強化內審促進職業安全健康管理體系的有效運行

張月平

（開灤錢家營礦業公司，河北 唐山 063301）

開灤錢家營礦業公司2002年12月份建立職業安全健康管理體系，在體系運行的過程中，為了驗證體系文件的實施效果，不斷提高職業安全健康管理體系的工作績效，我公司主要依靠強化內審工作來推動職業安全健康管理體系的正常運行。回顧總結我公司內審工作中的經驗，主要概括為以下三點：

1 強化對內審員管理，建立一支高素質的內審員隊伍。

1.1 內審員在體系的運行和內審過程中起著十分重要的作用，其主要表現在：

1.1.1 對體系的建立起骨干作用;

1.1.2 對體系的運行起監督作用;

1.1.3 對體系的保持和改進起參謀作用;

1.1.4 在體系的有效實施中起帶頭作用;

1.1.5 在領導和群眾之間起橋梁和紐帶作用;

1.1.6 在認證過程中起內外接口作用.

1.2 選擇優秀的內審員是搞好內審工作的必要條件。在選擇內審員時，除要求每一名內審員必須經過必要的培訓、教育和具備一定的工作經驗以及從事安全管理的工作經歷外，審核員的良好素質是順利實施現場審核的一個重要保證。具體地講，一名合格的內審員必須掌握以下幾個方面的知識：

1.2.1 相關的法律、法規知識；

1.2.2 與用人單位經營性質有關的安全專業知識；

1.2.3 危害辨識、風險評價和風險控制方面的知識；

1.2.4 認證程序和要求方面的知識。

1.3 審核員應思路開闊、成熟，具有很強的分析判斷能力，能夠客觀地觀察分析問題，全面地理解復雜的形式及各部門在我公司發揮的作用。審核員還必須具備以下幾個方面的素質和能力：

1.3.1 很強的邏輯思維能力。即能從審核的各種現場和文件記錄中作出整體判斷，給出合理的分析，哪些是符合職業安全健康管理體系的，哪些是出現偏差的，并能對偏差的嚴重程度作出公正客觀的評價；

1.3.2 有很好的均衡能力。即善于把握問題的實質，盡量避免審核的主觀和片面性；

1.3.3 冷靜、理智、克制。即能夠有分寸地應付和處理現場出現的情況，排除審核過程中出現的干擾因素；

1.3.4 善于交往。合格審核員應具備較強的適應環境的能力（即應變能力），與受審核單位各個層次人員能很好地相處，營造一種融洽的審核氣氛，以取得理想的審核效果；

1.3.5 客觀公正。一方面能從現場正當地獲取和公正地評定客觀結論，不屈從于無事實根據要求改變審核結論的壓力；

1.3.6 具有敬業精神，在審核過程中專心、嚴謹、守時；

1.3.7 較強的語言和文字表達能力。

2 強化內審程序的管理，嚴格按程序進行審核。搞好內審工作，還有很重要的一點就是強化對內審程序管理。程序上合法，內審質量才有保障。所以建立一套科學合理的內審程序，嚴格按內審程序要求進行審核，也是搞好安全管理的一個關鍵因素。

2.1 審核的策劃和準備：

審核的策劃和準備工作是審核達到預期質量的基本保證，具體有以下幾方面的工作：

2.1.1 組建審核組，指定審核組長和審核員；

2.1.2 編制審核計劃；

2.1.3 編制審核工作文件，即《審核檢查表》。

2.2 審核的實施：審核的實施包括首次會議、現場審核、末次會議三部分。

2.2.1 首次會議：舉行首次會議是為了與受審核方建立聯系，確認審核安排，在對各個區域的審核開始前，解決各種可能遇到的困難，首次會議主要介紹審核組成員和受審核的單位，明確審核的目的、范圍、方法和程序等事項。

2.2.2 現場審核：現場審核的目的是為了驗證職業安全健康管理體系審核規范和體系文件的實際執行情況。通過現場采集各單位有關職業安全健康管理體系的客觀證據，對體系運行狀況是否符合審核規范的要求和體系文件規定作出判斷。因此強化現場審核至關重要，是內審的核心工作。要使審核順利地完成，必須對現場審核的全過程進行控制。具體來說，主要表現在三個方面：一是審核計劃的控制，在現場審核時，原則上要嚴格按照審核計劃中有關日程和時間的安排，無特殊意外不應隨便改變審核計劃，或出現增減審核人員、部門和變動時間的情況；二是審核活動的控制，內審員首先要合理地選取樣本，要充分做到抽樣的隨即性、層次性和均衡性，保證抽取樣本數量的充足和對各個單位抽樣的均衡。其次要通過文件審核、審核準備、觀察和調查等環節，要對審核單位的活動、產品或服務過程中的重大危害控制進行評價。最后是審核員要會控制審核氣氛，應始終保持耐心和禮貌，不介入受審核單位內部爭論，以實事求是和誠懇的態度，確保審核結果的客觀公正性；三是審核結果的控制，審核組內要相互溝通，統一意見，與受審核單位共同確認事實，以客觀事實為基礎，以審核準則為依據判定不符合項。

審核的基本方法是抽樣。為了科學地抽取樣本、查證記錄、發現問題和獲取客觀證據，錢家營礦業分公司要求內審員還必須掌握一定的審核方法和審核技巧。現場審核的方法主要有三種：提問或交談；查閱文件和記錄；現場觀察。審核的技巧主要有六種：一是善于采用開放式提問題，啟發對方的思考和興趣；二是注意傾聽受審核方的回答，觀察對方的表情；三是仔細觀察現場環境、設備和標識，查看有關記錄；四是認真做好內審記錄；五是善于追蹤驗證。追蹤記錄與文件、記錄與現場的符合情況，并作出結論；追蹤職業安全健康管理體系某一活動和資料的來龍去脈，發現問題，獲取客觀證據；六是要注意安全。

2.2.3 末次會議：末次會議的目的就是向受審核單位匯報審核的結果，使受審核單位了解職業安全健康管理體系存在的問題；宣布審核的結論，并提出對審核發現問題的糾正措施要求。

審核組長要通報本次審核發現的不符合項，并就審核情況進行評價，提出糾正和預防措施要求。錢家營礦業公司首先制定了《內部審核管理程序》和《年度內審工作計劃》，確保各單位安全管理處于受控狀態。審核時嚴格按審核程序編制《審核計劃》、《檢查表》，召開首次會議和末次會議，開具不符合報告。嚴格按程序審核，保證了審核的嚴肅性和有效性。

3 要強化糾正措施和跟蹤驗證。通過糾正措施和跟蹤，受審核單位可以對不符合進行原因分析和總結，徹底根治過去出現的不符合和尚未在審核中查出的不符合，防止這種不符合給相關方和職業安全健康方面帶來的影響，可以使該類不符合今后不再發生，并且強化了受審核單位的"預防為主"的意識，避免在本單位內某一部門出現的不符合在其他部門或人員中出現，從而有效地防止潛在事故、職業病的發生。

錢家營礦業公司對不符合審核標準和體系要求的，根據不符合項的性質和程度，采取了不同的糾正措施的跟蹤，并對糾正措施的實施加強監督和考核。對于嚴重不符合項，一般要在3個月以內完成，其中由相當數量同類性質的輕微不符合形成的嚴重不符合項通常在1個月完成。對于性質非常輕的輕微不符合項，可在現場審核期間由受審核單位立即完成。錢家營礦業分公司制定了有關職業安全健康管理體系運行考核辦法，對查出的不符項沒有制定糾正措施及制定了糾正措施而沒有按規定期限完成、因沒有落實糾正措施而導致發生了事故的單位和主要責任人，都有很嚴厲的考核和處罰規定。

總之，錢家營礦業公司通過強化內審，大大促進了職業安全健康管理體系的有效運行，提高了企業的安全管理績效，實現安全生產的長治久安。