試析發(fā)達(dá)國(guó)家的資本輸出

摘要：不發(fā)達(dá)國(guó)家的資本原始積累，是發(fā)生在資本主義生產(chǎn)方式已經(jīng)建立起來(lái)、資本主義世界市場(chǎng)已然形成了的結(jié)構(gòu)之內(nèi)，它們與已經(jīng)建立起來(lái)的、發(fā)達(dá)國(guó)家的資本主義再生產(chǎn)處于競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)，受到發(fā)達(dá)國(guó)家資本再生產(chǎn)的決定和限制。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家的資本輸出窒息了不發(fā)達(dá)國(guó)家民族資本的原始積累。

關(guān)鍵詞：不發(fā)達(dá)國(guó)家；資本原始積累；發(fā)達(dá)國(guó)家資本

中圖分類(lèi)號(hào)：F742 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2011）10-0029-03

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，不發(fā)達(dá)國(guó)家先后獲得政治獨(dú)立，紛紛尋求經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立與繁榮。同一時(shí)期，以貿(mào)易自由化、投資自由化為特征的全球化浪潮席卷而來(lái)，吸引外商投資被視為不發(fā)達(dá)國(guó)家解決國(guó)內(nèi)建設(shè)資金不足的重要途徑。自20世紀(jì)90年代初開(kāi)始，中國(guó)就一直是吸引外商直接投資最多的發(fā)展中國(guó)家，而印度的外商直接投資也在2000年之后穩(wěn)步增長(zhǎng)。一些經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小和收入較低的國(guó)家，在吸引外商直接投資方面同樣表現(xiàn)不俗。如越南，外商直接投資在越南GDP中的比重已經(jīng)超過(guò)了包括中國(guó)在內(nèi)的該地區(qū)大部分國(guó)家。柬埔寨、老撾、菲律賓和泰國(guó)所收到的外商直接投資相對(duì)其經(jīng)濟(jì)規(guī)模而言也很多。資本原始積累是任何一個(gè)工業(yè)化社會(huì)不可逾越的歷史階段，它是農(nóng)業(yè)國(guó)向工業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)化的必不可少的物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，本文擬從民族資本原始積累的角度考察發(fā)達(dá)國(guó)家的資本輸出，尤其是直接投資對(duì)不發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程的影響。

分析不發(fā)達(dá)國(guó)家的資本原始積累，不能簡(jiǎn)單地以馬克思在《資本論》第一卷中描述的以19世紀(jì)的英國(guó)為典型代表的資本原始積累史對(duì)比，而是要充分地考察不發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家歷史上的資本原始積累的區(qū)別。作為資本主義生產(chǎn)方式起源的發(fā)達(dá)國(guó)家的資本原始積累，是在地球上的幾個(gè)地點(diǎn)出現(xiàn)了第一批用機(jī)器操作的現(xiàn)代化工廠，除了這幾個(gè)地點(diǎn)之外，世界上根本沒(méi)有大規(guī)模的資本主義工業(yè)。而當(dāng)代不發(fā)達(dá)國(guó)家包括中國(guó)的資本原始積累，是發(fā)生在資本主義生產(chǎn)方式已經(jīng)建立起來(lái)、資本主義世界市場(chǎng)已然形成的體系之內(nèi)，它們與發(fā)達(dá)國(guó)家的資本主義再生產(chǎn)處于競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)，受到發(fā)達(dá)國(guó)家資本再生產(chǎn)的影響。資本原始積累主要經(jīng)歷了商品輸出的初級(jí)階段和資本輸出的高級(jí)階段。本文擬對(duì)第二階段進(jìn)行探討。

一、發(fā)達(dá)國(guó)家資本輸出的內(nèi)在動(dòng)機(jī)

資本是在運(yùn)動(dòng)中不斷增殖的價(jià)值，因此它的本性是擴(kuò)張的。這種擴(kuò)張的路徑是沿著中心向外圍不斷擴(kuò)展，要求資本從其歷史上的誕生地即發(fā)達(dá)國(guó)家向落后的“第三世界”即不發(fā)達(dá)國(guó)家擴(kuò)展，把只生產(chǎn)使用價(jià)值商品的一切國(guó)家和部門(mén)改造成為生產(chǎn)價(jià)值主要是剩余價(jià)值的國(guó)家和部門(mén)。這種擴(kuò)展的路徑遵循兩點(diǎn)基本邏輯：第一，競(jìng)爭(zhēng)性的生產(chǎn)和銷(xiāo)售。即銷(xiāo)售價(jià)格必須低于簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)或家庭生產(chǎn)中生產(chǎn)同一商品的成本價(jià)格。第二，過(guò)剩資本投向外圍生產(chǎn)領(lǐng)域獲得的利潤(rùn)率必須高于投資于中心生產(chǎn)領(lǐng)域獲得的邊際利潤(rùn)率。

上述兩點(diǎn)決定了發(fā)達(dá)國(guó)家向不發(fā)達(dá)國(guó)家輸出資本尤其是直接投資形式的資本的決定性動(dòng)機(jī)在于中心國(guó)家相對(duì)過(guò)剩的資本和尋求更高利潤(rùn)率的要求，在于外圍的不發(fā)達(dá)國(guó)家可以為發(fā)達(dá)國(guó)家的相對(duì)過(guò)剩資本提供廉價(jià)的原料和低廉的勞動(dòng)力。

1.廉價(jià)的原料。通過(guò)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，導(dǎo)致了大宗商品的穩(wěn)步增長(zhǎng)，這種商品可以用一定數(shù)量的機(jī)器和勞動(dòng)力生產(chǎn)出來(lái)，從而導(dǎo)致商品平均價(jià)值中可變資本和不變資本中的固定資本所占份額相對(duì)降低，不變資本中的流動(dòng)資本（主要是原料成本）所占的份額相對(duì)提高。由原料形成的價(jià)值部分的相對(duì)增長(zhǎng)，只有依靠勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)來(lái)抵消，以資本主義的生產(chǎn)方式替代外圍原料豐富國(guó)傳統(tǒng)的非資本主義生產(chǎn)方式的原料生產(chǎn)。也就是說(shuō)，發(fā)達(dá)的中心國(guó)家在不發(fā)達(dá)的外圍國(guó)家直接投資設(shè)立或并購(gòu)原料生產(chǎn)企業(yè)。

2.低廉的勞動(dòng)力。工業(yè)化的開(kāi)端和由此帶來(lái)的平均社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力的增長(zhǎng)，使得再生產(chǎn)勞動(dòng)力的成本大大降低，即使這種價(jià)值下降可能由于持續(xù)不斷的通貨膨脹（并不從它的貨幣價(jià)格中表現(xiàn)出來(lái)），但與再生產(chǎn)勞動(dòng)力相聯(lián)系的生活資料以及生產(chǎn)這些生活資料的必要生產(chǎn)資料生產(chǎn)部門(mén)的產(chǎn)品真實(shí)價(jià)格呈現(xiàn)不斷下降的趨勢(shì)。與此同時(shí)，平均社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力的增長(zhǎng)并不導(dǎo)致再生產(chǎn)勞動(dòng)力在道德方面和歷史方面的成本增長(zhǎng)。兩者相乘的結(jié)果是由維持勞動(dòng)者及其家屬最低生存水平的生活資料價(jià)值決定的工資水平極其低廉。工業(yè)化的緩慢發(fā)展趕不上窮苦農(nóng)民與土地加速分離的步伐，由農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到工業(yè)的大規(guī)模產(chǎn)業(yè)后備軍進(jìn)一步加劇了勞動(dòng)力價(jià)格的低廉。

二、發(fā)達(dá)國(guó)家資本再生產(chǎn)控制不發(fā)達(dá)國(guó)家民族資本原始積累的歷史

發(fā)達(dá)國(guó)家資本再生產(chǎn)決定、控制、限制不發(fā)達(dá)國(guó)家民族資本原始積累的歷史，可以追溯到19世紀(jì)初葉。由此以來(lái)的200多年歷史大致可以劃分為三個(gè)階段。

1. 自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義階段。大規(guī)模工業(yè)的剩余價(jià)值的直接生產(chǎn)嚴(yán)格局限于西歐和北美。與此同時(shí)，資本的原始積累過(guò)程在世界很多其他地方開(kāi)始了。外國(guó)資本確實(shí)也流進(jìn)那些剛剛開(kāi)始工業(yè)化的國(guó)家，但是它們不能控制這些國(guó)家的資本原始積累過(guò)程。

2. 帝國(guó)主義階段。未曾資本主義化的經(jīng)濟(jì)體的資本原始積累過(guò)程，開(kāi)始受制于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的資本本身的再生產(chǎn)。處于資本主義世界體系外圍地帶的不發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，受制于發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的資本輸出，而不是本國(guó)民族資本的原始積累。資本投資來(lái)自這些宗主國(guó)，這些投資開(kāi)辦的工業(yè)只符合發(fā)達(dá)國(guó)家資產(chǎn)階級(jí)利益需要。不發(fā)達(dá)國(guó)家成了發(fā)達(dá)的宗主國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的補(bǔ)充，發(fā)達(dá)國(guó)家集中輸出資本在于購(gòu)買(mǎi)不發(fā)達(dá)國(guó)家的原料，并將廉價(jià)原料輸入回宗主國(guó)。

3. 第二次世界大戰(zhàn)后。技術(shù)、勞動(dòng)、組織方面的一系列變革使得發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)制成品生產(chǎn)價(jià)格與不發(fā)達(dá)國(guó)家原料生產(chǎn)價(jià)格間的差距不斷拉大，在不發(fā)達(dá)國(guó)家使用勞動(dòng)力和生產(chǎn)原料變得相對(duì)昂貴，而在發(fā)達(dá)國(guó)家使用機(jī)器生產(chǎn)合成原料變得相對(duì)便宜，原料生產(chǎn)大規(guī)模轉(zhuǎn)回到發(fā)達(dá)國(guó)家。然而，發(fā)達(dá)國(guó)家并沒(méi)有停止資本輸出從而控制不發(fā)達(dá)國(guó)家資本原始積累的活動(dòng)，越來(lái)越多的來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的資本投資于工業(yè)制成品、機(jī)器設(shè)備的零部件及組裝工業(yè)，將這些制成品以壟斷價(jià)格在不發(fā)達(dá)國(guó)家出售而攫取巨額壟斷利潤(rùn)。

三、發(fā)達(dá)國(guó)家資本輸出的性質(zhì)

發(fā)達(dá)國(guó)家向不發(fā)達(dá)國(guó)家的大規(guī)模直接投資，尤其是第二次世界大戰(zhàn)后向不發(fā)達(dá)國(guó)家輸出機(jī)器、設(shè)備、技術(shù)，是否意味著外圍世界出現(xiàn)徹底工業(yè)化發(fā)展的一種趨勢(shì)？意味著普遍工業(yè)化并達(dá)到世界經(jīng)濟(jì)的最終均勻化呢？完全不是。這種資本輸出形式的變化并不能改變其控制不發(fā)達(dá)國(guó)家資本原始積累從而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的性質(zhì)。

1. 資本積累方面。發(fā)達(dá)國(guó)家在不發(fā)達(dá)國(guó)家的投資，并不是來(lái)自資本輸出，而是來(lái)自在不發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)獲得利潤(rùn)的再投資，來(lái)自對(duì)當(dāng)?shù)刭Y本市場(chǎng)的越來(lái)越多的控制，來(lái)自對(duì)不發(fā)達(dá)國(guó)家本身所生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)剩余產(chǎn)品和剩余價(jià)值的越來(lái)越多的吸收。

2. 生產(chǎn)力方面。世界市場(chǎng)的不等價(jià)交換，往往是兩國(guó)間平均勞動(dòng)生產(chǎn)力差異造成的結(jié)果。在較高的勞動(dòng)生產(chǎn)力條件下生產(chǎn)出來(lái)的商品與在較低的勞動(dòng)生產(chǎn)力條件下生產(chǎn)出來(lái)的商品進(jìn)行交換，這是一種不等價(jià)的交換，是以較少的國(guó)民勞動(dòng)對(duì)較多的國(guó)民勞動(dòng)的交換。這種交換維持并深化了不發(fā)達(dá)國(guó)家在生產(chǎn)力方面的不發(fā)達(dá)。[1]

3. 剩余價(jià)值壓榨方面。20世紀(jì)初葉以來(lái)，在發(fā)達(dá)國(guó)家想要增加絕對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)，已經(jīng)變得幾乎不可能了，因?yàn)楣I(yè)后備軍不斷縮減，資本只有集中力量增加相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)。相反，在不發(fā)達(dá)國(guó)家，工業(yè)化的起步與農(nóng)村剩余勞動(dòng)力不斷分離的過(guò)程，使得產(chǎn)業(yè)后備軍大規(guī)模增長(zhǎng)，資本通過(guò)對(duì)勞動(dòng)力實(shí)際工資的重大削減而使剩余價(jià)值率大大增長(zhǎng)，以彌補(bǔ)利潤(rùn)率的降低。

4. 發(fā)達(dá)國(guó)家與不發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)民收入、人均可支配收入、經(jīng)濟(jì)繁榮方面的區(qū)別。不發(fā)達(dá)國(guó)家在世界經(jīng)濟(jì)交往中的收入分額不斷減少，而且減少的速度不斷遞增。發(fā)達(dá)國(guó)家向不發(fā)達(dá)國(guó)家輸入的投資的流動(dòng)速度趕不上從不發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家反方向流動(dòng)的利潤(rùn)（剩余價(jià)值）的速度。

四、發(fā)達(dá)國(guó)家的資本輸出窒息了不發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化

不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的資本原始積累過(guò)程受制于西方國(guó)家資本本身的再生產(chǎn)，外國(guó)資本而不是本國(guó)資本控制了資本原始積累，在這種條件下，要想完成國(guó)內(nèi)的工業(yè)化是注定要失敗的。其原因有以下四個(gè)方面：

1. 外國(guó)資本吸收了本國(guó)民族資本原始積累的資源，外國(guó)資本剝奪本國(guó)剩余價(jià)值生產(chǎn)，全民族淪為外國(guó)資本的雇傭勞動(dòng)者，即所謂的“奇異的資本主義”。“奇異的資本主義”是由波茲南斯基提出的概念。“東歐地區(qū)的經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)被剝奪了從資產(chǎn)中獲取利潤(rùn)的權(quán)利，利潤(rùn)流入了資產(chǎn)的外國(guó)所有者的腰包，那么，這一地區(qū)所剩下的基本上就只有勞動(dòng)力的勞動(dòng)所得——工資，換句話說(shuō)，這些國(guó)家已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)行資本主義的國(guó)家，但這里所用的資本卻是外國(guó)的，而勞動(dòng)力則是本地的”，“從本地勞動(dòng)者身上榨取到的財(cái)富要轉(zhuǎn)移到國(guó)外”。這樣的“‘不完善資本主義’的結(jié)構(gòu)更有利于外國(guó)所有者有效地榨取工資；這樣的結(jié)構(gòu)會(huì)導(dǎo)致財(cái)富的分配對(duì)勞動(dòng)者更加不利。”他認(rèn)為，這種經(jīng)濟(jì)“存在著剝削”，并把這種資本主義叫作由外國(guó)資本加本地勞動(dòng)組成的“奇異的資本主義”。[2]

2. 依賴(lài)性的發(fā)展。不發(fā)達(dá)國(guó)家變得既落后又依賴(lài)。當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展服從和服務(wù)于宗主國(guó)資產(chǎn)階級(jí)的利益，宗主國(guó)資本控制不發(fā)達(dá)國(guó)家的工具，已不再是廉價(jià)商品的“輕型炮彈”，而是控制資本資源的“重型炮彈”。

3. 農(nóng)村人口被保持在實(shí)際商品生產(chǎn)和貨幣經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域之外，凍結(jié)了農(nóng)村中的前資本主義生產(chǎn)關(guān)系，從而限制了不發(fā)達(dá)國(guó)家統(tǒng)一完整的內(nèi)部市場(chǎng)的完善，阻礙了其工業(yè)化。

4. 永久化不發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間工業(yè)化的裂口。不發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在資本積累的量的方面的差異性和生產(chǎn)力水平的差異性，轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)的差異性，工業(yè)化的裂口穩(wěn)步擴(kuò)大。由于原料和零部件生產(chǎn)只是初步地實(shí)行了工業(yè)化，因此工業(yè)化的裂口在生產(chǎn)力各個(gè)斷層的鴻溝越來(lái)越深，從而永久化了不發(fā)達(dá)國(guó)家的不發(fā)達(dá)性。

五、阻礙外國(guó)資本控制不發(fā)達(dá)國(guó)家資本原始積累的若干因素

來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的資本控制不發(fā)達(dá)國(guó)家資本原始積累遇到最重要的障礙，最初來(lái)自于以下兩個(gè)方面：

1. 發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家本身資本積累的規(guī)模不足以使其在世界其他地方建立工廠。19世紀(jì)上半葉產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期的主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，比如英國(guó)、法國(guó)、比利時(shí)，其本身的資本積累規(guī)模也是有限的，英國(guó)1860—1869年每年對(duì)外投資的平均額只有2 900萬(wàn)英鎊。

2. 運(yùn)輸手段的不足。產(chǎn)業(yè)革命初期制造工業(yè)和運(yùn)輸工業(yè)的不平衡發(fā)展，使得西歐工業(yè)的大規(guī)模生產(chǎn)的廉價(jià)商品不僅不能深入到亞洲和拉丁美洲的小城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村，而且甚至不能深入到歐洲南部和東部的窮鄉(xiāng)僻壤。

然而，隨著第二次世界大戰(zhàn)以后發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)和資本的大規(guī)模積累以及科技革命使得交通運(yùn)輸、通信費(fèi)用的大大降低，尤其是新科技革命和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的出現(xiàn)，上述兩大因素對(duì)外國(guó)資本控制不發(fā)達(dá)國(guó)家資本原始積累構(gòu)成的障礙已蕩然無(wú)存。當(dāng)今不發(fā)達(dá)國(guó)家的本土資本原始積累可能屏蔽外國(guó)資本威脅的唯一途徑，就是政府的適度開(kāi)放政策。從當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家由農(nóng)業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)化為工業(yè)國(guó)的歷史看，早在15世紀(jì)的歐洲資本原始積累時(shí)期，重商主義者就提出了“獎(jiǎng)出限入”的貿(mào)易保護(hù)思想；19世紀(jì)初，美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)等后起的資本主義國(guó)家，為保護(hù)本國(guó)新興的民族工業(yè)，抵制英國(guó)老牌發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)力量的侵入，一直采取適度開(kāi)放政策保護(hù)本國(guó)的幼稚工業(yè)。在21世紀(jì)全球化背景下，不發(fā)達(dá)國(guó)家想要獲得本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，逐步推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程，必須由政府出面對(duì)本國(guó)民族工業(yè)及民族資本的原始積累適時(shí)適度保護(hù)，抵抗發(fā)達(dá)國(guó)家以各種各樣形式提出的強(qiáng)迫不發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施的不對(duì)等、單方面、無(wú)條件地開(kāi)放本國(guó)要素與產(chǎn)品市場(chǎng)的要求。

當(dāng)然，適度開(kāi)放不等于不開(kāi)放。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)與外資相伴隨的技術(shù)、管理、營(yíng)銷(xiāo)、人力資本等現(xiàn)代商業(yè)理念對(duì)于提升不發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)質(zhì)量所發(fā)揮的作用是基礎(chǔ)性的。因此，至關(guān)重要的是轉(zhuǎn)變僅僅滿足于追求量的增長(zhǎng)的粗放型引資模式，更多地引入能夠引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、帶來(lái)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外資，從而帶動(dòng)和提升不發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程。任何一個(gè)發(fā)展中國(guó)家想要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，應(yīng)當(dāng)而且必須實(shí)行對(duì)外開(kāi)放，融入全球化的進(jìn)程。然而，這種融入應(yīng)當(dāng)是以保護(hù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)福利為前提的融入，而不是把本國(guó)變?yōu)榘l(fā)達(dá)國(guó)家的新的經(jīng)濟(jì)殖民地。

參考文獻(xiàn)：

［1］馬克思.資本論（第一卷）［Ｍ］．北京：人民出版社，1975.

［2］波茲南斯基.全球化的負(fù)面影響：東歐國(guó)家的民族資本被剝奪［Ｍ］．北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2004.

責(zé)任編輯、校對(duì)：馬 斌