產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)分類創(chuàng)新模式研究

［摘要］ 本文從技術(shù)重要性角度將產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)分為關(guān)鍵共性技術(shù)、基礎(chǔ)共性技術(shù)和一般共性技術(shù)，通過研究國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新模式，針對不同的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，提出相應(yīng)的創(chuàng)新模式。

［關(guān)鍵詞］ 創(chuàng)新模式；關(guān)鍵共性技術(shù)；基礎(chǔ)共性技術(shù)；一般共性技術(shù)

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2011 . 13. 033

［中圖分類號］F204 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A ［文章編號］1673 - 0194（2011）13- 0050- 03

共性技術(shù)第一次被明確定義是在１９８８年美國ＡＴＰ（先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃）上：一種有可能應(yīng)用到大范圍的產(chǎn)品或工藝中的概念、部件、或工藝、或科學(xué)現(xiàn)象的深入調(diào)查。在這個(gè)定義中，共性技術(shù)及其與之相對應(yīng)的“專有技術(shù)”是就它所服務(wù)的范圍來說的［１］。

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)不是直接面向市場的技術(shù)，但卻經(jīng)常是跨產(chǎn)業(yè)部門的重要技術(shù)，為多項(xiàng)其他技術(shù)的進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供支撐，具有廣闊的應(yīng)用前景，為多用戶所用，規(guī)模效應(yīng)明顯。對于今天逐步走向自主創(chuàng)新的中國，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)對促進(jìn)我國企業(yè)的自主創(chuàng)新具有突出的意義［２］。

１ 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)分類創(chuàng)新模式研究

１．１ 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)分類

目前，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的主要分類依據(jù)為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)涉及的層次角度、技術(shù)重要性、公益性尺度、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的創(chuàng)新、共性技術(shù)確認(rèn)的時(shí)間次序（如表１所示）。

國務(wù)院發(fā)展研究中心的馬名杰［3］從產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的重要性角度將其分類為關(guān)鍵共性技術(shù)、基礎(chǔ)性共性技術(shù)和一般共性技術(shù)。

關(guān)鍵共性技術(shù)是對整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)有重大影響的技術(shù)，這類技術(shù)影響面最廣，經(jīng)濟(jì)效益和社會效益最明顯。關(guān)鍵技術(shù)最明顯的特征是重要性和瓶頸性：重要性指該技術(shù)對經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展或提高產(chǎn)業(yè)競爭力有決定性影響；瓶頸性指如果該技術(shù)不能進(jìn)步，其他技術(shù)也將受到制約［4］。基礎(chǔ)性共性技術(shù)是指測量測試和標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)，這類技術(shù)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供必需的基礎(chǔ)性技術(shù)手段。除關(guān)鍵共性技術(shù)、基礎(chǔ)共性技術(shù)外，其他的共性技術(shù)被稱為一般共性技術(shù)。

１．２國外產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)分類創(chuàng)新模式研究

對于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的創(chuàng)新模式，涉及的組織形式非常之多，對于各種產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)而言，選擇適合的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新模式，能夠更好地推動產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的發(fā)展，全面提升產(chǎn)業(yè)競爭力。

國外政府支持共性技術(shù)研發(fā)主要有政府引導(dǎo)型和政府主導(dǎo)型兩種模式。政府引導(dǎo)型以美國、歐盟、加拿大為代表，其共性技術(shù)的研究主要依靠高度發(fā)達(dá)的市場機(jī)制，政府只負(fù)責(zé)引導(dǎo)，企業(yè)起主導(dǎo)作用；政府主導(dǎo)型以日本、韓國為代表，這些國家長期實(shí)施技術(shù)追趕戰(zhàn)略，需要政府動用行政力量，通過各種計(jì)劃、政策推動官產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，實(shí)現(xiàn)從引進(jìn)模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變［5］。通過研究國外較為成熟的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新模式，尋找不同類別產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)適合的創(chuàng)新模式，以實(shí)現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的規(guī)范操作，實(shí)現(xiàn)官產(chǎn)學(xué)研的共贏，對于我國產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)競爭力的提高具有重要意義。

１．２．１ 關(guān)鍵共性技術(shù)——科技計(jì)劃

除基礎(chǔ)研究計(jì)劃之外，國外的科技計(jì)劃一般都以不同程度、不同方式支持產(chǎn)學(xué)研合作。國外支持產(chǎn)學(xué)研合作的計(jì)劃可以分為兩種類型，即綜合科技計(jì)劃和專項(xiàng)科技計(jì)劃。

科技專項(xiàng)選擇項(xiàng)目的主要方式為：①競爭性的、同行評議制度遴選項(xiàng)目，而且商業(yè)應(yīng)用前景是重要考慮因素，商業(yè)計(jì)劃評估由私營部門完成，科學(xué)和技術(shù)方面的評價(jià)一般由學(xué)術(shù)界專家進(jìn)行；②在國家社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)之下制訂國家科技計(jì)劃。經(jīng)費(fèi)資助的形式主要有3種：①根據(jù)申請項(xiàng)目的創(chuàng)新性和項(xiàng)目本身是否具有發(fā)展?jié)摿ΧM(jìn)行低息貸款或無償資助；②每項(xiàng)項(xiàng)目根據(jù)是單個(gè)企業(yè)或聯(lián)合體確定資助上限，但不超過一定的比例；②全部由政府出資，主要是針對政府指定或設(shè)計(jì)的計(jì)劃而言。

１．２．２ 基礎(chǔ)共性技術(shù)——“國家隊(duì)”

科研院所主要研究方向是為各類標(biāo)準(zhǔn)的制定提供大量科學(xué)研究成果和試驗(yàn)數(shù)據(jù)，與工業(yè)部門一起發(fā)展并應(yīng)用技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)及測量，如美國的ＮＩＳＴ（國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院）；以及在研究產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)之外，對于其他產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)行研究，如日本ＡＩＳＴ（產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所）。國家研究所主要是由政府全額撥款的政府內(nèi)設(shè)部門，或由政府提供大部分經(jīng)費(fèi)的非營利性組織。

雖然不同國家研究所在組織形式和管理機(jī)制方面存在差異，但具有兩個(gè)共同之處。首先，由政府提供全部或大部分經(jīng)費(fèi)，不要求自負(fù)盈虧。美國和加拿大政府提供了全部研究經(jīng)費(fèi)，基礎(chǔ)研究的研究領(lǐng)域、研究計(jì)劃及經(jīng)費(fèi)使用方式均由研究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自行決定；即使在進(jìn)行了獨(dú)立法人制度改革的日本，政府也只對研究機(jī)構(gòu)采用了企業(yè)會計(jì)原則，以民間企業(yè)化的方式經(jīng)營，不要求其自負(fù)盈虧。其次，國家研究所負(fù)有與產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行技術(shù)合作，以及向產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的職責(zé)［６］。

１．２．３一般共性技術(shù)——聯(lián)合創(chuàng)新組織

以美國為例，在美國政府財(cái)政資助下，成功的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟莫過于半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟 ＳＥＭＡＴＨＥＣＨ。１９８７年，在美國政府年預(yù)算補(bǔ)貼１０億美元的資助下，１４家在美國半導(dǎo)體制造業(yè)中居領(lǐng)先地位的企業(yè)組成Ｒ＆Ｄ戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟，即ＳＥＭＡＴＨＥＣＨ。其使命有二：其一，提高半導(dǎo)體技術(shù)的研究數(shù)量；其二，為聯(lián)盟內(nèi)的成員企業(yè)提供研發(fā)資源，使其能夠分享成果、減少重復(fù)研究造成的浪費(fèi)。ＳＥＭＡＴＨＥＣＨ本身是一個(gè)不能出售芯片的非營利性組織。

日本的技術(shù)研究組合，是企業(yè)進(jìn)行共同研究開發(fā)的典型形式。每個(gè)研究開發(fā)課題各企業(yè)聯(lián)合進(jìn)行，研究開發(fā)人員完全來自參加企業(yè)，研究組合和獨(dú)自的研究人員完全不存在。另外，研究組合沒有獨(dú)自的研究設(shè)施，即使共同研究時(shí)，研究人員也是由參加企業(yè)派出，純粹意義上研究組合獨(dú)自的研究人員不存在。是由參加研究組合的企業(yè)的繳付金和政府的助成金構(gòu)成的［７］。

２ 我國產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新模式建議

目前，我國的科技體系是以政府為主導(dǎo)，由科技部、原國家計(jì)委和國家經(jīng)貿(mào)委組織，科技計(jì)劃為內(nèi)容的“３＋２”體系。“３”指的是“９７３計(jì)劃”、“８６３計(jì)劃”和支撐計(jì)劃（攻關(guān)計(jì)劃），“２”指的是Ｒ＆Ｄ條件建設(shè)和產(chǎn)業(yè)化與環(huán)境建設(shè)。

2.1我國共性技術(shù)創(chuàng)新存在的問題

國家戰(zhàn)略性意圖不強(qiáng)，政府作用方法需完善。相關(guān)科技技術(shù)有支持“共性技術(shù)”的提法，但沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)，難以落實(shí)；沒有支持產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的專項(xiàng)（除“十一五”支持現(xiàn)代服務(wù)業(yè)共性技術(shù)課題——科技支撐計(jì)劃安排；廣東安排有“產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)”重大科技專項(xiàng)）；政府組織共性技術(shù)供給的組織方式不盡合理；缺乏層次，重點(diǎn)不突出；組織形式單一，多采取政府直接資助的方式；除科技計(jì)劃專項(xiàng)外，政府如何在支持產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮作用，缺乏系統(tǒng)的思路和路徑。

（2）國家隊(duì)缺位，研究機(jī)構(gòu)動力不足。院所轉(zhuǎn)制促進(jìn)了技術(shù)研發(fā)貼近市場需求，但共性技術(shù)研發(fā)積極性不高，持續(xù)性差，功能退化；產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭加劇，企業(yè)側(cè)重于引進(jìn)消化吸收和模仿創(chuàng)新，無暇顧及可以提高產(chǎn)業(yè)競爭力的共性技術(shù)研究；國家工程研究中心和技術(shù)研究中心過于依附所在企業(yè)，缺乏進(jìn)行產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的動力；得到政府資助（部分經(jīng)費(fèi)）的非政府研究機(jī)構(gòu)，未能發(fā)揮作用。

（3）合作研發(fā)組織及運(yùn)作機(jī)制有待完善。單個(gè)主體承擔(dān)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)比較普遍，但每個(gè)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)的能力有限；合作研發(fā)的“產(chǎn)學(xué)研”機(jī)制存在諸多問題，如利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、績效評估；缺乏促進(jìn)合作研發(fā)的立法與政策體系。

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)項(xiàng)目選擇機(jī)制需要完善： 評選專家的組成中，產(chǎn)業(yè)界人員不足；評選標(biāo)準(zhǔn)（不同類型共性技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)；產(chǎn)業(yè)化標(biāo)準(zhǔn)）、項(xiàng)目績效考核標(biāo)準(zhǔn)沒有明確統(tǒng)一的指標(biāo)和方案。

（4）產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新融資單一。主要依靠政府，缺乏引導(dǎo)多渠道投入的機(jī)制。

（5）產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)擴(kuò)散模式需要?jiǎng)?chuàng)新。企業(yè)間缺乏共享產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的機(jī)制；行業(yè)組織沒有發(fā)揮推廣作用；缺乏推廣平臺。

2.3 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的創(chuàng)新模式

（１）關(guān)鍵性共性技術(shù)：建立科技專項(xiàng)，支持關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新。對于此種共性技術(shù)，應(yīng)由國家政府或國家級組織進(jìn)行統(tǒng)籌安排，鼓勵(lì)關(guān)鍵性共性技術(shù)的開發(fā)和創(chuàng)新，采用綜合科技計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)科技計(jì)劃的形式，由政府或基金進(jìn)行投資或提供貸款，大力扶植關(guān)鍵性共性技術(shù)研發(fā)。

（２）基礎(chǔ)共性技術(shù)：建設(shè)國家隊(duì)（轉(zhuǎn)制院所（中心）研究），提供基礎(chǔ)共性技術(shù)。對于此種共性技術(shù)，企業(yè)很難直接從中獲利，因此會在基礎(chǔ)共性技術(shù)上投放較少財(cái)力和人力。但基礎(chǔ)共性技術(shù)是推動整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要因素，政府應(yīng)建立專門的科研院所或科研中心，給予實(shí)際的投資和補(bǔ)貼，促進(jìn)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)發(fā)展。

（3）一般共性技術(shù)：聯(lián)合創(chuàng)新組織（新型產(chǎn)學(xué)研結(jié)合），提供一般共性技術(shù)。通過建立聯(lián)合創(chuàng)新組織，使企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)更優(yōu)化資源配置，完成對于一般共性技術(shù)的研究和開發(fā)。

３ 結(jié)論

目前，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新模式研究已成為國家軟科學(xué)重點(diǎn)研究項(xiàng)目，反映了國家對于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的重視程度。在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新模式研討會上，國內(nèi)重要產(chǎn)業(yè)部門的專家學(xué)者都發(fā)表了看法。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的關(guān)鍵不在于發(fā)展而在于選擇，對于創(chuàng)新模式進(jìn)行研究，力圖用市場機(jī)制進(jìn)行解決，由龍頭轉(zhuǎn)制院所、大學(xué)和企業(yè)結(jié)合，形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的選擇問題中，誰來選，怎么選都至關(guān)重要。產(chǎn)業(yè)技術(shù)的確立方式是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)發(fā)展的前提。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)關(guān)系到產(chǎn)業(yè)競爭力甚至于國家核心競爭力。政府通過運(yùn)用資源、補(bǔ)貼等形式對于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的開發(fā)進(jìn)行支持。轉(zhuǎn)制院所大量積累人才、技術(shù)，支撐外貿(mào)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。通過產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，創(chuàng)造技術(shù)創(chuàng)新鏈。將社會各種資源聚焦到企業(yè)端，為中小企業(yè)提供共性技術(shù)服務(wù)。

為了提升產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的發(fā)展速度及規(guī)模，建議以政府科技部門為主導(dǎo)，激勵(lì)各相關(guān)主體參加，按產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)類別，實(shí)施分類支持與資助，最終提升產(chǎn)業(yè)整體競爭力。

（１）關(guān)鍵共性技術(shù)：協(xié)調(diào)現(xiàn)有計(jì)劃，建立科技專項(xiàng)。

（2）基礎(chǔ)共性技術(shù)：建設(shè)全額“國家隊(duì)”、非全額其他機(jī)構(gòu)。

（3）一般共性技術(shù)：支持培育聯(lián)合創(chuàng)新組織。

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