業生產模式的運行起到不可忽視的作用，農業產業的發展離不開政府的參與。具體來講，政府要健全和完善農產品市場的市場競爭法規，進一步規范農產品市場，杜絕農產品交易過程中強勢一方利用自身的優勢壓制弱勢一方的行為發生。同時，扶持農業龍頭企業的發展，鼓勵農業企業實行“公司＋基地＋農戶”生產經營模式，進行一體化經營，帶動當地經濟的增長，使農戶的收入得以增加。

參考文獻：

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［６］ 郭海紅．“公司＋基地＋農戶”生產經營模式分析［Ｊ］． 科技信息（科學·教研），２００７（３４）：２１７．

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