我國實施創新國際化戰略的若干思考

□ 陸 怡，劉 正

（南京財經大學，江蘇 南京 210046）

我國實施創新國際化戰略的若干思考

□ 陸 怡，劉 正

（南京財經大學，江蘇 南京 210046）

創新是民族進步的靈魂，是經濟發展的主導力量，而 “制造業大國”的身份從某種程度上說明我國在創新能力方面處于弱勢。在當今環境問題突出、國際貿易形勢萎靡的局勢下，我國只有抓住創新機遇，堅持國際化的創新水平與標準，才能占領國際貿易的制高點，早日實現由 “中國制造”向 “中國創造”的轉變。

自主創新；創新國際化；創新國際化戰略

在經濟全球化和知識經濟不斷發展的時代，各國在注重創新的同時，更應關注創新國際化問題，作為貿易大國和最大發展中國家，與國際接軌甚至趕超國際水平，將會給我國帶來切實的經濟利益，同時也會大大提升我國的國際地位。

一、創新國際化與創新國際化戰略

⒈創新與創新國際化。美籍奧地利裔經濟學家熊彼特在其《經濟發展理論》一書中首次提出了“創新”的概念，但他并沒有直接給出“創新”的嚴格定義，只是提出了一種思想。此后，許多經濟學家開始對創新行為進行研究和思考，嘗試給出創新的定義。至今學術界對創新的定義也沒有達成共識，但對創新的基本含義是明確的，即引入新的事物并獲得更多的商業利益。從基本含義中可以得出，創新必須經歷一個從引入新事物到獲得結果的過程，且創新必須以積極的結果為要件。在20世紀60年代，由于新技術革命的迅猛發展，美國經濟學家華爾特·羅斯托把“創新”的概念發展為“技術創新”，把“技術創新”提高到“創新”的主導地位。［1］隨著經濟全球化進程的發展，技術創新確實成為了企業生存和發展的手段，最終達到國家經濟快速發展的目的。

分析創新國際化，必須先明確“國際化”的含義，“國際化”描述的是國家間跨邊界關系，［2］（p52）是指不同地域的國家間的一種交流與聯系，國際化之道在于比較優勢國際整合。因此，創新國際化可被理解為國家間的、具有比較優勢的創新的交流與聯系。結合創新的含義，創新國際化的含義可被具體化為，創新的過程涉及到多個國家，利用和整合這些國家有優勢的要素，最終獲得積極結果，尤其是增長的經濟利益。國際上，跨國公司主宰了全球主要的國際貿易和國際直接投資，是企業國際化的載體，在知識經濟時代和技術創新日益全球化的時代，其技術創新國際化的活動也迅速發展，已成為技術創新國際化的主宰者。跨國公司的創新國際化主要采用研究與開發國際化（即R＆D）的方式，將研究與開發活動擴散到母國以外的其他區位，利用多個國家的科技資源，跨國界地開展研究與開發活動。

⒉自主創新與創新國際化。自主創新是指通過擁有自主知識產權的獨特的核心技術以及在此基礎上實現新產品的價值的過程，是相對于技術引進、模仿而言的一種創造活動。創新國際化與自主創新的關系是非常密切的，有人錯誤地認為創新國際化涉及的知識產權不具有自主性，但創新國際化僅是創新過程涉及多個國家。創新過程又包含很多內容，如資金的投入、人才的使用、地點的選擇、價值的實現等，而創新的技術成果仍由本國享有獨立的知識產權。因此，擁有獨特的核心技術和較強的自主創新能力是創新國際化成功的先決條件，否則，制造國永遠不能向創造國轉變。

⒊創新國際化戰略的目標與設計。創新國際化戰略是我國建設創新型國家不可忽視的一部分，創新國際化的目標是通過提高我國的創新能力為我國經濟的可持續發展注入新的活力，最終促進我國的全面發展。當然，創新國際化戰略應該是因時因地而有所不同的。在現階段，我國主要是通過創新國際化戰略將發達國家的創新技術和創新成果盡可能多地引入和應用于我國的經濟增長中，或者通過利用國際創新的優勢資源，在提高我國經濟實力的同時，縮小我國與他國在創新方面的差距，提高我國的創新基礎；同時，通過吸收、消化、再創新的過程，形成具有我國自主知識產權的、國際水平的創新成果，為我國參與國際知識貿易的競爭打下基礎。當我國的創新水平與發達國家齊平甚至超越時，創新國際化戰略則重在指引我國在國際貿易中形成重要的地位，通過創新技術等創新成果的國際貿易為我國帶來經濟利益，并實現我國的經濟增長方式的轉型和可持續發展，同時也實現了我國在國際貿易中地位的轉變，變制造大國為創造大國。

二、我國實施創新國際化戰略的現實緊迫性

我國已提出建設創新型國家的戰略，并正朝創新型國家的方向不斷努力，在此過程中，不難發現我國的創新能力與技術大國創新能力之間的差距，在提高自主創新能力的同時，與技術大國之間關于創新的互動顯得非常必要，即實施創新國際化戰略。

⒈實施創新國際化戰略是經濟增長方式轉變的要求。改革開放以來，我國經濟和貿易都取得了長足的發展，并已成為世界經濟大國和貿易大國，但與經濟強國和貿易強國的差距還很大。因為以往的經濟增長是粗放式的，在國際分工中處于低端的制造加工環節，核心技術含量不高，創新能力低，消耗了大量資源，嚴重破壞了環境，如不提高創新能力，結果則是惡性循環。而發達國家處于產業鏈的高端環節，通過其擁有的核心技術在其他國家設立公司來發展本國經濟，獲利多，耗能少，生產過程帶來的副作用也小，形成良性循環，促使其技術創新水平愈來愈高。我國已實行創新型國家的戰略，鼓勵提高創新能力，但由于我國與科技強國之間的創新基礎不同，如技術地位、經濟條件、文化傳統的差異，導致我國的創新水平低于強國的創新水平，創新技術不是最先進技術，這就達不到通過創新發展經濟的目的。所以，我國必須“站在巨人的肩膀上”來實施我國的創新戰略，即實現創新與國際接軌戰略。

⒉實施創新國際化戰略是增強對外貿易與合作的要求。我國對外貿易處于競爭優勢的商品主要集中在勞動密集型產品上，而對于高技術含量的高端產品則處于全面的競爭劣勢，所以，我國必須通過技術創新提高對外貿易中產品的技術含量，同時轉變我國出口產品結構。為增強對外貿易而進行的技術創新必須以各國技術標準為參照：首先，“關門造車”的創新方式是不可行的，技術創新必須關注其他國家的技術現狀，如果創新水平不高造成出口產品的技術標準低，會導致我國出口產品遭遇其他國家的技術貿易壁壘，有損我國對外貿易；［3］（p168）其次，技術創新的產品應當是有國際市場的產品，國際市場導向的創新技術可以大大提高我國的外貿競爭力；第三，要使創新產品具有更廣闊的國際市場，我國不僅應在產品的成本和質量上下功夫，更要具備快速響應其他國家的多元化需求，提高產品開發速度，因此，為了滿足不同國家的需求，應建立與國際接軌的創新基地，以此來增強我國的外貿競爭力。

⒊實施創新國際化戰略是經濟全球化的必然要求。經濟全球化必然要求生產、資本、貿易和技術的全球化，全球化可推動國際比較優勢的相互結合，從而更加利于各國的發展，更有利于國際社會的和諧發展。我國自2001年加入WTO以后，經過十多年的適應和改變已初步形成了國際化的經濟發展理念。我國要在國際經濟體系中真正占據有利地位，必須改變我國傳統的加工制造基地的形象，樹立創新國家的形象。此時的創新不僅是國內的創新，更是適應全球經濟發展的國際創新。各國的基礎性研究處于不同的層次，像美國等基礎性科研比較先進的技術領先大國，通過將其研發的技術等無形資產在其他國家轉向生產，通過技術的轉讓獲得巨大的經濟利益。相比起其他資源的投入，技術創新的投入將獲得更多的利益，且僅產生極少的負面影響?；诖耍覈鴧⑴c經濟全球化不能永遠借助于廉價的勞動力資源，而應轉向更具經濟利益的人才資源和技術資源，通過國際化的技術創新活動，更好地參與經濟全球化活動。

三、我國實施創新國際化戰略面臨的問題

要真正實現創新國際化，必須以發達的國內創新體系為前提，而我國實行創新型國家戰略尚處于起步階段，在國內創新體系的建立方面仍存在較多問題。

⒈戰略實施的基礎：企業自主創新能力總體不強。自主創新能力不足是制約我國創新系統國際化競爭優勢的重要因素之一。第一，從宏觀上看，長期以來實行的粗放式的經濟增長模式及對技術進口的嚴重依賴導致我國總體創新能力不強。改革開放30多年的實踐表明，較快增長的經濟是技術引進和吸收的成果。在技術引進過程中，容易因過于迷信技術引進所產生的經濟增長的魔力而形成一種慣性和定式，在思路、開發方式和能力上都會形成一種只求改進和改造，而陷于沒有創新的死胡同中。一旦這種研究的思維和方式形成定式，想在短時間內扭轉過來是相當困難的，即使扭轉過來，在創新研究能力上也會存在相當大的差距。第二，從微觀上看，我國大部分企業還很缺乏自主創新能力。企業技術創新活力不足，導致我國在全球經濟分工體系中處于劣勢地位，無法在全球競爭中獲得優勢和主動權。第三，從產業層面看，產業競爭能力主要依靠廉價勞動力等資源比較優勢，產業共性技術供給不足，擁有自主知識產權的核心技術和關鍵技術缺乏，成為我國產業結構升級、在全球價值鏈中獲取高附加值的瓶頸。據國家知識產權局公布的數據顯示，截至2010年底，我國有效專利共計221.6萬件，在有效發明專利中，國內所占比例為45.7%，仍舊低于國外在我國的有效發明專利比例。統計還顯示，國內有效發明專利維持時間超過5年的有46.7%，超過10年的有4.6%；國外維持時間超過5年的有83.5%，超過10年的有23.8%。在維持10年以上的高新技術領域的有效發明專利中，國外擁有量均是國內的數倍。而在2010年國內企業有效專利中，發明專利所占比重僅為14.9%，相比“十一五”初期增長不足2%。［4］從有效發明專利的比例上來看，我國自主創新能力和發達國家相比還有相當大的差距。

⒉戰略實施的瓶頸：先進創新技術難以引進。首先，由于我國處于技術追趕國的地位，因此，技術引進是我國創新國際化的必經之路。但技術引進的先進性完全受技術領先國家的制約，我國沒有主動權，且發達國家出于保護本國經濟和其他利益目的，會嚴格控制技術的輸出，使得我國引進的技術永遠不是最先進的，即使將技術完全吸收，掌握的也只不過是非一線技術，在此基礎上的創新也與發達國家創新的起點不同，導致技術創新難以實現國際化，與發達國家的技術水平存在一段差距。其次，外資企業也將抑制FDI在我國的技術溢出作為一項重要的競爭戰略，外資企業在我國很多行業鞏固其市場壟斷地位的同時，也強化了對先進技術的壟斷措施，以防止我國利用外資研發活動的技術溢出效應。外資研發活動技術溢出效應非常有限，這既有跨國公司戰略的原因，也有我國政策、體制方面的原因造成的技術溢出渠道不暢，還有本地企業、研發機構接受輻射能力不足的原因。目前，我國消化吸收引進技術的能力較低，導致技術引進對我國創新國際化產生的正面影響較小。有學者對江蘇省的技術引進進行分析得出，與預期相反，技術的引進并未對江蘇省的技術進步產生顯著的正向影響，江蘇省技術引進的50%左右是在跨國公司的母子公司之間進行，母公司僅將過時技術轉讓給子公司。另外，江蘇省外商直接投資中獨資企業占近60%的比重，不輕易轉讓最先進技術，且江蘇的技術引進支出資金與吸收資金之比竟達到8：1，吸收率極低。［5］可見，江蘇創新國際化的創新起點與發達國家相距甚遠，基礎之薄弱可見一斑。

⒊戰略實施的資本：創新資金不足。創新需要資金支持，創新國際化更需要大量的資金支持，我國尚沒有一個發達的支持創新活動的融資體系，企業缺少資金的支持就難以開展真正的創新研究。中國的中小企業和民營企業的創新欲望非常高，但由于缺乏充足的資金支持，所以無法參與國際化的創新活動。而在創新國際化活動中嶄露頭角的企業和公司都是屬于自身經濟實力較強的，但這樣的企業數量較少，難以形成中國國際化創新的大軍。而且，國際化的創新活動由于缺乏資金支持而難以引進國際創新人才。一些國際創新人才往往具有其在國外的創新研究成果，如能將其引進為我所用，不但能提高我國創新的基礎，還能給我國帶來切實的創新利益，增強我國的國際競爭力。

⒋戰略實施的軟環境：創新國際化政策不完善。國家在國際范圍內進行創新資源的配置，離不開創新國際化政策的引導，因此，我國創新政策應當進行變革。由于我國正在建設創新型國家，創新政策主要關注國內的創新活動，解決國內創新與國內現狀產生的矛盾，如行政干預過多、教育與科研脫節、軍民兩大研究體系分離、科技與經濟“兩張皮”現象、社會科技投入機制亟待培育等，而忽視了引導創新國際化體系的建立。

⒌戰略實施的理論：創新國際化研究的缺失。由于創新國際化是一個全新的研究領域，理論界還沒有足夠的研究成果，但創新國際化過程中會產生很多風險，由于缺少理論的指導，在創新國際化戰略的選擇和實施方面會出現偏誤。國家創新國際化體系的建構不能僅僅局限于利用全球的科技資源，因為各國國情和科技發展水平不同步，其更需要對國家創新系統國際化戰略進行深入研究，以選擇和實施適合我國的戰略。這樣才能增強國家自主創新能力，使得我國在國際創新活動分工體系中占據更為有利的地位，并最終對我國的政治獨立、經濟獨立和科技獨立提供強有力的支持。就目前的國外和國內關于跨國公司研發國際化的研究來看，兩者存在一定程度的互補性。前者更側重于對其自身行為特點的研究，而后者則更關注于跨國公司在我國的研發行為對我國產生的影響?？梢哉f，以企業視角進行的研究，對我國制定創新體系國際化戰略具有一些參考價值。但同時我們也應認識到，問題的認識角度不同，得出的結論可能會存在較大的差異。引申到此處，從國家視角和企業視角所理解的創新體系的含義是有相當大的區別的。因此，我國對創新體系國際化戰略的選擇和政策導向，需要深入系統的理論研究，并以此為基礎構建起真實理性的理論分析框架，從而減少創新政策的實施風險，最終增強我國的科技創新能力，提升我國的綜合實力。

四、我國實施創新國際化戰略的基本措施

要真正實現創新國際化，必須營造良好的創新環境和國際化環境，即建立起有效運行的創新國際化體系，該體系應包括：各國創新制度和創新政策的相互學習與相互借鑒，創新資源跨越國家邊界的分布、流動及在國際范圍的優化配置，創新主體跨越國家邊界的交互作用及在國際范圍內開展創新活動，深化國際產學研合作等。

⒈確立創新國際化的方向和階段性目標。我國現處于技術追趕國的地位，不能盲目照搬技術領先國的國際化創新政策，結合我國的實際應借鑒其經驗，來制定我國創新國際化戰略。因此，在創新國際化的方向上，由于我國與技術領先國之間的創新基礎有差距，我國必須逐步實現創新的國際化。首先，在創新國際化的初始階段，我國應建立技貿互動機制。［6］（p273）技術創新可促進國際貿易的發展，國際貿易則通過技術創新的擴散和溢出效應促進其發展，兩者相互促進。筆者認為，在發展國際貿易過程中，一方面要依靠技術創新促進國際貿易的發展，另一方面，國際貿易的發展要推動本國技術創新，實現技術和貿易的融合生長。在這過程中，關鍵要通過國際貿易引進先進技術，并消化、吸收和創新，從而推動本國的技術創新。在引進國外先進技術上，應大力支持具有開發能力的企業購買專利和技術許可證等軟技術，經研發快速形成自主知識產權，這就是“站在巨人肩膀上”的創新國際化發展方式。其次，由于我國產業結構不盡合理，第一產業和第三產業相對落后，而第三產業中很大的比重是知識服務業，其創新國際化主要依靠經營管理的國際化，有助于帶動其他產業的創新國際化進程。

⒉加強創新國際化的政策支持。創新國際化政策是建立創新國際化體系的重要支撐，是創新國際化戰略的重要組成部分，我國應通過一系列的政策鼓勵創新活動的國際化。在金融政策方面，政策性銀行和商業銀行應積極開展技術引進和消化吸收再創新的貸款業務，為企業在境外設立研發中心提供必要的金融和外匯政策支持，應重點支持能利用國際先進技術、管理經驗和專業人才的境外研發中心項目。在稅收政策方面，應根據國家產業和技術發展需要，研究調整外國企業向境內轉讓技術獲取的特許權使用費減征、免征所得稅的范圍，研究完善引進技術的稅收政策，研究制定單獨引進技術在進口環節完稅價格的確定和征稅辦法，鼓勵企業引進符合國家產業技術政策的專利技術、專有技術和先進管理技術，進一步優化技術引進的質量和結構。在財政政策方面，應研究建立創業風險投資機制，利用社會資金支持企業和科研機構引進前沿技術成果并進行產業化，以利于企業掌握國外最新技術成果和核心技術。在人才政策方面，要吸引國際創新人才，尤其是攜外國專利來中國創業的高科技人才。

⒊完善創新國際化的法律規制。我國實施創新國際化必須受法律的調整，法律應當提供一套完備的游戲規則，規制創新國際化行動，保護創新國際化成果。我國關于創新國際化的法律規制應包含國內與國際兩部分。第一，國內鼓勵技術創新方面的法律已較為齊全，包括知識產權保護法規、競爭法規、環境及能源標準技術法規、科技鼓勵法規等，但缺乏創新技術國際化方面的專項法規，因此，應出臺促進創新國際化方面的專項法規，或者建立創新國際化的專門法律體系，規制創新國際化過程中的行為與成果，如國際化創新中的知識產權歸屬、成果轉讓后的利益分配、資金的投入使用等問題，通過明確的規定來達到促進并保護我國創新國際化的目的，最終使創新國際化給我國帶來切實的效益。第二，應積極參與創新國際化所渉及的國際性規則構建的活動，如簽訂有關技術貿易管制的雙邊或多邊協定。創新國際化的快速發展，使與創新有關的國際規則不斷調整，如國際知識產權環境以及與貿易相關的知識產權制度，不斷變化的國際金融體系，多邊、雙邊經濟和科技協議，國際科技、經濟組織的協調職能，國際技術標準的制定，多邊、單邊的技術出口管制等，都在深刻改變著國家創新體系的國際環境，并影響和制約著國家創新體系的制度結構和政策設計，以及各國企業、大學和科研機構的創新行為及創新績效。因此，為適應并影響國際規則，努力塑造新的、有利于我國發展的國際規則，積極參與創新國際化是我國面臨的一項新挑戰。

⒋調整以企業為主體的創新國際化路徑?？萍紡妵膭撔聡H化實踐給我國的啟示是，創新國際化的路徑選擇應當以企業為主體，尤其應當以跨國公司為中心。跨國公司是創新國際化的載體，其主要通過研究與開發國際化來實現其技術創新國際化。跨國公司把其所擁有的科學技術知識的生產和供應活動從母國轉移到具有較高研究與開發實力的其他國家或地區，以利用當地的研究開發優勢或者豐富的人力資本進行研究開發活動，從而滿足跨國經營企業的科學技術知識需求。跨國公司可與數家企業建立策略性技術聯盟，從而形成企業間技術聯盟網絡，將全球技術資源牢牢控制在自己手中，確保自身擁有廣闊的技術基礎?？鐕究煞e極參與政府主導的區域科技合作，既可以獲得全球創新所需要的技術信息，又可以建立同各國政府的良好合作關系，為公司的全球經營打下堅實基礎，有利于創新活動國際化的開展。因此，我國以企業為主體的創新國際化路徑主要有兩條：一是吸引外國公司來華設立研發機構。主要是吸引跨國公司在中國設立研發機構，該種類型的研發機構必須要以我國主動參與其中為前提，否則，吸引過來的僅僅是外資而不是外國技術；二是鼓勵有經濟實力的公司去外國設立研發機構。主要是鼓勵我國的跨國公司在國外設立研發機構，綜合利用國外的人才、技術等各種資源，在具有優勢的創新環境中實施創新活動，這就自然而然的走上了創新國際化之路?！敖K籍”跨國公司是我國的排頭兵，已漸漸顯露雛形，如南通富士通微電子在日本設立研發機構；恒力集團在德國、日本設立研發機構，且運營效益十分可觀；無錫尚德電力在美國亞利桑那州鳳凰城古德伊爾投資第一家工廠……［7］全國名企500強中，江蘇達129家，因此，把江蘇民企的優勢與外向發展的需求結合起來，在更大范圍內整合發展要素，是江蘇實現創新國際化的有效之路。

⒌建立國際創新交流體系。國際化強調的是與國際接軌，最直接的方式就是與國際的交流。因此，建立一個完善的交流體系可以營造國際化創新的良好氛圍，進而有效地推進創新國際化戰略。第一，可設立相關的科技中介機構并使其網絡國際化。如歐盟設立的創新驛站網絡，［8］通過支持科技創新和跨國技術合作，為本國企業謀劃發展新思路，解決發展中的新問題，跟上現代國際社會的發展。創新驛站重在其跨國性，其可以及時地收集國際上先進的技術創新信息，供我國企業查詢和利用，并為我國企業的國際技術轉讓提供幫助，有利于我國企業創新國際化的順利進行。第二，技術創新國際交流會是國際創新交流體系中重要的組成部分，我國應當經常舉辦技術創新國際交流展覽會，并邀請國際上技術領先國家的企業和研發機構參加，開放性地利用國際科技資源，營造全球創新成果、人才和研發機構云聚中國的良好氛圍，推進中國主導產業技術需求與海外科技資源對接，促成更多全球先進技術到中國轉化并實現產業化，力求在吸納國際一流研發機構、海外優秀創新人才參與中國產業科技創新活動中取得實效，使海外科技創新資源真正成為產業創新的重要技術源和項目源。同時，我國也應當鼓勵國內的企業積極地參加國際舉辦的科技創新交流會議，主動學習國際領先的創新技術，融入創新國際化的氛圍。

［1］創新［EB／OL］.http： ／／baike.baidu.com／view／15381.htm，2011－03－10.

［2］（英）簡·阿特·斯圖爾特.解析全球化［M］.王艷莉譯.吉林人民出版社，2003.

［3］胡藝.創新：美國經濟增長與貿易競爭力的源泉［M］.武漢大學出版社，2009.

［4］《2010年中國有效專利年度報告》顯示 國內有效發明專利占比增至45.7% ［EB ／OL］.http： ／／www.sipo.gov.cn ／sipo2008 ／yw ／2011 ／201104 ／t20110408＿595954.html，2011－04－11.

［5］李光泗，徐翔.技術引進、自主創新對江蘇省技術進步影響的實證研究［J］.南京農業大學學報（社會科學版）.2006，（09）：36.

［6］何駿.技術創新的國際互動鏈［M］.上海財經大學出版社，2007.

［7］民營經濟轉型升級 江蘇籍跨國公司展露雛形［EB／OL］.http：／／www.huanbohai.gov.cn ／article.ASP？ID＝197256，2011－01－21.

［8］李紀珍，閆立罡.歐盟創新驛站網絡對中國科技中介機構發展的啟示［J］.科學學與科學技術管理，2006，（05）：36－40.

（責任編輯：王秀艷）

Thinking about China＇s Implementation of the Strategy of Innovation Internationalization

Lu Yi，Liu Zheng

Innovation is the soul of the national progress，and it is the dominant force of economic development.China＇s traditional“manufacturing nation” status reflect that our country is weak in innovation ability in some extent.But under the situation of world，like the serious environmental problems，flagging international trade situation and so on，it is important to hold the opportunity of innovation and insist on the international level and standards of innovation.Then，our country can capture the upland of international trade.It is helpful to realize the transformation of “made in China” to “create in China” as soon as possible.

innovation；innovative international；international strategy

D996

A

1007－8207（2011）05－0086－05

2011－04－20

陸怡 （1987—），女，江蘇常熟人，南京財經大學2010級國際法研究生，研究方向為國際貿易法學；劉正（1965—），男，江蘇鎮江人，南京財經大學國際經濟法研究所副教授，碩士生導師，研究方向為國際經濟法學。

本文系江蘇省2011年軟科學研究計劃項目 “江蘇推動創新國際化的發展路徑選擇和政策措施研究”的階段性成果，項目編號：3001。