項目業主行為風險評價指標體系的建立①

李春波

(中鐵十六局，北京 100840)

項目業主行為風險評價指標體系的建立①

李春波②

(中鐵十六局，北京 100840)

本文對工程項目全壽命周期內項目業主的行為風險進行了系統地識別，在此基礎上建立了項目業主行為風險的評價指標體系，可作為具體工程項目項目業主行為風險指標體系構建的參考。

項目業主;行為風險;風險識別;指標體系

0 引言

項目業主作為工程項目的發起人和投資者，全面負責從建設項目的籌劃、籌資、設計、建設實施直至經營、歸還貸款及債券本息等工作，并承擔相應的投資風險。項目業主從投資者的利益出發，根據項目的總體目標和建設條件，對項目投資和建設方案作出既要符合自身利益要求，并能滿足相關建設法規和政策規定的決策。項目業主的行為風險是指因項目業主的特定行為給項目造成損失的可能性，它是項目的基本風險，存在于項目業主的行為之中，其風險的結果會直接影響到整個項目的順利進行，科學合理的風險評價指標體系是進行風險評價的前提。

1 項目業主行為風險識別過程

風險識別是建立風險指標體系的基礎。對項目業主行為風險識別的目的是對項目全壽命周期內項目業主的決策行為進行深入細致的調查和科學的研究，運用幕景分析法(Scenarios Analysis)、頭腦風暴法(Brainstorming)、德爾菲法(Delphi)［1］、現場分析法［2］等各種方法對潛在的及現存的各種風險因素、風險事件進行全面識別和系統歸類，從錯綜復雜的關系中找出風險因素間的本質聯系，為開展風險分析的下一步工作奠定堅實的基礎。

對項目業主行為風險的識別主要經歷以下幾個過程(圖1)：

項目業主行為風險的識別過程是一個不斷循環往復、螺旋上升的PDCA過程，這樣既保證了風險識別的歷史連續性，又保證了風險識別的全面性。

圖1 項目業主行為風險識別過程

2 項目業主行為風險識別

2.1 方案策劃風險

主要包括信息的不完備風險、策劃目標多維度帶來的風險、預測評估模型的局限性風險、策劃者素質風險及策劃程序風險。

1)信息的不完備風險。方案策劃的成功需要建立在完整、客觀的信息資料基礎上。信息的收集是一項細致、繁瑣而又必須認真的工作，它需要項目組織投入大量的人力和物力，但由于成本問題或人才問題，這一點往往無法保證。信息收集的不完備性必然導致方案策劃存在有缺陷，進而引起決策風險。

2)策劃目標多維度帶來的風險。工程項目決策目標的多維度大大增加了決策者在使用有限資源滿足不同目標的困難程度和復雜程度，使項目的決策方案充滿了風險性。

3)預測評估模型的局限性風險。決策者對項目未來的收益預測主要是利用自己的經驗和預測評估模型，對所收集到的信息進行篩選、分析以及邏輯判斷，最終得出結論。然而，決策者所使用的預測評估模型總是帶有一定的局限性，存在許多不確定性，給項目的方案決策帶來相應的風險

4)策劃者素質風險。方案策劃水平的差異在很大程度上是由策劃者個人本身素質所決定的。策劃人員對項目定位的認識程度、技術水平、對項目整體運作的了解程度、與人溝通協調獲取信息的能力等因素均制約著決策水平。

5)策劃程序風險。策劃程序是指方案策劃所應遵循的步驟。工程項目方案策劃一般要經過下述步驟：確定項目目標—收集有關信息資料—提出備選方案—選擇最優方案—方案決策。上述步驟是避免方案策劃風險所必需經過的步驟，否則正常的策劃程序就被打亂，做出的決策也很難保證是約束條件下的最優決策。不遵循正常的決策程序，由少數人甚至是個別人通過“拍腦袋”的形式做出的決策給項目帶來損害的例子不勝枚舉。

2.2 融資風險

項目的融資方式主要包括各級政府的扶持資金、自籌資金及社會融資。

對于有政府扶持資金的項目，必須明確政府的扶持資金專用于工程項目的建設，且政府資金的融通工作存在很大的風險。對于業主自籌資金，其風險主要來源于資金供應不足帶來的項目停頓風險及資金到位后實際用途風險。社會融資風險主要存在資金投入不足及使用不當風險。

2.3 招標合同風險

主要包括招標方式風險、標書的準確性風險、評標風險及合同風險。

1)招標方式風險。1999年8月30日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議通過了《中華人民共和國招標投標法》［3］，并于2000年1月1日起施行。該法規定了在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：第一，大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目;第二，全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;第三，使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

工程項目可采取公開招標和邀請招標兩種方式。公開招標是指招標人(項目業主)以招標公告的方式在報刊、廣播、電視、網絡等大眾傳播媒介發布招標公告，邀請不特定的法人或者其他組織投標;邀請招標，是指招標人根據自己的招標要求和所了解的相關環節技術部門如設計單位、施工單位等的情況，以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其他組織投標。采用公開招標方式進行招標時，由于招標信息公開，會吸引相當多的投標者。由于招標者對投標者并無多少了解，評標小組只能根據標書對投標者的資質、能力、信譽等方面進行判斷并確定中標者這樣就必然存在著中標者的信用風險和履約能力風險。邀請招標由于是只向預選的少數幾家承包企業發出邀請，因而減少了公開招標的信息不對稱帶來的風險。但從另一方面來說，因參與投標企業少，一些資質優良、實力雄厚的部門可能就會被拒之門外。

2)標書的準確性風險。標書是項目招標最重要的一環。它是項目業主全部意愿的表達，不能有疏漏，要體現對相關政策法規的準確理解與執行。要求用語要精煉、簡短，邏輯性要強，不能前后矛盾，模棱兩可。標書也是投標商投標編制投標書及評標最重要的依據。因此，標書是具有法律效應的文件，標書的準確性直接影響到整個項目的順利實施。

3)評標風險。在評標過程中，由于在資格審查時的不嚴格，將一些素質、品行不好，業務能力不強的人員混進了評標小組，導致了評標小組先天性素質和專業技能不高等不足。評標中的“惡意”串通更是可怕，其危害和影響程度則更加巨大。

4)合同風險。在工程項目的不同階段，需要簽訂不同的合同委托相關技術部門完成各階段的任務。合同條款的不完整，合同內容的敘述不嚴密，對雙方的責任、權益及風險的分擔規定不明晰，有漏洞，或部分條款違法，存有“陷阱”，簽訂合同后無法按合同條款執行的缺陷等情況對合同雙方或一方造成損失的可能性。

2.4 工程占地拆遷風險

主要包括法律缺位帶來的風險、補償標準風險、拆遷方式不當風險。

項目占地拆遷涉及許多法律和社會問題，我國現行拆遷安置法規規定太籠統，各地情況千差萬別，法規可操作性比較差。另外，拆遷是對被拆遷人平靜生活的擾動，必須在被拆遷人同意的前提下才能進行，強制拆遷、暴力拆遷的方式，必將嚴重地損害被拆遷人的利益，損害政府的公信力嚴重影響工程項目的順利開展。

3 項目業主行為風險指標體系的建立

3.1 項目業主行為風險指標體系的建立原則

風險指標體系是進行風險評價的主要依據，項目業主行為風險指標體系應遵循以下基本原則：

1)全面性。指整個指標體系應客觀全面地反映影響項目業主行為風險的各個方面，各指標能互相聯系、互相補充。一套完整、全面的指標體系是風險評價結論正確性的重要保證。

2)客觀性。指標體系所選取的指標必須真實可靠，能準確客觀地反映工程項目某一方面的真實情況。

3)可比較性。即各評價指標之間可相互比較，這是實現評價結論量化的基本前提。

4)開放性。指標體系的每個級別均可根據實際項目的特殊情況，對具體的指標進行方便的增減。

3.2 項目業主行為風險指標體系的建立

根據對項目業主全壽命周期內存在的行為風險的識別結果以及風險指標體系的設計原則，建立項目業主行為風險指標體系如表1。

表1 項目業主行為風險指標體系

項目業主行為風險的指標體系分為三個層次：最高層(目標層)、準則層和指標層。

1)目標層(最高層)的確定。最高層位于風險分析的頂層，是系統分析的總目標，它是整個風險分析的歸宿，總目標風險的大小即是整個項目業主行為風險的大小。

2)準則層的確定。項目業主對項目造成的風險存在于其各種決策行為當中，各種風險行為之和即為項目業主給項目造成的總風險。

3)指標層的確定。項目業主行為風險體系的最低層是依照準則層的各風險行為而予以分解的各種具體風險指標，這些風險指標具體到風險行為的不同方面，風險指標的評價與針對評價結果所采取的風險防范措施均具有很強的可操作性。

3.3 關于該指標體系的兩點說明

1)由于每個工程項目都有其獨特性，且行為風險具有很強的動態性，隨著項目的進展及人們的認識，新的風險因素會不斷出現，因此，指標體系在設計時對于不同的層次均分別設了補充風險指標，加“*”號表示，體現了指標體系的開放性增強了其通用性。

2)每個層次的指標對于其相鄰的上一層次評價標準的影響權重相加等于1，如C11+C12+ C13+C14+C15=1。

4 結語

本文所構建的項目業主行為風險指標體系從項目業主在項目全壽命周期內的行為風險的角度將影響工程項目的項目業主各個行為風險指標納入到一個整體中去考慮，是對項目業主總體風險作出客觀、公正、科學評價的前提，指標體系的開放性能較好地適用于不同項目風險指標體系的建立，可作為具體工程項目項目業主行為風險指標體系構建的參考。

［1］郭仲偉.風險分析與決策［M］.北京：機械工業出版社，1987

［2］張明武.援外工程項目風險定量評估方法研究［D］.天津：天津大學，2004

［3］《中華人民共和國招標投標法》［s］

Establishment of theBehavior Risk Evaluation Index System of the Project Owner

LI Chunbo

(China Electronics Engineering Design Institute，Beijing100840)

In this paper，the author systematically identifies the behavior risk of the project owner in the project’s full life-cycle builds the project owner’s behavior risk evaluation index system，it can provide reference for the establishment of the behavior risk evaluation index system of the project owner in specific project.

project owner;behavior risk;risk identification;index system

F426

A

1672－7169(2011)03－0061－03

2011－02－12

李春波(1975－)，男，內蒙古人，碩士，中鐵十六局高級工程師，主要從事鐵路工程的施工和管理工作。