關于領導者素質與企業績效關系的研究

　　摘要：在眾多影響企業經營績效的因素中，一個非常重要的變量是企業管理者在經營管理過程中所表現出來的領導作用。因此，文章將從管理者背景的角度來研究企業管理者與績效的相關性問題。
　　關鍵詞：企業績效；人力資本；領導特質；企業家
　　
　　企業績效，從管理學的角度看，就是企業期望的結果，是指企業管理層為實現其目標而展現在不同層面上的有效輸出，它具有多因性、多維性和動態性。
　　第一，多因性，是指企業的績效高低受多方面因素影響，主要有四方面：設備（企業內部硬件、軟件設備）、員工（員工工作的積極性，員工的需要結構、感知、價值觀等）、機會（承擔某些工作任務的機會）、環境（包括文化環境、客觀環境、行業環境等）。
　　第二，多維性，是指需要從多個不同的方面和維度對企業的績效進行考評分析。
　　第三，動態性。績效是多因性的，并且這些因素處于不斷變化中，因此企業績效也會不斷發生變化。
　　一、人力資本的概念及涵義
　　人力資本是為提高人的能力而投入的一種資本，是西方教育經濟學中的一個基本概念。考慮到人力資本的主要內容以及人力資本的“人力”特征和“資本”特征，研究學者們將人力資本定義為特定行為主體為增加未來效用或實現價值增值通過有意識地投資活動而獲得的，具有異質性和邊際收益遞增性的，依附于人身上的知識、技術、信息、健康、道德、信譽和社會關系的總和。
　　人力資本理論來源于西方教育經濟學理論，1960年，舒爾茨在美國經濟學會年會上發表的題為《人力資本投資》的報告中，對這一理論作了系統闡述，其主要內容是：人力資源是一切資源中最主要的資源，人力資本理論是經濟學的核心問題；在經濟增長中，人力資本的作用大于物資資本的作用。他指出：“沒有對人的大量投資，就不能享受現代化農業的碩果，也不能擁有現代化工業的富裕，我們經濟中最突出的特征就是人力資本的形成問題”；人力資本的核心是提高人口質量，教育投資是人力投資的主要部分。舒爾茨認為，人力資本包括人口數量和質量，而提高人口質量更為重要；教育投資應以市場供求關系為依據，以人力價值的浮動為衡量符號。
　　二、企業家理論的內涵
　　無論企業家的品質是天生的還是通過后天教育和培訓得到的，大多數人認為它是稀缺的，所以，一個擁有這種稀缺資源或能力的人相對容易成為企業家。對一位從事審慎決策的人來說，這種品質包括想象力、遠見、委任才能和組織才能，在這當中前面兩種——想象力和遠見很難通過培訓得到。企業家職能是將勞動、資本及土地等生產要素組合起來進行生產；企業家精神是指一個企業家應具有判斷能力，堅忍不拔的意志，掌握監督、指揮和管理的技巧，以及豐富的工商業和社會知識。隨著企業家理論和經濟學理論的發展，將企業家概念納入經濟學研究主要有四種理論：一是以奈特為代表的不確定性理論，認為企業所勉勵的不確定性要求企業內分工和企業家職能的專業化；二是以熊彼特為代表的創新理論，認為企業家的作用在于創造性地破壞市場均衡；三是以列賓斯坦為代表的非效率理論，認為企業家的作用在于克服非效率；四是以卡森為代表的市場失效理論，認為信息不完全和交易成本使企業家通過建立企業而發揮自己的信息優勢。
　　三、領導特質理論
　　在領導學發展開始形成、創立、發展的很長一個時期內，西方對領導學的研究、討論主要集中于什么樣的人才能成為一位有效的領導，有效的領導者一般應具有什么樣的領導水平，理論界普遍存在著這樣一種觀點，即任何企業、單位中的有效的領導者都可以通過對該領導人所具有的特質或特性的分析來識別。一般來說，有效的領導者都應具有一些共性特征。這一理論就是領導特質理論，也可稱為領導特性理論。領導特質理論著重研究領導者的特質和特性。按其對領導特性來源的不同解釋，可分為傳統的領導特性理論和現代的領導特性理論：
　　第一，傳統特性理論。傳統特性理論認為領導者的特性來源于生理遺傳，是先天俱有的，且領導者只有具備這些特性才能成為有效的領導者。傳統特性理論指出了成功的領導者應具備十二種品質：成就需要強烈，把工作成就看成是最大的樂趣；干勁大，工作積極努力，希望承擔富有挑戰性的工作；用積極的態度對待上級，尊重上級，與上級關系較好；組織能力強，有較強的預測能力；決斷力強；自信心強；思想敏捷，富于進取心；竭力避免失敗，不斷地接受新的任務，樹立新的奮斗目標，驅使自己前進；講求實際，重視現在；眼睛向上，對上級親近而對下級較疏遠；對父母沒有情感上的牽扯；效力于組織，忠于職守。
　　第二，現代特性理論。現代特性理論認為：領導者的特性和品質并非全是與生俱來的，而可以在領導實踐中形成，也可以通過訓練和培養的方式予以造就。主張現代特性理論的學者提出了不少富有見解的觀點。美國普林斯頓大學教授鮑莫爾針對美國企業界的實況，提出了企業領導者應具備的十項條件：合作精神；決策能力；組織能力；精于授權；善于應變；勇于負責；勇于求新；敢擔風險；尊重他人；品德超人。
　　四、研究管理者背景特征對企業績效的影響的重要意義
　　在眾多影響企業經營績效的因素中，一個非常重要的變量是企業管理者在經營管理過程中所表現出來的領導作用。一些研究表明，企業所擁有的技術，所處行業的特點，以及社會、政治、經濟制度、法律規范等因素都直接影響到企業的經營與業績。同時，還有一些學者認為，管理者對于企業獲得高水平的績效也是至關重要的。事實上，企業管理者的認知基礎可以從其教育、經歷和經驗演化而來，它們都源自于企業管理者的特質，即企業家群體所具有的獨特的能夠增進企業績效的素質特征及能力水平。只有具備這些特質的人，才能成為出色的管理者并使企業具有較高的業績。過去的研究曾經使用人口統計特征即個人背景作為信念與特質的測量指標，其優點在于客觀、簡約、易理解、易測量和具有事先預判能力。
　　第一，在管理者背景中，企業家的教育背景是很多學術研究關注的焦點。研究表明了共同基金經理的教育背景對基金績效的影響。他們發現，基金經理的教育背景確實影響了績效，那些來自較好學校的基金經理們比其他經理能夠取得更佳的風險調整業績。許多研究表明，具有較好教育背景的企業CEO比教育程度低的CEO更擅長于處理信息和接受改變，學者們注意到有更多的創新公司是由高學歷的管理者領導的。
　　第二，研究發現，有MBA學位的CFO與其他CFO相比，更能夠熟練地使用各種管理技術，如對資本預算采用的凈現值技術、對資金成本測算采用的資本資產定價模型等。這一發現同時還表明教育的模式和類型對管理者的行為也會產生一定的影響。最后，CEO的教育背景與其社會資本正相關。眾所周知，教育背景是個人社會威望和層級狀態的一個重要顯示指標，具有較高教育背景的CEO能夠取得廣泛的社會聯系，如與其他企業管理者和政府官員有更多的合作，從而更大程度上提升本企業的業績。
　　第三，企業董事會在選聘管理者時，究竟是喜歡從企業內部提拔管理者，還是更樂于從企業外部選擇有管理經驗的其他企業的CEO？研究指出，在企業管理者的選聘過程中，內部人更適合被選出，因為他們具有內部的“家庭優勢”。研究發現，在總體上，企業內部任命的CEO比從外部選聘的CEO能夠為企業提供更多的和更持續的累積業績，并且前者的工資報酬顯著低于從外部選聘的CEO，這是因為企業內部任命的CEO在本企業服務時間較長，對企業具有歸屬感，擁有長期積累的實踐技能和與企業各部門、人員、客戶打交道的經歷，這種經歷和信息優勢有助于他們取得成功。
　　
　　參考文獻：
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