中國“鄉村精英”研究的脈絡與走向

黃 博，劉祖云

(南京農業大學 公共管理學院，江蘇 南京210095)

中國“鄉村精英”研究的脈絡與走向

黃 博，劉祖云

(南京農業大學 公共管理學院，江蘇 南京210095)

近年來“鄉村精英”逐漸成為“三農”研究中一個獨立的研究對象。學者分別從政治與行政學、社會學、經濟學以及歷史學的視角進行探討，或作整體考察，或作分散研究，或作理論闡釋，或作實踐調查。在鄉村精英的概念與分類、角色與地位、權力結構、形成、流動以及“超級村莊”的社區精英等方面展開了不同程度的討論。但鄉村精英的分類不盡合理，研究視角單一，缺乏跨學科研究的成果，缺少鄉村精英與鄉村治理之間關系的深層次考察。有必要從宏觀視角思考鄉村精英群體與鄉村治理過程的深層次關聯，通過研究后稅費時代背景下鄉村精英的行為模式，深入分析鄉村治理的治理主體、治理結構、治理方式，從而凸顯鄉村精英研究的時代價值。

鄉村精英；研究脈絡；治理主體；權力結構；中國

20世紀90年代以來，隨著中國農村問題研究的不斷深入，在鄉村建設、鄉村治理與基層民主政治發展等方面的理論研究中，一個非常特殊的群體——“鄉村精英”獲得學者的“特殊關注”，并形成一批非常有價值的研究成果。這一現象本身就說明鄉村精英這一特殊群體在當今中國農村社會建設中的特殊性。任何一個專題性的理論研究在達到一定的程度與水平之后，就需要學術界回過頭來對這些研究文獻進行回顧、反思與總結，并展望這一主題研究的未來走向，以利于研究在一個新的起點上向深度延伸與展開。筆者擬以“鄉村精英”這一主題研究為考察對象，在其豐富的文獻學考察的基礎上，以探索其研究脈絡與走向。

一、“鄉村精英”研究的現狀掃描

從研究成果的文獻檢索來看，目前學術界對鄉村精英主要有“農村精英”、“農村社區精英”、“村莊精英”等不同的稱呼。統計顯示，2000年以前，通過中國期刊網以“鄉村精英”為主題詞，搜索到學術論文68篇；以“農村精英”為主題詞，有25篇；以“農村社區精英”為主題詞，有5篇；以“村莊精英”為主題詞，有19篇。2001年以來，由中國期刊網檢索到的關于鄉村精英研究的期刊論文總計102篇，整體呈逐年上升態勢；關于鄉村精英研究的學位論文總計 13篇。專著方面有付少平所著的《關中鄉村精英研究》(陜西人民出版社，2009年版)。

從研究主體來看，鄉村精英已經形成超過 100人的研究群體，其中，93.6%的研究人員來自高校，說明高等院校是鄉村精英研究的主要陣地。這與高等院校在學科的知識傳播、科學研究和人才培養等方面的特殊地位是分不開的。值得注意的是，碩士研究生占研究群體的比例很大(34.5%)，博士研究生僅占6.4%，講師占11.%，副教授和教授占12.7%。這說明學者們已經意識到鄉村精英研究的重要性，但研究群體的層次有待提高。

從研究內容來看，國外關于鄉村精英的理論主要分為兩派：精英循環理論和精英再生理論。這兩種理論的分歧在于鄉村精英的主體是否發生根本性的變化。國外學者關于二者的爭論一方面促成了20世紀90年代后鄉村精英研究的繁榮，另一方面拓展了我國學者對鄉村精英研究的視野和思路。目前學界對鄉村精英的諸多方面問題進行了廣泛涉獵，比如關于鄉村精英的概念與分類、角色與地位、權力結構、形成、流動以及“超級村莊”的社區精英等方面均有成果誕生。

(1)鄉村精英的概念與分類。學術界對“鄉村精英”的概念界定多種多樣。部分學者以所占資源以及資源的重要性為判斷標準來定義“鄉村精英”，認為“鄉村精英指的是那些具有特殊才能，在某一方面或某一活動領域具有杰出才能的社區成員，他們往往是在權力、聲望和財富等方面占有較大優勢的個體和群體。”[1]也有以影響力的大小為判斷標準的，比如賀雪峰將其定義為“在農村社會中影響比較大的人物。”[2]仝志輝更強調鄉村精英產生的群體背景，認為“在小群體的交往實踐中，那些比其他成員能調動更多社會資源、獲得更多權威性價值分配如安全、尊重、影響力的人，就可成為精英”。[3]以上學者的觀點均有一定道理，但在新形勢下，鄉村精英群體的成員漸趨復雜，單一的衡量標準已不適應，筆者認為可以如此界定鄉村精英：具備優勢資源，做出貢獻，擁有權威的農村社區成員。

對于鄉村精英的分類，學術界也未達成統一的標準。有的學者以精英在不同資本占有上的相對優勢對其進行分類，比如較早對中國農村社區精英結構進行研究的代表之一王漢生認為，中國農村社區精英由黨政精英、經濟精英和社會精英組成。[4]陸學藝把農村精英劃分為政治精英、經濟精英和社會精英。[5]賀雪峰根據體現價值觀念與行為方式的不同把鄉村精英分為傳統型精英和現代型精英。[2]根據所掌握資源的形式不同，金太軍把鄉村精英分為掌握正式資源的體制內精英和掌握非正式資源的體制外精英。[6]金太軍的此種分類方法為目前大多數鄉村精英研究者所采用。此外，陽信生將鄉村精英的內涵與外延進行拓展，提出“農村積極分子”的概念并進行分類，認為農村積極分子是村莊內部和外部(以內部為主)積極支持并主動參與農村公共事務、增進農村整體福利，實現農村公共利益的各種積極力量的總稱。[7]

(2)鄉村精英的角色與地位。早在1899年，明恩溥在《中國鄉村生活》中就對傳統中國“鄉村頭面人物”的地位和功能進行了分析。他指出：“我們在中國社會中所能發現的最重要的例證是小社區的地方自治，這些小社區的組合構成了該帝國更大的組成部分。村子的管理掌握在村民自己手中。起先，這種情形容易被誤認為一種純粹的民主，但稍做考察便可明白，在實際上這一任務并非由全體村民承擔，而是由少數幾個人承擔。”20世紀90年代之后，學術界對鄉村精英角色的研究起初體現為對體制內精英即村組主要干部的關注。著名村治研究者徐勇教授提出了鄉村干部兼具“國家代理人和社區當家人的雙重角色”的理論，認為村干部在村莊治理過程中扮演著政府代理人和村民當家人的雙重角色。一方面，政府希望村干部有效地貫徹落實政務，但另一方面，村民希望村干部為村民提供良好的服務。村干部處于傳統壓力體制傳導的最末端和村民自治的民主合作型體制的夾縫中，此理論較為準確地把握了農村村干部在國家與村莊社會關系這一二元化分析框架中的地位與角色。[8]王思斌提出了“邊際人”的理論，認為村干部處于行政管理系統和村民自治系統的邊際位置，這種邊際地位及由它決定的職能行為對農村基層社會管理系統產生影響。[9]關于體制外精英，學界重點討論的對象是體制外的經濟精英參政而出現的能人政治現象。徐勇認為經濟能人崛起并參與政治是很必要的，有利于推進社區經濟的發展，因為他們懂經營，善管理，但能人政治具有權威強大、缺乏必要制約的特點，所以能人治理應向依法治理轉變。[10]在對此問題的研究上，華農心的觀點與徐勇基本一致，他通過分析能人政治出現的經濟背景和制度空間，認為其具有基本的社會合理性，同時又指出能人政治具有包括權力制約的缺位、村民對能人的依賴等不可忽視的局限性。其觀點代表了學界的普遍觀點，即支持經濟精英參政，同時主張進一步完善制度以抑制其弊端。[11]

(3)鄉村精英的權力結構。金太軍認為村莊場域開始出現前所未有的“國家—村莊精英—普通村民”的三重權力互動格局，其中村莊精英處于承上啟下的位置，是村莊三重權力互動的交叉點和集合區。[12]陳光金根據社區中是否存在權力分化和權力中心而辨識出金字塔型、宗族型、聯合型和不規則型這四種基本的權力結構形態。[13]吳思紅認為鄉村精英為了實現各自的利益目標，在村莊活動中表現出不同的利益行為，從而形成了若干利益博弈模式，形成村莊權力結構穩定和不穩定兩種類型。[14]吳業苗對村落權力結構的分化進行了研究，認為處于轉型期的我國農村村落權力結構正在快速分化。村落體制性、內生性正式權力和非治理精英、宗族、地方惡勢力等非正式權力在村落權力結構中分別發揮著不同的作用。[15]

(4)鄉村精英的流動。主要從兩個角度進行研究，第一是從社會制度層面出發，探討鄉村精英在追求個體利益過程中同國家治理體制上的良性互動問題。第二是從鄉村發展的立場看待精英流動問題，主要研究的是精英的流失和村莊精英的缺乏對鄉村政治經濟生活的負面影響。

(5)鄉村精英的形成。主要對鄉村精英的形成條件進行分析。研究可分為兩類，一類是從微觀的角度討論鄉村精英形成所依賴的平臺，即其能夠擁有和可以調動的資源，這些資源構成了精英們得以有所作為的行動資本，使其得以成為“精英”，獲得更多權威的基礎。另一類是從宏觀的角度進行分析，或者分析在不同的時代背景下鄉村精英如何形成，即社會變遷對精英形成的影響，或者分析某一階段國家的宏觀政策環境、制度背景如何影響鄉村精英的形成。

(6)“超級村莊”的社區精英。伴隨著農村經濟的發展，一些村莊由于國家政策的支持、強有力的鄉村能人引領而率先富裕起來，成為“超級村莊”。在這類村莊里，往往存在一個擁有絕對權威的“領袖式”人物，其具有政治精英、經濟精英、社會精英三重身份，村莊也以其為核心形成了黨、政、企合一的職能體系。這類精英越來越受到學術界的關注。

二、“鄉村精英”研究的學科視角與路徑

1.學科視角

(1)政治與行政學視角。對于鄉村精英的研究，政治與行政學是一個重要的視域，這方面的學者主要研究鄉村治理，從治理的視角研究鄉村精英，重點關注鄉村精英在村民自治、村莊權力結構變遷中所起的作用。如前文所述，徐勇教授曾提出村民自治制度實行以后，村干部在鄉村社會治理過程中要扮演好“代理人”和“當家人”的雙重角色。另有學者認為，鑒于鄉村精英在村委會選舉和鄉村治理中的重要影響，鄉村權力結構的穩定需要考量鄉村精英內部的水平博弈和其與鎮級政府精英的垂直博弈這兩個方向上的精英博弈情況。[16]

(2)社會學視角。社會學同樣是研究鄉村精英的一個重要視域。多數學者關注的是鄉村精英與新農村建設之間的關系，可分為兩類，一類是探討鄉村精英在新農村建設整體過程中所起的積極作用以及消極影響、受到的制約以及對策建議。比如張登國等認為鄉村精英對農村社區的經濟發展、農村社區的整合和農村公益事業的發展有著巨大的促進作用，但也存在精英的權力過于集中、精英治理制度缺位等局限，可以通過加強農村法制建設、完善政府權威的約束等途徑解決。[17]另一類是分析鄉村精英與新農村建設的某一方面之間的關系。比如鄭煬和認為新農村鄉風文明的建設要重視現代鄉村精英的培育，必須強化以人為本，突出智力在農村建設與管理中的作用，為鄉村精英的發展提供良好的經濟環境，給予他們更多的支持與政策優惠。[18]

(3)經濟學視角。從經濟學視角對鄉村精英進行的研究也占一定比例，其中不乏精彩的觀點。胡擁軍等沿襲奧爾森在集體行動理論中對異質性分析的思路，基于費孝通提出的“熟人社會”場域理論，分析該場域條件下鄉村精英與農村社區公共產品自主供給的關系。[19]同樣針對這個問題，郭佩霞等認為鄉村社區公共產品供給主要由鄉村精英群體引領，目前最需解決的問題在于借助國家資源來激活村社內部的組織力量。[20]

(4)歷史學視角。從歷史學視角切入的研究成果較多，且不乏獨特之處，尤其體現在對鄉紳群體的研究上。孔斐力在《在晚清中國的叛亂及其敵人：軍事化和社會結構，1769—1864》一書中重點考查了紳士在晚清時代的政治經濟活動。王先明對近代紳士作了較系統的探討，發表了《中國近代紳士述論》(《求索》1989年第1期)、《近代中國紳士階層的分化》(《社會科學戰線》1987年第3期)、(《中國近代紳士階層的社會流動》(《歷史研究》1993年第2期)等一系列文章，著重考查了紳士所扮演的社會角色、占據的社會地位及其分化流動趨勢。賀躍夫的《晚清士紳與近代社會的變遷—兼與日本士族比較》(廣東人民出版社1994年版)和馬敏的《官商之間—社會劇變中的近代紳商》(天津人民出版社1995年版)在目前國內明清紳士研究中也較具代表性。另外，董馨認為 1905年科舉制的廢止造成了深遠的社會影響，鄉村精英群體也出現了激烈的分化，呈現出雙重性的特征。作者從雙重變奏這樣一個歷史角度探討了科舉制的廢除對鄉村精英的影響。[21]

2.研究路徑

從對研究對象的選取上看，研究路徑可以分為兩種，即研究者或者對鄉村精英群體進行“整體研究”，或者針對鄉村精英中的一個個子群體比如村組干部、私營企業主、家族領袖等進行“分散研究”。在期刊論文與學位論文中，不少研究者對鄉村精英群體進行“整體研究”。王中標認為鄉村精英中治理精英存在著自身角色上的沖突并受到來自非治理精英的挑戰，必須理清治理責權，建立治理精英內部協調機制，拓寬民意渠道，完善非治理精英吸納機制。[22]李軍認為精英是農民組織化的凝結點、社會網絡的編織者、社會規范的維護者等。[23]在學術著作中，學者們多傾向對鄉村精英中一個個分散的子群體進行研究，比如肖唐鏢教授所著的《當代中國農村宗族與鄉村治理:跨學科的研究與對話》分歷史變遷、區域調查、村莊個案、綜合分析等部分，主要研究了農村宗族與村民自治的關系問題，對當前農村宗族與村治的互動關系作了深入研究。僅有前文所述的《關中鄉村精英研究》，將鄉村精英作為一個獨立的對象進行了“整體研究”。學術專著的“整體研究”少，究其原因主要在于農村社區精英的所從事職業的多元化使其背景復雜化，其影響范圍大多只集中在所居住的區域，很難形成一個有共同價值取向的群體。大多數研究者的注意力集中在一個個子群體上，沒有意識到這些分散的子群體的集合體即可形成“鄉村精英”這個抽象的概念。把鄉村精英當作一個整體進行研究意義重大，因為在遵循此路徑進行研究時，更能夠從宏觀視角理解鄉村精英群體在鄉村社會的治理格局中所起的重要作用。

從研究方法的選取上看，研究路徑亦可分為兩種。第一種是研究者以理論為導向進行研究。部分學者從鄉村精英的形成、流動、發揮的作用、受到的局限等方面論述，從全國范圍內不分類別地研究鄉村精英，讓人從整體上對鄉村精英有清楚的認識。李強斌等從宏觀分析的角度概括了社會轉型期影響鄉村精英變遷的四個方面因素，指出各級政府應培育鄉村精英成長的良好環境，提高鄉村社區的政治制度化水平，積極鼓勵、規范非政府組織能量對鄉村社會發展的滲透。[24]部分學者對鄉村精英所處的地域進行了限定，具有較強的區域性。褚穎春選取江南鄉村精英為研究對象，從傳統社會、近代社會初期、新中國成立后、改革開放以來四個歷史時期對江南鄉村精英的百年變遷進行解讀，發現隨著歷史的沿革，中國鄉村社會的主體影響因素——文化、經濟、政治在不斷變化，從而影響鄉村治理的結構不斷發生變化。[25]另有部分學者運用某個理論對鄉村精英進行規范分析，這種分析較為深刻。閆金山以布爾迪厄的“場域”理論為研究視角，來說明鄉村精英隱退的原因，即由于國家權力的介入，改變了鄉村場域的結構，弱化了場域中原有的資本，使以往鄉村精英所獲得的慣習在新的場域中再也無法獲取利益，致使鄉村精英紛紛隱退。[26]第二種研究路徑是研究者深入實際地域，主要通過觀察和訪談的手段了解鄉村精英的更多信息，以此對鄉村精英開展更為細致的研究。邱煌福等采用實地參與觀察與深入訪談方法選取來自江西省龍南縣W鎮的12例研究個案來分析留守的鄉村政治精英、經濟精英、文化精英在新農村建設中的作用，并提出了如何更好發揮鄉村精英作用的相應對策。[27]

三、“鄉村精英”研究的未來走向

通過對目前鄉村精英研究成果的梳理，可以發現一個廣泛的鄉村精英研究問題域已經形成，但是在日益繁榮的研究態勢之后依然存在著諸多不足，對這些不足的認識和反思可為以后進一步的研究指明方向。

1.深化鄉村精英的分類研究

目前學術界一般認為，鄉村精英由政治精英、經濟精英和社會精英三種類型構成，文化精英的提法不是很多，對文化精英存在與否具有模糊性。如王漢生認為，目前的分類缺少一種文化精英類型。但陳光金認為，由于在中國農村社會并不存在著一個獨立的文化領域，鄉村社會的文化功能實際是由社會精英來完成的，因此，不存在文化精英。另有部分學者認為中國農村存在著大傳統與小傳統互動的獨特文化形態，在有著獨特文化類型的農村社會，是否存在著一種獨立的文化精英，這種文化精英與社會精英之間關系具體如何，需要進一步探索。

2.開展跨學科多視角研究

跨學科研究是近年來科學方法討論的熱點之一。跨學科的目的主要在于通過超越以往分門別類的研究方式，實現對問題的整合性研究。就其深刻性而言，跨學科研究本身也體現了當代科學探索的一種新范型。目前學者們或者是在政治與行政學視域內圍繞鄉村精英與村民自治、村委會選舉等基層民主建設的關系展開研究，或者在社會學視域內圍繞鄉村精英的形成、流動等與新農村建設的關系展開研究，或者從經濟學視角討論鄉村精英與農村公共產品供給問題，或者從歷史學視角對鄉村精英的變遷進行考察，總體上來說，研究的角度比較單一，跨學科交叉研究的成果較少。加強跨學科的研究是今后鄉村精英研究的發展方向之一。

3.深入考察鄉村精英與鄉村治理的關系

部分研究者在闡述鄉村精英的角色與地位時談及鄉村精英對鄉村治理的影響，但大多集中在研究精英們在村民委員會選舉中所起的作用，或者相關主體間的行為博弈對村民自治的影響，或者經濟精英參政合適與否等問題，研究主題基本上圍繞著鄉村精英與村民自治展開。總體上來說，這些研究仍然是基于微觀的研究視角，極易成為現有自治模式研究的一種輔助性分析。關于鄉村精英，局限于基層民主自治形式框架的研究是遠遠不夠的，必須從宏觀視角思考鄉村精英群體與鄉村治理過程的深層次關聯，通過研究鄉村精英，了解鄉村治理的治理主體、治理結構、治理方式，從而改善鄉村社會的治理格局，提高治理績效，如此方能顯現鄉村精英研究的重大意義。筆者認為，探討中國的鄉村治理問題，鄉村精英是一個無法回避的詞匯，因為我國的鄉村治理現象實質上是一種精英治理現象，或者至少是鄉村精英在鄉村治理過程中起著極其重要的作用，這是當前的一個客觀事實。形成這個客觀事實的主要原因是鄉村治理過程是一個多元行動主體共同參與的過程，鄉村精英群體就是由諸多治理主體構成的，具體情形如圖1所示。

圖1 鄉村治理過程中的多元主體

由圖 1可以看出，五個行動主體中，“鄉村精英”都是它們的核心成員，因為任何一個行動單位都離不開這些鄉村精英。他們可能是政治精英、經濟精英，也可能是社會精英。

4.加強后稅費時代鄉村精英行為模式研究

隨著農業稅的取消，影響鄉村治理的背景發生了重大變化，包括經濟財政背景、民主政治背景、村民信仰背景、人力資源背景、文化背景。首先，最突出的是經濟財政背景的變化。稅費改革前，鄉村兩級干部的主要工作內容是以利益共同體的方式“聯手”提取農村資源，而稅費改革之后，這種共同體利益結構被打破，這為鄉村治理中的其他行動者提供了可能。其次，民主政治背景的變化也很明顯。雖然我國的鄉村治理在《村民委員會組織法》實施后就進入了 “鄉政村治”模式，然而只有在稅費改革后，此治理模式才有了較大的發展空間，這是因為鄉鎮政權對于村級“兩委”的控制能力隨著稅費改革而大大下降，鄉村基層政權之間留下了一個比較大的制度空隙，這為鄉村社會中的其他行動主體提供了參與的機會。再次，宗族勢力凸顯。在后農業稅時代，伴隨著鄉村基層政權控制力的進一步下降，宗教力量的影響在穩步上升，不僅影響著村民的信仰走向，而且在鄉村事務中越來越發揮著不可小視的影響力。另外，人力資本背景發生變化。改革開放以來，人口流動成為我國農村人力資源狀況的一個基本特點，后農業稅時代，鄉村的人口流動出現了一些新的動向。最后，文化背景亦有變化，體現為由傳統向現代轉型。伴隨著城鄉差距的減小，農村文化急劇轉型。總之，后稅費時代鄉村治理的背景發生了很大的變化，作為治理主體的鄉村精英的行為模式自然隨之改變，從而進一步影響鄉村治理的格局。但目前鮮見這方面的成果。因此，加強后稅費時代背景下鄉村精英行為模式的研究很有必要。

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Research trend of “rural elite” in China

HUANG Bo,LIU Zu-yun
(College of Public Administration,Nanjing Agricultural University,Nanjing 210095,China)

Because of the important role in rural community political life and economic development,“rural elite” has caused more and more attention of scholars in recent years.In order to explore the research trend of the “rural elite”,the academic circle has discussed this issue from different aspects with various research methods.By reviewing these research literatures,the author finds that there are still research gaps: The classification for rural elite is not reasonable;the research method is unitary,and there are few the interdisciplinary studies.Hence,in order to highlight the value of the study on rural elites,the author suggests that further study on governing subject,governing structure,governing methods is necessary.

rural elite; research trend; governing subject; right structure; China

C912.82

A

1009-2013(2011)05-0054-07

2011－08－21

中央高校基本科研業務費專項資金資助(KYZ201007)

黃 博(1985—)，男，江蘇睢寧人，博士研究生。研究方向：鄉村治理、公共政策。

陳向科