美國私立大學發展對中國高等教育的借鑒

郭 波，李 成

(煙臺南山學院，山東煙臺，265713)

美國私立大學發展對中國高等教育的借鑒

郭 波，李 成

(煙臺南山學院，山東煙臺，265713)

現代大學制度是所有大學實現辦學目標并得以健康發展的制度保障，而辦學體制則是其具體體現。美國私立大學的發展在辦學體制上具有許多成功的經驗，可以為中國高等教育的健康發展提供有益的借鑒。

美國私立大學；發展歷史；辦學體制；中國高等教育

一、美國私立大學的發展歷史

（一）歷史進程

1.創辦期

美國的私立大學創辦于殖民地時期。1636年，哈佛學院（Harvard College）在馬薩諸塞州的坎布里奇建立，這既是美國私立大學的發端，也是美國高等教育的開始。隨后，1701年又創辦了耶魯學院（Yale College），即今天的耶魯大學（Yale University）前身。美國在1776年獨立以前，共創辦了10所大學。這些大學完全是私立的，并仿照英國的牛津、劍橋大學而設立。由于這些大學基本由教會開辦，所以其目標主要是培養具有高深學問的傳教士、教會工作者和虔誠于宗教的政府官吏，其課程也偏重于基督教（《圣經》學）、倫理學、語言學（拉丁文、希臘文、希伯來文及修辭學）、歷史學和一些簡明的自然科學知識。總的來說，這一時期美國創辦的大學僅僅是其宗主國英國一些大學的翻版，在培養目標和課程內容方面都與本國實際需求有著不小的距離[1]。

2.成型期

美國的私立大學基本成型于獨立（1776年）后到南北戰爭（1861 1865年）時期。美國獨立以后，聯邦政府深知發展高等教育對國家興衰的重大影響，所以力主發展教育促進社會經濟增長。由于當時的私立大學嚴重不足，聯邦政府又提出由政府出資辦高等教育。1795年，美國第一所州立大學（State University）在北卡羅利納州建立。這一時期，美國的高等教育形成了包括私立大學與州立大學并存的辦學結構，但私立大學仍占較大比重。到1860年，全美建立了264所高校，其中州立大學僅17所。其原因，恐怕除了受教會辦學的傳統影響外，與美國政府的政策和法律也有很大關系。由于是聯邦制，聯邦政府很少運用行政手段干預高等教育，且根據美國的《權利法案》（1789年對憲法的修正案）規定：“凡本憲法所未授予合眾國和未禁止各州行使的權力，皆由各州或人民保留之”，這得使民間辦學有很大的自由度。

3.成熟期

這一時期從南北戰爭到二十世紀初。南北戰爭勝利給美國帶來了統一政局和共和政府，這不僅為自由發展的工業資本主義奠定了基礎，也為高等教育的成熟創造了條件。其成熟表現在兩個方面：一是建立了大學的學系教育制和系統的學位制度；二是形成了不同層次的高等院校。從1885年始，陸續成立了斯坦福大學（Stanford University）、霍普金斯大學（John Hopkins University）、芝加哥大學（University of Chicago）等一批著名的私立大學，這些大學以學術研究為宗旨，強調教學與科研相結合，在保留大學本科部的同時增設研究生院，并引入不同學科系統的（學士、碩士、博士）學位制度，標志著美國現代高等教育體系的建立與完善。除了上述新建研究型大學，大量面向地方經濟和企業需求的應用型大學——初級學院（Junior Collage）也應運而生。1902年，在伊利諾伊州的喬利特成立了第一所初級學院，以后各州紛紛效仿，發展很快。

4.擴張期

這一時期從二十世紀中期開始，直到現在。二戰結束后，美國經濟增長和產業升級加速，同時大批退伍軍人和社會青年也要求進入大學深造，于是美國的私立大學和州立大學都開始了快速擴張。1940年，美國大學生在校人數為140萬人，1960年為310萬人，二十年間翻了一番；1970年則達到760萬人，十年間又翻了一番；目前，美國大學生在校人數達1400萬人，從大學數量上看，美國私立大學2004年已達4365所，超過公立大學（2047所）.這一時期，美國各個層次的大學，無論是普通的四年制高校，還是由多個學院組成的綜合性（研究型）大學都獲得了長足發展，尤其是兩年制的初級學院發展更快。1971年發表的《肯內基基金會高校教育報告》，建議初級學院實行開門招生，接納每個有中等文化程度并要求接受高等教育的人，這使得初級學院迅速增加到一千多所，吸收了1/3的大學生。

（二）歷史貢獻

1.提升美國高等教育質量

私立大學在美國高等教育中地位顯赫、聲譽卓越，提升了美國高等教育水平。哈佛大學、斯坦福大學、麻省理工大學等世界一流名校，都是美國的私立大學。在1990年和1995年美國名牌大學排行榜中，前10名均為私立大學，前20名內私立大學分別占15和17所。正因如此，美國的私立大學吸引了來自世界一百多個國家的眾多留學生。

2.擴大美國高等教育規模

私立大學對擴大美國高等教育規模，使高等教育大眾化普及化做出了重大貢獻。根據1988年數據，私立大學在美國高校中的比例為56.58%超過公立大學（見表一）。而到2004年，私立大學已增至4365所，在全國高校總數（6412所）中，所占比例進一步上升到68.1%。

除以上三種類型的大學外，美國還有上萬所高職院校，如修理學校、服裝學校、秘書學校等。這類院校大都是私立的，但必須是中學畢業后的學生才能進入。由于美國的高等教育（Higher Education）被稱為“中學后教育”；（Post?—secondary Education），因此這類院校也應納入高等教育的范圍。根據世界銀行1998年報告，1995年美國高等教育中適齡青年入學率即達81%，成為世界上實現高等教育大眾化和普及化最先進的國家，對此私立大學的貢獻應該居功之首。

3.推動美國科技、經濟和政治發展

私立大學對美國科技、經濟和政治發展的作用舉世矚目。以麻省理工學院(MIT）為例，對二十世紀40年代的原子彈研制、60年代的阿波羅登月計劃、80年代在生化方面對脫氧核糖核酸（DNA）的研究、90年代在基因結構和多媒體傳播方面的研究，都作出突出貢獻，有8位學者獲得了諾貝爾獎；又如斯坦福大學，以其為核心而建立的“硅谷”對美國知識經濟的巨大推動，更是世人皆知；再如著名的“常青藤”聯盟8所私立大學①組成“常青藤”聯盟的8所私立大學分別是：哈佛大學、耶魯大學、普林斯頓大學、賓夕法尼亞大學、布朗大學、哥倫比亞大學、康奈爾大學和達特茅斯大學。，美國80%的歷屆總統和近1/3的院士都畢業于此。

二、美國私立大學的辦學體制

美國私立大學為什么能發展到如此規模并取得世人矚目的成就？究其原因，與其鮮明的辦學體制是密不可分的。這主要體現以下幾個方面：

（一）法律保障

美國私立大學的辦學，得到法律的充分保障。如1816年，新罕布什爾州政府試圖將私立的達特茅斯學院收歸州立大學，被該校上訴到聯邦最高法院，經裁決達特茅斯學院獲勝。這一事件對美國高等教育的影響極大：一是確認私立大學產權神圣不可侵犯，從而導致更多的私立大學產生；二是宣告州政府收歸私立大學為州立大學的道路不通，從而迫使其加大財政投入來創辦更多的州立大學。美國的高等教育立法規定：聯邦政府、各州政府與高校存在著分權，這種分權是在美國憲法的規定和約束下進行的。聯邦政府的教育立法只起宏觀指導作用；各州的地區教育立法對本地區的學區設置、高校管理體制和州立大學財政撥款等做出規范；私立大學則有權對具體的辦學行為（學校招生、籌措經費、教學管理、教師聘任、專業設置等）做出規定[2]。

（二）辦學經費

美國私立大學的辦學經費主要來源于學費、政府財政資助、社會捐贈、租賃和服務收入等幾個方面。其中學費是第一大來源，占有重要地位。學費標準由學校自定，根據辦學成本和市場可接受性來決定；政府財政資助來自聯邦、州地方三級，政府財政資助大部分流向州立大學，私立大學得到的主要是助學貸款、學生助學金或獎學金、研究與發展項目資助撥捐贈款（多限于研究型綜合大學）等；社會捐贈往往是私立大學經費的第二大來源，包括來自企業、私人和社會團體的捐贈。這方面的來源所占比重近年來不斷提高，一些學校已超過50%。據《波士頓環球報》報道，2007年美國私立大學獲得捐贈超過10億美元的共有26所。不少私立大學都擁有主要由校友捐贈的數額龐大的基金，如哈佛大學的校友基金高達290億美元，耶魯大學為239億美元，這些基金每年的投資收益非常可觀。而租賃和服務收入，主要是通過經營校辦產業的創收和參與企業活動（如承擔研究開發課題、科研成果轉化、培訓公司員工等）獲得的收入。美國私立大學之所以能籌措到辦學經費并保證資金來源的穩定性，取決于兩個根本條件：一是外部條件，即美國政府的相關政策和財政支持;②首先，美國早在1791年和1819年分別通過《權力法案》及《達特茅斯學院案》，從法律角度賦予私人辦學的權利。而1958年和1963年分別通過的《國防教育法》及《高等教育設施法》又明確規定：向非營利的私立高校提供貸款；1965年通過并在1972年修訂的《高等教育法》則進一步規定要向公立和私立高校提供長期資助。這些法律法規使私立高校獲得政府財政資助有所保障；其次，政府制定了相關稅收政策，規定捐贈者可以扣除相關應納稅額，從而激勵更多的人向教育事業捐贈。二是內部條件，即私立大學具有較強的綜合實力。③美國許多研究型的私立大學，往往憑借自身強大的科研能力，能通過申報各類科研課題和承擔企業研發項目獲得資助及收入，從而進一步提升學校實力和辦學質量，形成良性循環。由于有充裕的資金保障，使美國的私立大學不斷向高層次和高水平邁進。為了保證辦學經費合理使用，私立大學的財政收支每年定期由獨立的審計機構審計，其審計報告除交校董事會審議外還在網上公開，以接受社會監督。

表1 私立大學占美國高校比重(1988年)

（三）治理結構

美國的私立大學實行大學自治，即學校的內部事務完全由學校自己決定，享有極大的自主權，與聯邦政府及州政府之間沒有直接隸屬關系和管理與被管理關系。在學校內部管理上，實行校董事會、行政系統與學術委員會的權力制衡，這種權力制衡確保了大學的平穩發展和大學使命的實現。校董事會作為大學內部最高的權力機構，其成員由資助學校辦學的各方代表、政府官員、企業家、社會名流、校友代表、教師代表和學生代表組成。董事會有權選定和任命校長及其他主要行政管理人員，確定學校發展規劃，制定學校規章制度，監督學校教學質量和辦學目標的落實，建立校外聯系等，并不直接干預學校日常行政事；校長是學校行政系統最高負責人，負有管理學校所有行政事務和協調各行政部門的權力；學術委員會則主要由各學科的資深教授組成，負責專業設置、課程改革，教學計劃制定、教師聘任晉級、科研項目評審等，從而確保教授治校和學術自由。

（四）自主管理

美國私立大學無論在教學管理還是在學生管理上，都強調其自主性。在教學管理方面，首先普遍實行真正的學分制。學校的專業和課程面向全校學生開放，學生可以根據個人興趣和市場需求自由選擇專業課程，甚至可以轉換學校、跨校修學分或跨國拿學分。其次，在課堂教學模式上，突出以學生為中心，注重培養、調動學生的主動精神和參與意識，要求學生學會表達并能夠進行批判性思維。而在學生管理方面，其自主管理是通過三種途徑實現的：一是學生會及社團組織。私立大學一般通過專門預算撥款給學生會，委托其組織各類學生活動，如組織運動會、舉辦學術講座、參與各種社會實踐活動等。一些私立大學沒有公共食堂和學生公寓，學生的食宿問題也由學生會下屬的各種俱樂部負責協調解決；二是學生兼任公寓管理，兼職的學生可免交住宿費并可獲得獎勵學分；三是建立學習輔導和心理輔導機構，如各類TA（Teaching Assistant）中心或RA（Research Assistant）中心，由高年級學生或研究生擔任輔導工作，只有在學生遇到嚴重心理危機時學校才出面干涉[3]。

（五）嚴格評價

美國的大學入學沒有統一的高考制度，不像中國學生“一考定終身”。美國高中學生一年內可以多次參加SAT考試，學生只需把最好的成績和幾篇表明本人水平的論文及推薦信寄給所申請的學校即可，然后由大學的招生部門決定是否錄取。美國私立大學在決定是否錄取時更看重學生的發展潛力和創造力，而不是學生的考試成績。因此，相對中國高校而言，美國私立大學的入學門檻不是很高。為了保證學生培養的質量，美國私立大學普遍實行嚴格的評價制度，其內容包括校內學籍管理和學歷社會認證兩道關口，是真正的“寬進嚴出”。美國私立大學的學籍管理制度是很嚴格的，不僅規定學生每學期必須修完的學分，而且規定每門課程獲得學分的成績標準。④如紐約大學的學習成績從4分到0分共五等，學校規定獲得每門課程學分的成績不能低于2.5分；同時還規定，申請研究生助學金和獎學金，平均成績必須在3.0以上。教師給學生打分不是只看期末考試，而是非常看重課堂參與程度、完成作業情況、觀點是否創新及到課率。如果達不到要求就會拿不到學分，必須重修或改修別的課程。如果不能在規定的時間修滿學校規定的學分，就不能按期畢業。⑤如賓夕法尼亞大學，本科生能按期畢業的為85%，而碩士研究生能按期畢業的還不到50%，博士研究生的學制是3—4年，但沒有5—6年是很難拿到學位的。另外，美國的學歷認證亦與中國不同，不是由政府教育部門批準而是由美國教育部授權的行業組織完成，其實質是在政府監督下的同行評議。高校如果希望自己的學位和課程得到社會承認，必須申請專門機構的“認證”。獲得學歷認證需要經過嚴格的考核。認證第一步是獲得為期四年的“基本資格”，這表明申請認證的學校有獲得最終認證的潛力，如果通過評估就可獲得為期四年的“預備資格”；第二步是獲得“初步認證”，認證期為5年，如果這一階段再次通過評估，才能獲得“最終認證”。而且6大社會認證機構每隔7—10年，會對被認證的學校進行重新評估。可見，正是由于實行以校內學籍管理和學歷社會認證為核心內容的嚴格評價制度，才確保了美國私立大學的畢業生學業水平，并能不斷淘汰教學質量不合格的學校[4]。

（六）服務社會

美國絕大多數私立大學的辦學宗旨是服務社會，即辦學性質是公益性而非盈利性。正因如此，私立大學才得到社會各界的廣泛支持并打下了扎實的民眾基礎。為了實現服務社會的辦學目標，私立大學一方面在校內教學強調課堂講授與課外實踐相結合；⑥如紐約大學為了加強學生的實踐能力，建立了一個稱作“貝克萊中心”的機構，其任務是：a.建立企業家培訓基地，讓學生在基地內開發自己的企業經營；b.邀請著名企業家到學校演講和與學生討論；c.為學生聯系假期或課余到企業的工作或實習機會；d.資助學生去承接企業開發或增長計劃。這些課外實踐活動加深了學生對課堂知識的理解，拓寬了知識面，也培養了將來服務社會的實際能力。另一方面還在校外建立廣泛的產學聯盟。大多數私立大學都與所在地區乃至全國各行業建立緊密的產學聯盟關系，擁有縱橫交錯的合作辦學網絡。在為數眾多的合作伙伴中，很多都是本校歷屆校友所創辦或主管的大中型企事業單位。這些合作伙伴除了為母校在校學生提供各種實習崗位以及合作開展各類科研和研發活動，而且還為母校提供源源不斷的資金捐助和大量招收母校畢業生，從而使美國的私立大學既實現自身持續、健康發展，又為美國經濟和社會發展做出卓越貢獻。

三、幾點借鑒

應當說，中國高等教育發展的速度和規模令人矚目。從上世紀七十年代末到2011年短短三十余年，中國已恢復和創建大學2102所，目前已成為世界上的高等教育大國。但與此形成鮮明對照的是，新中國成立以來的六十多年里竟沒有培養出一名世界級的大師，而目前每年都有大量的高校畢業生難以找到工作。這充分說明中國大學教育的低效：既培養不出杰出的創新型人才，也難以培養合格的應用型人才。如何走出這一教育困境？或許從美國私立大學的發展歷程和辦學體制中，我們可以得到一些有益的借鑒：

（一）引入競爭機制

沒有競爭就沒有壓力和活力，在高等教育領域同樣如此。為了提高高等教育的效率，

美國通過教育立法，對私立大學和公立大學賦予同樣的法律地位，而且在政策上也一視同仁，從而在高等教育領域形成良性競爭局面。按照中國現有國情（窮國辦大教育），國家應將有限的資源集中扶持少數基礎好實力強的重點大學（教育部直屬和部分省屬高校），而將大部分普通高校推向市場。但是，中國的高等教育至今仍未走出計劃經濟體制的重重圍墻，基本上還是公辦大學一統天下。盡管前些年為解決上學難而允許成立民辦大學，但對其招生（招生指標和生源水平）、學歷認定、財政資助、教師待遇等方面存在諸多政策歧視。這種體制

傾斜和政策歧視一方面嚴重壓制了民辦大學的生存空間，另一方面也助長了公辦大學的辦學

惰性，造成教育資源的極大浪費。許多公辦大學不注重內涵建設，盲目擴大規模，導致教育資源嚴重浪費，目前公辦大學因盲目擴建而欠下2600多億元巨債就是明證。

（二）落實自主辦學

按照現代大學制度，大學是獨立的法人實體，具有自主辦學的權力，在法律上與政府處

于平等地位。政府對大學只有宏觀規劃、制定政策和實施監督的服務功能，而無權進行任何行政干預。正是在這一制度保障下，美國的每一所大學都具有自己的特色，充分滿足了社會各方面人才需求。中國雖然在《高等教育法》中也規定高校有自主辦學的權力，但并未得到落實。大學招生和學歷認定這兩項最主要的辦學權力仍然由教育部牢牢控制，甚至連專業設置、教學計劃（公共基礎課部分）等也須由教育部門嚴格審批。在現代社會，科技發展日新月異，產業結構調整也日益加速，因此對各類人才的需求標準和培養內容變化很快。而根據國內現行規定，所有大學只能按照教育部門統一制定的計劃和標準去招生并進行培養。按照這種高度計劃的僵化辦學模式，必然是千校一面，遠離社會，又如何能培養出中國發展急需的創新型人才和應用型人才！

（三）建立大學制度

“自主、自由、自律”的大學精神是大學靈魂和目標，為了保證其真正實現，必須構建和完善現代大學制度。這一制度體現在大學內部，就是采用校董事會（或理事會）、校務委員會（校長為最高負責人）和學術委員會（由各學科資深教授組成）三權分治、各負其責，真正實現學術主導、教授治校，以防止行政權力擴張和學術權力弱化。回顧美國大學成功發展的歷程，無疑證明了這一治理結構的優越性。但在中國，高校行政化日趨嚴重，大學越來越象衙門，與此同時學術地位日益邊緣化。在這種畸形的生態下，許多中國高校內對權力的追求遠勝過對學術的追求，學術造假、官學勾結、貪污腐敗已成蔓延之勢。不客氣地說，中國許多高校早已淪為大學文憑的批發市場和學術垃圾的制造場所，其所作所為距大學精神何止十萬八千里！顯然，對此僅僅進行道德批判是遠遠不夠的，只有從大學制度方面進行反思并著手制度重建才是可行的。

（四）實行社會評價

大學教育質量的評價由誰說了算？顯然，應由社會來投票，美國大學實行行業評估已經為我們提供了成功的經驗。這種評估一是公正、公開，評定結果可信；二是可以促進高校千方百計提高教育質量來獲得社會承認；三是可以大大減少政府部門的行政負擔和避免暗箱操作。但在中國，無論是學歷認可還是學位授予的權力都由教育部獨家壟斷。許多高校為了通過教育部的教學評估進而獲得學歷認可，往往把大量精力都用在材料造假和政府公關上。一旦獲得政府的學歷許可，只要學生愿意花錢來念書，學校就再無內在動力去提高教育質量。而在學校對教師的職稱評定上，往往重科研輕教學，這種功利性導向更是驅使教師把精力用于課題審批和論文發表的公關上，哪里還有多少時間去考慮教學！因此在中國許多高校，教材內容陳舊、授課照本宣科、考試標準答案，已成為教學常態。這種落后的教學方式與教育的本質背道而馳，實際上在扼殺學生的創造力，僅僅是培養應試工具而已

（五）改革產權結構

上述中國公辦高校辦學的種種弊端，其根源都在于產權結構的單一國有化。既然公辦高校由政府全部出資興辦，當然政府有權任命校長，有權對學校的所有事務進行行政干預，這就與國有企業進行深層次改革所面臨的困境是一樣的。因此，中國的大學要徹底去行政化，首先應改革大學的產權結構。這可以通過廣泛吸收社會資金（包括來自企業、個人、社會團體，甚至國外資金），來實現大學產權結構多樣化。惟有如此，才可能建立真正的現代大學制度。當然，一所大學能否吸引到足夠的辦學資金，又取決于其科研實力和教育質量。這就會迫使每一所學校廣攬人才，善待人才，全力以赴提高教育質量，否則只能被市場無情淘汰。這就是市場經濟條件下，每一所大學生存和發展的必由之路。

總之，現行的中國高等教育制度仍然沒有擺脫計劃經濟體制的深重影響。這種制度構建的內在弱點與中國改革開放的總趨勢相抵觸，與現代大學制度的目標和大學精神也是格格不入的，因此必須進行改革。現代大學的核心是在政府的宏觀調控下，大學面向社會，依法自主辦學，實行民主管理。其關鍵在于全面理解和把握大學作為法人實體與辦學主體所具有的權利和責任，正確處理好大學與政府、社會之間的關系和大學內部不同權益人之間的關系。前者實際上是大學外部的公共治理制度，而后者是大學內部的法人治理制度。因此也可以說，現代大學制度建設的核心在于構建與完善大學的公共治理制度和法人治理制度。

[1]王天一，夏之蓮等.外國教育史[M].北京：北京師范大學出版社，1985：21.

[2]姚立.美國高等教育分權的立法機制探析[J].清華大學教育研究，2003(4):56.

[3]顧寶炎.美國大學管理[M].武漢：武漢大學出版社，1989：35.

[4]劉曉瑞.美國高等教育的特點與思考[J].教育理論與實踐，2004(7):38.

The Lessons China’s Higher Education Could Draw from the Development of Private Universities in the US

GUO Bo,LICheng

(Yantai Nanshan University,Yantai 265713,China)

The core of modern university is to gear to the needs of the society under the governmental macroscopic readjustment and control.Universities should be managed independently and democratically according to law.The modern university system is an institutional guarantee to the universities for achieving the education goal and developing healthily.From the developing history of private universities in the US, we could draw lessons for the sound development of.China’s higher education

private universities in the US;developing history;education system；China’s higher education

G512.72

A

1008-2395(2011)05-0088-06

2011-06-26

郭波（1950-），男，煙臺南山學院外國語學院教授，經濟學博士，主要從事世界經濟理論。李成（1955-），男，煙臺南山學院外國語學院副院長。