企業技術創新風險評價研究

　　摘 要：作者在理解和歸納創新風險內涵的基礎上，提出了企業技術創新風險影響因素，并在此基礎上建立了企業技術創新風險評價指標體系。本文依據浙江省企業的特征，運用層次分析和模糊綜合評價結合的方法對浙江省企業技術創新風險做出評價。
　　關鍵詞：技術創新 風險 指標體系
　　
　　近年來，推動科技創新已成為我國發展經濟技術的核心內容。然而，一項技術創新的成果，尤其是高新技術成果，從創意、構思到研究開發以至進入市場，需要經過許多環節，幾乎每個環節都有失敗的可能性，即風險。美國的一項資料表明，高科技企業只有60%左右的研究開發計劃在技術上獲得成功，而在技術上獲得成功的研究開發計劃中只有30%能夠推向市場，而推向市場的技術創新產品中僅12%是最終成功的。為此，有必要對技術創新的
　　風險進行評價。
　　
　　一、技術創新風險的內涵
　　
　　風險是由于各種因素的復雜性和變動性的影響，使實際結果和預期發生背離而導致利益損失的可能性。技術創新風險是因技術創新而帶來的風險。由于國內外學者對技術創新風險含義的闡述不盡相同，本文主要從技術創新風險影響因素的角度出發，將技術創新風險定義為：從事技術創新活動的企業或集團在技術創新過程中，由于企業內部和外部所產生的各項不確定性因素而導致的技術創新失敗的可能性。
　　
　　二、基于企業技術創新全過程的風險影響因素確定
　　
　　（一）企業技術創新全過程
　　技術創新的高新技術一般都是建立在最新科研成果基礎之上的先進技術，具有技術更新速度快、產品生命周期短、產業成長迅速等特點。從技術創新過程來看，由于企業外部環境的不確定性、技術創新項目的復雜性以及創新者自身能力與實力的有限性，從而對技術創新過程難以進行有效控制，以至于技術創新活動失敗、中止或無法實現。
　　
　　
　　
　　圖中技術創新過程表明，企業技術創新首先需要對創新產品進行市場需求的研究。如果可行，再對該技術進行研究與開發；如果研發成功，再將技術成果應用到產品中轉化為新產品；如果轉化成功，制造新產品，根據市場試銷反應進一步改進技術產品，然后再將新產品正式上市；如果市場銷售成功，產品價值得到實現，那么創新就是成功的。這個過程存在著許多“如果”，每一個“如果”的背后都隱含著風險，可見，技術創新風險的各個環節都包含了風險因素。
　　(二)企業技術創新風險影響因素的確定
　　從技術創新的全過程來看，決定企業創新成敗的因素主要包括六個：即技術因素、市場因素、資金因素、管理因素、生產能力因素和環境因素。
　　毫無疑問，技術創新的主力是技術研發，技術上的失敗決定了創新的失敗，因此，技術因素是決定技術創新成敗的第一關鍵因素。市場因素貫穿著技術創新的整個過程。技術創新從一開始就要進行市場預測研究，進行技術研發時同樣要關注市場變化，技術研發成功后更要進行市場試銷，上市后創新的成敗就看市場銷售水平。技術創新需要大量的資金，技術的自主研發、市場的調研、市場開發、市場銷售也都需要不少的資金，資金因素在技術創新過程中如影隨形，影響是致命的。企業管理水平的高低直接影響到企業技術創新的決策是否正確、組織中各部門是否合作協調，這些都對創新成敗起著關鍵性的輔助作用。管理成為技術創新風險中影響巨大的無形因素。生產能力同樣也影響著技術創新的成敗，一旦企業無法實現新產品的生產或生產成本過高的話，技術創新成果無法商業化，那么也會導致創新的失敗。環境因素則是更加難以預料，具有不可控制的客觀性，其包括國家在政治上、經濟上、法律上的各種政策和地方政府的各種政策以及外界自然環境可能會給企業技術創新帶來的不利因素。因此，某一個或幾個環境因素發生劇變，企業的技術創新因發生難以預測的環境風險而蒙受巨大經濟損失。
　　
　　三、企業技術創新風險評價指標的具體設計
　　
　　在對企業技術創新的風險影響因素做出界定的基礎上，為對企業技術創新風險進行更具體、有效的評價，本文建立一個全面的創新風險評價指標體系。
　　表1企業技術創新風險
　　
　　
　　
　　
　　
　　
　　
　　
　　
　　
　　四、浙江省企業技術創新風險評價模型
　　
　　（一）評價指標因素集和權重的確定
　　本文選取了浙江省50家科技企業作為研究對象，通過調研訪談對企業技術創新風險進行了分析評價。根據10位專家學者的問卷調查，得出技術創新風險評價指標體系中各風險因素及其各指標的權重比較矩陣值，并通過層次分析法計算出各風險因素及其指標的權重；接著，統計分析50家企業管理者對各風險指標等級的判斷數據，得出企業技術創新風險各評價指標隸屬各評價等級的評價值；最后，運用模糊數學中的“多級模糊綜合評判”模型計算出企業自創新風險的評價值。
　　技術創新風險評價指標體系由三層構成，利用AHP法確定各個指標的權重，同時，為科學獲得AHP法所需的原始資料，采用Delphi法獲得兩兩比較矩陣值，利用AHP法和Delphi法相結合來確定各個指標的相對權重。本文通過專家評價法對浙江省企業技術創新各風險因素進行兩兩比較，得到相對重要性矩陣，見表2。
　　表2企業技術創新風險因素比較矩陣
　　
　　
　　
　　
　　
　　
　　由 得：
　　W1=2.09W2=1.82W3=1.12W4=0.89W5=0.47W6=0.59
　　對向量W=（W1，W2，W3，W4，W5，W6 ）T作歸一化處理，求特征向量W1
　　2.09+1.82+1.12+0.89+0.47+0.59=6.89，由：
　　 ( i=1，2 … 6 )得：
　　W1=0.30 W2=0.26W3=0.16 W4=0.13W5=0.07W6=0.08則：
　　W =（W1，W2，W3，W4 ，W5，W6）T=（0.30，0.26，0.16，0.13，0.07，0.08）T
　　同理可計算二級指標層各指標權數Wi 。
　　(二)企業技術創新風險指標評價等級的建立與模糊綜合評判
　　將風險程度分為五個等級：低風險、較低風險、一般風險、較高風險、高風險。上述五個評價等級構成評價等級元素的集合：B= (B1