建設工程監理在項目實施過程中的風險對策

何萬偉

（杭州誠信投資建設管理有限公司，浙江 杭州 310012）

針對不同類型的風險因素,需要采取不同類型的風險防范措施和對策,一般情況下,對于不規范的監理環境,監理單位不能左右,只能被動地接受,但是對于其他類的風險因素,監理單位通過主動進行風險預測和識別,是能夠加以防范和應對的。

1 針對業主采取的風險防范措施：業主常常是監理公司的主要風險源。為了避免因業主方面的種種原因而蒙受損失，監理公司應對業主做必要的防范。(1)對業主做必要的說明勸導工作，使其認可并自覺做到以下諸項:l)合理支付酬金。2)放棄將價格作為選擇監理公司的第一標準。3)根據資質選用監理公司。(2)做費用估算要留有余地。建設項目的費用超出成本估算和概預算的現象幾乎已成為必然的規律。即便如此，業主總還是要求監理人員能做出準確的成本估算或概預算。許多業主不懂得影響工程費用的諸多因素是監理無法控制的。(3)對完成任務的時間不要輕易做出承諾盲目答應業主對監理任務要求的時間安排是專業監理人員風險最大的職業行為之一。監理工作是一項高智能、高質量、高水平的工作，對這樣的工作不宜定出準確的時間進度或固定的完成日期，因為施工企業的管理能力參差不齊，而且經常會有未預見到的情況發生，特別是項目業主或項目班子的其他成員的干預，這些情況都是監理人員無法控制的。如果監理公司輕率地答應業主規定的時間表，而屆時又不能完成規定的工作造成延誤，引起承包商索賠，業主自然會遷怒于監理公司。因此，監理公司在承接任務時不能對業主的時間安排百依百順，必須留有充分的余地，防備在項目執行中出現阻礙項目進展、打亂全部計劃的不測事件。(4)確保及時收取服務酬金

收取酬金是一個需要巧妙權衡決心與智慧的過程。催賬太緊，可能得到的回答是威脅或訴訟，聲稱監理服務有錯誤或疏漏，若聽其自便，則幾乎不會有主動付款的客戶，應得的酬金會無限期地拖延。多數監理人員生怕名譽受損，在業主面前常常是戰戰兢兢，極其脆弱。通常是靠卑微請求，很少有人理直氣壯地催收款額。這是當今監理公司面臨的最令人沮喪的現實。然而這種局面并非不可避免，關鍵是監理人員在處理賬單和支付款項等業務的時候一定要堅韌不拔，毫不馬虎。

首先應在監理合同中明確規定收款的時間和金額及未能按規定收到款項情況下債權人應享有的權利，特別是暫停或終止服務的權利。其次，應及時將合同約定的收費時間節點的收費發票或催賬單及時寄給業主，并經常不懈地電話催問。還要快速做好后續工作，查明為什么沒有支付，并在項目監理任務完成之前解決問題。如果還得不到付款，就執行暫停服務的合同規定。

2 建設工程監理內部的風險防范措施

監理公司的責任風險，主要是由于監理人員素質不高，管理松懈以及行為不規范所引起，所以，監理公司必須加強內部管理，這是防范責任風險的最根本的措施。為此，監理公司應做好以下工作:（1）嚴格遵守國家規定，減少市場不規范行為的影響，并采取切實可行的措施，這是防范風險的基本保證。（2）加強職工的職業道德教育和技術教育，防范員工的不規范行為帶來的風險。不管新聘員工多么有經驗，都應對其進行適應性訓練。這種培訓旨在使其透徹了解公司的政策和辦事程度，使其在最短的時間內與公司融為一體，尤其是讓員工認識公司的業主單位，了解他們關心的問題以及公司在滿足業主方面取得的經驗。此外，還應讓員工盡早了解公司所從事的業務中蘊藏的最為常見的和最大的風險及公司的常規預防風險的策略。應要求員工自覺地溫習公司手冊中有關職業特性、同業主進行有效溝通以及發生沖突或事故時他們應承擔的責任等內容。務必讓員工懂得安全程序及其在施工現場的職責。在新雇員工作的初期，應經常檢查他們的工作，特別是技術工作的質量和能力，以確保他們實際上的確具備必需的技能和知識。公司的雇員，尤其是新雇員必須不斷更新知識，不斷改進應變策略。因此監理公司必須常年不懈地對員工進行培訓和繼續教育。培訓和繼續教育有多種形式:有師徒形式的傳幫帶，有定期或不定期的經驗交流會，有專題研究報告會，特別是關于索賠與反索賠的經驗介紹或教訓總結報告，還有結合具體專業和工作進行的項目評估或案例研究。（3）強化質量意識和質量管理，這是保證質量、規范責任風險的基礎。（4）建立質量保證體系，制定切實可行的規章制度，監理公司要搞好全面質量管理工作，積極穩妥地推行ISO9000系列標準，建立健全各種崗位責任制和規章制度，嚴格控制工序質量，這是提高服務質量的根本保證。（5）建立激勵機制和獎懲制度，提高監理人員的積極性和責任心。監理公司應該創造一個讓每個員工都有機會施展自己才華的環境，讓全體員工每個人都能最大限度地發揮作用，允許公司的專業人員確立自己的目標，并尋找各自的方式實現它。公司應該注意盡可能為員工創造輕松的環境，避免其疲憊不堪，出現遺漏、忽略或出錯，從而導致索賠。（6）經常進行項目評價。項目評價包括兩個方面:

1 )對自己的業績進行實事求是的認真總結和評價。監理業務是一種高智能、高技術、高質量的工作，要求從業者具有淵博的學識和豐富的經驗。監理公司的業績是靠在實踐中不斷摸索、不斷總結、不斷學習、不斷提高而逐步建立的?？梢哉f，任何項目的實施過程中都有可值得總結和學習之處，因此，監理公司應該不斷地對自己的業績進行客觀的評價和認真的總結。2)請各家已完項目的業主對監理公司的工作做客觀的評價。監理公司開拓業務的基礎是自身的業績和信譽。業績和信譽的好壞不是由自己編造的，也不能靠廣告宣傳，關鍵是讓他人評說，尤其是讓客戶給予評價。監理公司請客戶給予客觀的評價既有利于自己的水平提高，更重要的是通過獲得客戶的良好評價，擴大宣傳影響，提高知名度，為承擔業務拓開渠道。綜上所述，由于建筑市場不很規范、機制有待健全，因此，監理公司必須正確地認識、分析、控制所面臨的各種風險，采取相應的有效措施，適度地減少風險，彌補風險造成的損失。

3 針對工程承包商采取的風險防范措施

根據工程承包合同的實施原則，施工承包商應聽命于監理工程師。在絕大多數情況下，承包商會主動配合監理工程師。但是，多數人是會為利益驅使的。對利益的追求常常會讓人違反常規，做出超出原則許可的事情。承包商是人，而且是商人。利益的驅動力，尤其是經濟的驅動力對他們比對別人產生的作用可能會更大。為了獲得盡可能大的利益，當然有時也會為了掩蓋自己的失職，避免懲罰，他們會做出某些超出正常范圍甚至很不應當的事情。一般情況下，只要監理工程師對承包商給予一定的寬容，一定的理解，給予他改正錯誤的機會，不要動不動就罰款。承包商不會走到與監理工程師對立的位置上，雙方是可以通過協商解決存在的分歧求得一致的。但如果監理工程師不通情理，處處找承包商的麻煩，則承包商是不會任人宰割的。他們會尋機報復甚至借刀殺人，例如借業主之手攆走監理工程師，或者向工程師轉嫁風險，例如將自己的施工缺陷狡辯為工程師的工作失誤。這種時候，工程師往往有口難辯，不得不自認晦氣。由于存在這樣的客觀現實，監理工程師應該盡量避免與承包商對立，在非原則問題上，不要過分斤斤計較，要密切觀察雙方的關系發展趨勢，靈活處理與承包商的關系。

[1]高輝.建設項目風險分析與控制的研究[J].西安建筑科技大學學報,2008（9）.

[2]吳俊，胡昊.工程建設監理的風險管理[J].工程監理，2006（3）.