基于粗糙集的設(shè)計(jì)知識(shí)流程外包成功模式研究

摘要：作為企業(yè)知識(shí)流程外包(KPO)組成部分的設(shè)計(jì)外包一直是國(guó)外管理學(xué)及設(shè)計(jì)學(xué)研究的重要內(nèi)容，而中國(guó)在這方面的研究卻很缺乏。設(shè)計(jì)外包項(xiàng)目成功的四個(gè)關(guān)鍵要素即企業(yè)的規(guī)模、是否有內(nèi)部設(shè)計(jì)、內(nèi)部設(shè)計(jì)在項(xiàng)目中的角色、設(shè)計(jì)定義的細(xì)致程度a成功的設(shè)計(jì)外包項(xiàng)目模式可以用決策樹的方式進(jìn)行表述，該模式由3個(gè)主要因素來(lái)決定，依次為內(nèi)部設(shè)計(jì)組織、項(xiàng)目負(fù)責(zé)入、設(shè)計(jì)定義。

關(guān)鍵詞：設(shè)計(jì)外包；設(shè)計(jì)部門；項(xiàng)目管理；決策；粗糙集

中圖分類號(hào)：F272.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-3890(2011)12-0041-04

一、設(shè)計(jì)外包的出現(xiàn)與研究

在國(guó)外的企業(yè)創(chuàng)新管理實(shí)踐中，從20世紀(jì)90年代中期開始設(shè)計(jì)項(xiàng)目不再是由企業(yè)的駐廠設(shè)計(jì)人員全權(quán)完成，而開始逐漸以外包的方式執(zhí)行，導(dǎo)致這一變化的原因有三個(gè)方面：(1)產(chǎn)品的復(fù)雜性增強(qiáng)和生命周期變短，要求有來(lái)自不同專業(yè)領(lǐng)域的人才加入到設(shè)計(jì)與開發(fā)的團(tuán)隊(duì)中；(2)設(shè)計(jì)實(shí)踐受到新興技術(shù)的很大影響；(3)設(shè)計(jì)專家不再是僅僅存在于企業(yè)內(nèi)部，而更多的是在設(shè)計(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)。設(shè)計(jì)項(xiàng)目外包趨勢(shì)的出現(xiàn)，為企業(yè)完成設(shè)計(jì)方案提供了三種選擇：企業(yè)內(nèi)部自己完成、外包完成、兩種方式的結(jié)合。通常企業(yè)會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的目的和自己的管理能力來(lái)決定實(shí)際項(xiàng)目所需的執(zhí)行方式。

為了讓企業(yè)更加清楚地做出選擇，許多國(guó)外專家研究了設(shè)計(jì)項(xiàng)目外包的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)。Cooper認(rèn)為設(shè)計(jì)外包的優(yōu)點(diǎn)是節(jié)省成本，有利于企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)選擇最適合的設(shè)計(jì)人才，保持創(chuàng)意活力。在評(píng)估了多種形式的外包實(shí)踐后，Smmm發(fā)現(xiàn)，設(shè)計(jì)外包可以增加產(chǎn)品的可靠性和產(chǎn)品的特性。Best則強(qiáng)調(diào)在外包過(guò)程中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)與企業(yè)內(nèi)部其他職能部門之間的不同關(guān)系，她認(rèn)為設(shè)計(jì)外包更有利于設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的積累和實(shí)際問(wèn)題的解決。另一方面，研究也發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)外包的缺點(diǎn)，如趨向于越來(lái)越高的價(jià)格、外部設(shè)計(jì)師通常缺乏對(duì)企業(yè)文化的了解以及不能有效地溝通。事實(shí)上，以上的這些研究只是關(guān)注于總體經(jīng)營(yíng)層面的內(nèi)容以及外包流程中的關(guān)系問(wèn)題，而忽略了設(shè)計(jì)項(xiàng)目本身。而這正是本研究的重點(diǎn)。

設(shè)計(jì)外包作為知識(shí)流程外包(Knowledge Pro-CeSS Outsourcing，簡(jiǎn)稱KPO)的主要組成部分，近年來(lái)隨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理工作的深入才逐步出現(xiàn)。不同于傳統(tǒng)的低端服務(wù)性外包、業(yè)務(wù)流程外包(Busi-ness Process Outsoureing，BPO)，KPO更接近企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力建設(shè)，是能夠幫助企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的一種業(yè)務(wù)模式。作為為企業(yè)提供創(chuàng)意及設(shè)計(jì)服務(wù)為目標(biāo)的設(shè)計(jì)外包無(wú)疑更是這一業(yè)務(wù)模式的主要內(nèi)容。而對(duì)于這一課題的研究，中國(guó)至今開展的很少，多數(shù)都還局限在文獻(xiàn)綜述的階段，沒(méi)有基于第一手資料的數(shù)據(jù)分析和研究報(bào)告。本研究的對(duì)象是在中國(guó)已經(jīng)執(zhí)行完成的32個(gè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目。研究將通過(guò)參與調(diào)查(participant observation)的方式取得第一手?jǐn)?shù)據(jù)資料，并以粗糙集進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，用以去除不確定因素的影響，找到關(guān)鍵要素，從而確定取得成功設(shè)計(jì)外包項(xiàng)目的方法。

二、研究方法

(一)參與調(diào)查(Participant observation)

本研究設(shè)計(jì)外包項(xiàng)目的數(shù)據(jù)來(lái)源于筆者參與的近100個(gè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目。這些項(xiàng)目的執(zhí)行期在2004--2008年。在項(xiàng)目中，筆者作為企業(yè)外部的設(shè)計(jì)資源參與設(shè)計(jì)項(xiàng)目，并以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或是設(shè)計(jì)師的角色參與項(xiàng)目的整個(gè)執(zhí)行流程。考慮到研究成果的通用性和代表性，最終從近百個(gè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目中選出32個(gè)項(xiàng)目作為數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)。來(lái)自同一企業(yè)的其他項(xiàng)目，或是來(lái)自不同企業(yè)的相似項(xiàng)目都被刪除了，以確保32個(gè)項(xiàng)目都來(lái)自于不同的企業(yè)，并有著不同的設(shè)計(jì)背景、組織和項(xiàng)目管理方式。

(二)粗糙集(Rouch Set Theory)

由于導(dǎo)致成功的設(shè)計(jì)外包項(xiàng)目因素與規(guī)則是無(wú)法預(yù)期的，因此本研究采用粗糙集進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。這一方法是Zdzislaw Pawlak在譴982年發(fā)明的用以處理模糊和不確定事件的數(shù)學(xué)模型。利用粗糙集可以在有限的數(shù)據(jù)當(dāng)中找到相似的概念，它可以找到數(shù)據(jù)背后隱藏的規(guī)則、發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)組中的規(guī)則并把他們從現(xiàn)象中剝離出來(lái)。粗糙集在本研究中的應(yīng)用分為兩個(gè)層面：(1)成功的外包設(shè)計(jì)項(xiàng)目的關(guān)鍵要素。他們代表了項(xiàng)目的主要特征點(diǎn)，也是歸納項(xiàng)目模式的線索。(2)基于這些關(guān)鍵要素的項(xiàng)目決策規(guī)則的產(chǎn)生，這些規(guī)則最終可用來(lái)建立成功的設(shè)計(jì)項(xiàng)目外包模式和決策樹。

(三)因素選擇

用于分析的項(xiàng)目資料的因素可分為四個(gè)類別。

1.企業(yè)背景資料：包括影響企業(yè)設(shè)計(jì)的態(tài)度和代表企業(yè)自身設(shè)計(jì)認(rèn)知的基本信息，如企業(yè)規(guī)模、成立時(shí)間、是否有自主品牌。

2.企業(yè)內(nèi)部設(shè)計(jì)：包括是否有內(nèi)部設(shè)計(jì)部門、企業(yè)運(yùn)用設(shè)計(jì)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)、內(nèi)部設(shè)計(jì)在組織中的地位。

3.外包設(shè)計(jì)項(xiàng)目：項(xiàng)目整合者的角色、項(xiàng)目的目的、內(nèi)部設(shè)計(jì)的角色、項(xiàng)目的結(jié)果、設(shè)計(jì)定義的細(xì)致程度。

4.項(xiàng)目的結(jié)果：成功或是失敗。項(xiàng)目的結(jié)果由3個(gè)客觀要素構(gòu)成：產(chǎn)品最終是否上市，上市則為成功；企業(yè)對(duì)于設(shè)計(jì)項(xiàng)目的反饋，積極的反饋則視為成功；是否有繼續(xù)的合作，如果合作雙方之后形成了長(zhǎng)期的合作關(guān)系則視為成功。以上3個(gè)要素只要有1個(gè)滿足，則該項(xiàng)目結(jié)果就按照成功歸類。2011年第12期

三、設(shè)計(jì)外包項(xiàng)目的成功要素與規(guī)則

在第一階段的粗糙集分析中，通過(guò)約簡(jiǎn)計(jì)算得出的是項(xiàng)目的主要決策要素組。表1列出了9組約簡(jiǎn)結(jié)果，每組都包含4個(gè)要素。約簡(jiǎn)規(guī)則最少的組也是最具有代表性和有效.陛的組別，因此規(guī)則為16那組的4個(gè)要素就是設(shè)計(jì)外包項(xiàng)目的主要要素，即企業(yè)的規(guī)模、是否有內(nèi)部設(shè)計(jì)、內(nèi)部設(shè)計(jì)在項(xiàng)目中的角色、設(shè)計(jì)定義的細(xì)致度。

在第二階段，上一階段得到的16條規(guī)則按照4個(gè)要素用遺傳算法再次約簡(jiǎn)。計(jì)算結(jié)果表明這16條規(guī)則可以用來(lái)說(shuō)明所有32個(gè)項(xiàng)目的執(zhí)行情況。為了方便理解，用表2來(lái)表示這一計(jì)算的結(jié)果。以第一階段得出的4個(gè)要素為主要線索，直接列出對(duì)應(yīng)的表現(xiàn)，據(jù)此所有32個(gè)項(xiàng)目可以被歸納為4組。

這4組的設(shè)計(jì)外包項(xiàng)目成功規(guī)則是：

組A：內(nèi)部設(shè)計(jì)參與外包項(xiàng)目+一般性的設(shè)計(jì)定義。

組B：內(nèi)部設(shè)計(jì)參與外包項(xiàng)目的評(píng)審+詳細(xì)的設(shè)計(jì)定義(大型企業(yè))。

組c：內(nèi)部設(shè)計(jì)不參與外包項(xiàng)目+詳細(xì)的設(shè)計(jì)定義。

組D：企業(yè)無(wú)內(nèi)部設(shè)計(jì)。

從這一結(jié)果可以看出，企業(yè)的規(guī)模對(duì)于設(shè)計(jì)外包項(xiàng)目成功與否的影響力十分有限，而內(nèi)部設(shè)計(jì)在項(xiàng)目中的角色對(duì)于項(xiàng)目的成功十分重要。與之對(duì)比，設(shè)計(jì)定義的詳細(xì)程度也只是1個(gè)次要決定要素，受內(nèi)部設(shè)計(jì)的影響。因此，這些決策要素的重要性可按照由強(qiáng)至弱的順序依次排列為：內(nèi)部設(shè)計(jì)的角色、內(nèi)部設(shè)計(jì)能力的建立、設(shè)計(jì)定義、企業(yè)規(guī)模。與32個(gè)案例結(jié)合，這4組成功模式可以做進(jìn)一步的理解和闡述。

組A：內(nèi)部設(shè)計(jì)參與外包項(xiàng)目+一般性的設(shè)計(jì)定義

有9個(gè)案例屬于這一組。在這一組的企業(yè)中，他們的內(nèi)部設(shè)計(jì)部門勢(shì)力很強(qiáng)并且相對(duì)獨(dú)立。設(shè)計(jì)外包在多數(shù)情況下是對(duì)內(nèi)部設(shè)計(jì)力量的一個(gè)補(bǔ)充。設(shè)計(jì)定義的詳細(xì)程度代表了該組企業(yè)外包的不同策略和目的。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)內(nèi)部設(shè)計(jì)部門有時(shí)會(huì)刻意地提供一個(gè)非常粗略的設(shè)計(jì)定義給外部的設(shè)計(jì)公司，其實(shí)際用意很有可能是為了評(píng)估這一設(shè)計(jì)公司的實(shí)力，尤其是在企業(yè)準(zhǔn)備未來(lái)和該設(shè)計(jì)公司建立長(zhǎng)期合作關(guān)系之前。因?yàn)椋粋€(gè)足夠?qū)I(yè)的設(shè)計(jì)公司應(yīng)該知道如何抓取客戶企業(yè)的真實(shí)需求，并快速地進(jìn)入相關(guān)的產(chǎn)品領(lǐng)域中，建立對(duì)該類產(chǎn)品的專業(yè)理解。然而，這一做法也會(huì)造成雙方在理解上的偏差，導(dǎo)致在合作過(guò)程中溝通的障礙，增加合作的難度，增大項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

如果內(nèi)部的設(shè)計(jì)部門給出的設(shè)計(jì)定義非常清楚而詳細(xì)，這代表企業(yè)希望外部設(shè)計(jì)力量起到一個(gè)補(bǔ)充作用，能為企業(yè)提供一些新鮮的創(chuàng)意。詳細(xì)的設(shè)計(jì)定義是為了外部設(shè)計(jì)能夠在其框架內(nèi)提供有效的創(chuàng)意。但是，如果外部設(shè)計(jì)師不能夠按照定義的框架展開設(shè)計(jì)，或是不了解該類產(chǎn)品的特性，結(jié)果也很有可能導(dǎo)致失敗。

組B：內(nèi)部設(shè)計(jì)參與外包項(xiàng)目的評(píng)審+詳細(xì)的設(shè)計(jì)定義(大型企業(yè))

這組包括4個(gè)案例。它所描述的情況多數(shù)是在大型的企業(yè)當(dāng)中，這些企業(yè)已經(jīng)建立了他們的內(nèi)部設(shè)計(jì)部門，而該部門只參與外包設(shè)計(jì)項(xiàng)目的評(píng)審。

這類設(shè)計(jì)項(xiàng)目通常是由企業(yè)的產(chǎn)品或項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)，因此他們的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)往往對(duì)項(xiàng)目的成敗起到重要影響。如果他們提供的只是一個(gè)粗略的設(shè)計(jì)定義，這多數(shù)是因?yàn)樗麄內(nèi)狈υO(shè)計(jì)項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)定義中很可能缺少對(duì)產(chǎn)品的綜合考慮，包括來(lái)自不同專業(yè)部門對(duì)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)的研究與定義。這將導(dǎo)致設(shè)計(jì)提案在企業(yè)內(nèi)部的集體評(píng)審時(shí)難以通過(guò)。相反，如果他能提供一個(gè)非常清楚的設(shè)計(jì)定義，包括給外部設(shè)計(jì)的建議等，就會(huì)使項(xiàng)目的溝通順暢得多。因?yàn)樵谶@一設(shè)計(jì)定義中，通常包括了來(lái)自內(nèi)部設(shè)計(jì)部門對(duì)于項(xiàng)目的專業(yè)意見。

組c：內(nèi)部設(shè)計(jì)不參與外包項(xiàng)目+詳細(xì)的設(shè)計(jì)定義

在這組所包含的5個(gè)案例里，企業(yè)的內(nèi)部設(shè)計(jì)部門完全不參與設(shè)計(jì)外包的項(xiàng)目。所有的溝通與合作是外部設(shè)計(jì)資源和企業(yè)內(nèi)部不同職能部門之間進(jìn)行，如工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品管理、項(xiàng)目管理。同B組的情況相類似，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的能力與經(jīng)驗(yàn)越強(qiáng)，他能提供的設(shè)計(jì)定義也越清楚有效，項(xiàng)目也越有可能成功。

組D：企業(yè)無(wú)內(nèi)部設(shè)計(jì)組織

這組的14個(gè)企業(yè)都沒(méi)有自己的內(nèi)部設(shè)計(jì)部門，而他們所展開的設(shè)計(jì)外包項(xiàng)目更有可能成功。這是因?yàn)樽畛踹@些企業(yè)并沒(méi)有技術(shù)或是市場(chǎng)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，當(dāng)他們決定把企業(yè)從代加工制造(0EM)向代設(shè)計(jì)制造(0DM)或是自有品牌(OBM)轉(zhuǎn)變時(shí)，設(shè)計(jì)的重要性開始逐漸被意識(shí)到。由于缺乏設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)，他們不可能在短期內(nèi)就建立起自己的設(shè)計(jì)部門，因此依賴外部設(shè)計(jì)力量也就成了最適合的解決方案，外部設(shè)計(jì)在整個(gè)設(shè)計(jì)與開發(fā)流程當(dāng)中，作為一個(gè)專業(yè)職能部門的角色加入，能和企業(yè)內(nèi)部已有的其他職能部門密切配合。為此，通常合作雙方都會(huì)努力建立起有效的溝通途徑，項(xiàng)目合作的成功機(jī)率也較大。四、成功的設(shè)計(jì)外包項(xiàng)目模式

根據(jù)以上4組的項(xiàng)目表述，成功的設(shè)計(jì)外包項(xiàng)目模式可以用決策樹的方式直觀表述。圖l展示了判斷設(shè)計(jì)外包項(xiàng)目成功與否的流程。其中，3個(gè)層次的劃分要素是：內(nèi)部設(shè)計(jì)部門的建立、項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)定義的清晰程度。這里用項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的要素替代了原有的內(nèi)部設(shè)計(jì)角色，以涵蓋組B和c。因?yàn)樗麄兊墓餐c(diǎn)在于設(shè)計(jì)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人是由非設(shè)計(jì)人員擔(dān)任，或是內(nèi)部設(shè)計(jì)只參與決策。因此他們都是以非設(shè)計(jì)人員擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為節(jié)點(diǎn)，由設(shè)計(jì)定義的清晰程度成為決定成敗的關(guān)鍵要素。

從這一模式可以看出，這3個(gè)決定性要素事實(shí)上有著更深層面的含義，他們代表了企業(yè)的設(shè)計(jì)認(rèn)知、設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)和設(shè)計(jì)能力。在一個(gè)企業(yè)里，內(nèi)部設(shè)計(jì)部門的建立通常是其對(duì)設(shè)計(jì)的認(rèn)知發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。而企業(yè)的設(shè)計(jì)能力由3個(gè)因素為代表：是否有獨(dú)立的設(shè)計(jì)部門、內(nèi)部設(shè)計(jì)部門是否有足夠的實(shí)力負(fù)責(zé)整個(gè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是否有能力提供完整而清晰的設(shè)計(jì)定義。企業(yè)的設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)也可以由內(nèi)部設(shè)計(jì)部門的經(jīng)驗(yàn)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗(yàn)來(lái)代表與展現(xiàn)。

五、結(jié)語(yǔ)

本文以決策樹的方式提供了設(shè)計(jì)外包項(xiàng)目的成功模式。據(jù)此，企業(yè)和設(shè)計(jì)公司都可以根據(jù)自身狀況和設(shè)計(jì)項(xiàng)目的特性制定策略，使合作項(xiàng)目的成功機(jī)率增加。這一成功模式是由3個(gè)主要因素決定的，這3個(gè)因素按照重要性排列依次是：內(nèi)部設(shè)計(jì)組織、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)定義。這3個(gè)因素把32個(gè)案例分為4組，每組都代表了1個(gè)取得成功的路徑。

這一決策樹直觀地展現(xiàn)了成功設(shè)計(jì)外包項(xiàng)目的模式，可以給企業(yè)在做設(shè)計(jì)外包選擇和決策時(shí)提供參考。對(duì)于設(shè)計(jì)公司而言，他們可以根據(jù)這些要素評(píng)估企業(yè)類型，企業(yè)的實(shí)際項(xiàng)目需求和設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)，以采取正確策略進(jìn)行合作，以取得成功。

基于調(diào)查研究和粗糙集分析，本研究希望能夠?yàn)閷?shí)踐帶來(lái)具備通用性的指導(dǎo)。但是由于筆者是從外包設(shè)計(jì)服務(wù)的提供者，即外部設(shè)計(jì)師的角度進(jìn)行數(shù)據(jù)收集與分析的，研究還具有一定的局限性。在未來(lái)的研究中，筆者會(huì)把合作的另一方，即企業(yè)的項(xiàng)目管理和內(nèi)部設(shè)計(jì)組織的意見與觀點(diǎn)再納入考量，以進(jìn)行綜合分析。

責(zé)任編輯、校對(duì)：李金霞