產業轉移實證研究述評

　　摘要：產業轉移是經濟學前沿課題，學術界對其實證研究以比較優勢原理和國際投資理論為指導，涵蓋其現狀、影響因素、效應等方面。當前研究主要從產業、投資等宏觀視角出發，從生產要素差異、企業行為動機和價值鏈等微觀視角出發的研究不足；在計量研究中注重經濟因素而輕視非經濟因素。文章對國內外產業轉移實證研究現狀與成果進行梳理、歸納和評述，并預測發展趨勢，以期為中國通過產業轉移實現區域協調發展提供依據。
　　關鍵詞：產業轉移；價值鏈；區位選擇；FDI
　　
　　近年來，中國產業結構調整需求日益迫切。產業轉移作為市場經濟中普遍存在的現象，是經濟學前沿課題，受到國內外學者廣泛關注，被認為是提高中國國際競爭力，解決區域產業結構矛盾沖突，實現區域經濟協調發展，推動產業結構優化升級的重要途徑。學術界對其實證研究既有國家或區域的宏觀探索又有企業主體的微觀研討，內容涵蓋其現狀、動因、影響因素以及效應等多方面。
　　一、產業轉移現狀描述
　　根據是否跨越國界，產業轉移可分為國際轉移與區際轉移，對其現狀的描述也可分為國際實證與區際實證；在時空范疇上，其既有多國間橫向比較，也有單區域縱向比較。在研究方法上，有學者選擇相關指標利用統計數據的變化描述轉移客體現狀，有學者利用調查問卷了解轉移主體意愿，歸納出其特點與趨勢。
　?。ㄒ唬﹪H轉移現狀
　　國家統計局國際統計信息中心課題組（2004）利用1998-2002年外商對華制造業FDI數據并結合中國與東亞各國的貿易結合度，指出中國承接國際產業轉移的行業特征——發達國家和地區制造業，與地域特征——亞洲“四小龍”、日本、美國。李志能（2005）通過對印度承接IT服務業現狀描述揭示印度承接服務業國際轉移面臨挑戰：發達國家政策導向出現向隱蔽性壁壘和近岸化趨勢的調整；IT服務業由于低附加值、信息不通暢以及知識產權問題等而升級困難；如價格偏低、自有品牌缺乏、產能過剩以及嚴重依賴外國市場等現象明顯。
　?。ǘ﹨^際轉移現狀
　　高廣闊（2007）通過采用Herfindahl-Hirschman Index分析長三角各省市制造業平均集中率和制造業各行業空間集中度，揭示其內部產業轉移情況，證明上海向江蘇和浙江轉移勞動密集型和資本密集型產業，吸收港口型和都市型工業；浙江采用“只進不出”方式逐步增加在長三角市場份額，制造業落后于江蘇；江蘇維持制造業優勢，在多行業市場份額最高。卿楓（2009）通過計算中部六省產業結構相似系數、區位熵及權益利潤率，表明其區位熵大于1或權益利潤率高于全國平均水平行業多為壟斷性行業，其他產業與全國發展水平存在差距，中西部地區尚不具備大規模承接產業轉移的條件。
　　無論是對國際產業轉移還是對區際產業轉移現狀的研究，從宏觀視角出發的研究數量較多且較深入，從微觀視角出發的研究相對稀缺，其往往選擇反映產業結構、產業集聚、產業地理分布、投資與貿易的變化等宏觀變量來分析轉移整體狀況，對于要素流動性差異、企業行為動機以及產業鏈或價值鏈某環節轉移的現狀研究相對匱乏，從價值鏈視角對產業轉移現狀進行實證研究有待進一步深化。
　　二、產業轉移動因研究
　　產業轉移動因理論對于實證研究具有重要指導意義。由于動因理論具有宏觀（國家和區域）、中觀（產業與產品）與微觀（企業）三大視角，在實證研究方面，也呈現出三大視角。學者們往往是在理論指導下，通過選取相關變量，收集相關數據并分析其變化與內在聯系，對特定國家或區域的轉移現象進行解釋。
　?。ㄒ唬┖暧^視角研究
　　李國平（2004）通過分析對華FDI數據并結合企業調查，指出要素成本是外商投資區位選擇的重要動因，區域間要素成本相對變化必然導致外企空間轉移，產業結構升級、產業與地域政策也是重要動因。李志能（2004）通過分析美國服務業轉移背景，認為國際服務業轉移根本原因在于市場競爭所要求的集約化；美國服務業國際轉移主要成因在于企業大規?？头⒕W基服務業發展、互聯網泡沫破滅、人口老齡化以及國際制造業轉移示范效應。
　　（二）中觀視角研究
　　鄒藍（2000）分析中國東西部區域在原材料價格、工資、房租、公共事業費用方面的差異，由此形成區域差，為了控制成本上升，產業主動或被動地向低成本地區流動。王斌（2001）從包括貿易、投資、金融、信息傳遞等在內的產業結構互動機制出發，對東亞區域內產業轉移進行實證研究，指出產業結構調整與升級是國際產業轉移主要動因。酈瞻（2004）研究認為產業結構調整、邊際效益最大化和企業成長需求是推動浙江產業轉移三大動因。
　?。ㄈ┪⒂^視角研究
　　徐向紅（2004）從微觀層面出發，以美國中小企業為研究對象，表明由于其受生產成本上升、競爭加劇、生存空間狹小、對大企業的依賴性等客觀因素影響，具有了外遷動力。黃偉（2008）從企業成本收益的微觀視角出發，利用中國區域產業轉移相關數據進行經驗研究，表明遷入地區位優勢、勞動力成本以及企業自身生產的邊際成本落差是企業是否外遷的重要決策因素。
　　上述對產業轉移動因的實證研究表明學者們在已有動因理論指導下，其分析視角與研究深度與相關理論研究類似。目前，理論界從價值鏈視角，從價值鏈組成環節來解釋產業轉移動因的理論還很匱乏，這直接導致從價值鏈角度對其動因的實證研究由于缺乏相應理論指導而受局限，亟待進一步深化。
　　三、影響因素研究
　　產業轉移受多種因素影響，不僅包括經濟因素，還包括社會、政治、自然資源等非經濟因素。國內對其影響因素的實證研究是以國際投資與貿易理論為指導的，隨著研究的深入，學術界逐漸將影響因素分為促進因素與阻礙因素兩大類，產業轉移區位選擇因素成為研究重點和出發點。
　　Ying qi·W（1999）利用計量分析方法證明了貿易水平、工資水平、R&D人員數、GDP增長率、政策因素、基礎設施改進速度和集聚經濟效應是影響產業轉移區位選擇的重要因素。Belderbos·R（2002）對1990-2001年日本電子制造業向中國產業轉移區位分布進行分析，認為集聚效應是影響區位分布的重要因素，企業規模不同，影響區位分布的因素也存在差異。Zhang·K·H（2005）對港臺向大陸產業轉移區位分布進行分析，認為優惠政策、廉價勞動力、外向型經濟是大陸吸引港臺投資的重要因素。陳曉濤（2006）通過嚴密的經濟數學模型分析，證明轉移成本與利潤差是產業轉移首要影響因素，利潤差源于兩地要素價格差別，成本因素是其主要驅動力，產品生命周期與比較優勢理論對其具有重大指導意義。張為付（2010）認為FDI區位選擇受成本、市場、集聚和制度因素影響，通過對沿海和長江流域16省市“十一五”期間截面數據的研究，表明地理區位、FDI存量、國外市場接近度、地區GDP和工資水平等將影響FDI區位選擇。
　　區位選擇因素一直是研究產業轉移影響因素的出發點，學術界對此已形成共識?，F有研究對于產業集聚、產業結構等經濟因素研究比較深入。由于政策、社會、文化等非經濟因素難以量化，對其研究往往受到局限?，F有研究對宏觀因素研究較深入，但對企業主體行為動機等微觀因素研究較稀缺，隨著轉移客體從整體產業向產業鏈與價值鏈環節轉變，產業轉移影響因素也將發生變化。
　　四、轉移效應研究
　　產業轉移作為復雜的市場經濟現象，會對產業轉出地、轉入地乃至世界經濟帶來什么效應？這是實證研究的主要領域。這類研究數量最多，也最為深入。學術界普遍認為產業轉移必須借助貿易或投資手段來實現，現有的實證研究大多從貿易和投資角度來分析其效應，也有學者以產業轉移效應理論為基礎，通過構建產業轉移效應模型來進行研究。
　　
　　張帆（1999）分析了中國工業部門吸收FDI的數據，研究表明FDI投資主要投向與資本與技術密集型產業，對中國產業結構優化與升級具有重大促進作用。江小涓（2002）通過對FDI企業問卷調查，證明大部分FDI企業提供了母公司先進或較先進技術，這利于中國產業結構升級。楊丹輝（2009）分析1998-2006年中國高增長工業在規模、效益、技術、創新、出口及產業組織結構方面的變動，表明國際產業轉移對外資集中度高的行業影響突出，對外資集中度低的行業影響較小。隨著服務業在國際貿易與投資中扮演重要角色，對服務業產業轉移效應的研究也得到蓬勃發展。Egger（2001）通過分析1993-1997年歐盟國家相關數據，發現服務業國際轉移對低技術工人短期影響是消極的，長期影響是積極的。林青（2008）研究中國1989-2005年服務業FDI對勞動生產率影響，認為在轉移初期，其對勞動生產率影響不顯著，但其吸收大量非技術性勞動力；隨著轉移深化，非技術性勞動力轉向技術性勞動力，勞動生產率顯著提高。
　　投資與貿易是產業轉移最直觀實施途徑，是產業轉移效應研究的基礎。隨著計量方法改進，學術界在建模與數據選取上日臻完善，其研究精度與適用性大幅提高。但是由于某些重要因素難于量化，如宏觀層面的產業關聯度、移入地市場結構、產業模仿創新能力、政策支持及開放程度、市場化水平等和在微觀層面的企業經營理念、管理模式、營銷方法等，在現有研究中其往往被替代甚至忽視。但現實中這些因素有時甚至能決定轉移效率與成敗。
　　五、簡評與研究展望
　　無可否認現有研究具有一定價值和合理性，特別是對于特定國家、特定階段影響因素與效應的研究還是很有說服力的。隨著產業轉移規模的擴大，其方式多樣化、主體多元化、層次高端化的趨勢日益顯著，現有研究的缺陷也逐步顯現：一是研究對象上對發達國家與發展中國家間國際產業轉移研究較多，而對一國國內的區際產業轉移研究較少；二是研究因素上對影響產業轉移的經濟因素影響較多，對制度、環境等非經濟因素研究較少，很多重要因素因難以量化而未深入探討；三是研究視角上較注重產業演進和產業結構升級等宏觀視角，基于要素流動性差異、企業行為動機等微觀視角的研究較少；四是研究客體上制造業產業轉移研究時間長且較深入，服務業產業轉移研究依然處于起始階段且未形成較完整研究框架。
　　新時期需要有新的研究角度與方向來順應經濟、制度等外部環境變化，來順應產業轉移的演進發展。其實證研究將會表現出以下發展趨勢：一是研究視角的微觀化，即從側重整體產業、貿易與投資的宏觀領域逐步轉向側重要素差異與企業行為動機的微觀領域，注重對產業鏈與價值鏈組成環節的研究；二是研究客體高級化，即從以制造業產業轉移研究為主逐步轉向以服務業產業轉移研究為主，順應世界范圍內貿易與投資發展新趨勢；三是研究方法完善化，即隨著經濟計量科學的發展，逐步將原先研究中難以量化但卻非常重要的因素納入模型中，使研究結果更接近現實，以更好地指導實踐。
　　參考文獻：
　　1、Zhang·K·H.Why does so much FDI from Hong Kong and Taiwan go to Mainland China[J].China Economic Rev