知識產權優勢在河南省的實證分析

文/郭民生

知識產權優勢在河南省的實證分析

文/郭民生

本實證分析主要通過對河南省工業企業自主創新和知識產權的狀況進行問卷調查與分析以及河南省知識產權優勢企業應對金融危機的實踐，尋找促進自主創新、發展知識產權經濟、培育知識產權優勢工作中存在的問題，提出相應的對策。本文的內容包括問卷調查概況、調查問卷的分析、初步結論等。

河南省企業自主創新與知識產權調查的概括

調查問卷設計。《企業自主創新與知識產權管理調查問卷》包括調查背景和目的說明、調查對象、調查內容，其中，調查內容是問卷的核心，包括企業的一般信息、企業經營和管理狀況、企業的自主創新狀況、企業知識產權管理工作現狀、企業知識產權占有與運營情況、企業知識產權保護情況、對政府培育知識產權優勢工作的建議等七個部分。

調查方法和樣本。本調查研究的范圍包括河南省政府確定的“百高”企業、河南省知識產權局等八部門確定的知識產權優勢培育企業以及其他有關科技型中小企業。設計的問卷基本能反映河南省企業自主創新和知識產權的現狀。本次調查共回收《企業自主創新與知識產權管理調查問卷》283份。為了突出重點，本文主要分析“百高”企業的子樣本（見表1）。

調查問卷中自主創新情況分析

技術創新動力分析。為了分析“百高”企業的創新動力問題，本文從市場需求、技術推動、領導推動、員工推動、政府推動五個方面具體分析不同所有制企業的具體情況。分析結果表明，國企和三資企業技術創新的主要動力來自企業的高層領導，而民營企業技術創新的動力則主要來自市場需求的推動。

技術創新的類型分析。大中型企業自主創新占樣本總數的比例為95%，從技術創新的主體看，“百高”企業的創新活動，以企業自身的力量為主開展技術創新活動；因此，“百高”企業技術創新以自主創新為主要創新模式。

表1 “百高”企業調查問卷基本情況

技術創新能力分析。R&D投入費用。2004年河南省重點企業用于研發的費用支出總額達24億元，企業平均1 961萬元，比上年增長52.9%。研發費用支出總額超過1億元以上的企業有7個。被調查企業研發投入的整體狀況見表2。

表2 R&D占企業全年銷售額的比重

研發中心建設。截止2004年底，“百高”企業研發人員總數達到23 682人，比上年增加近2 700余人。“百高”企業中，74.9%的企業建立了技術中心，有86.7%企業擁有的技術中心設施、人員和經費完全滿足或基本能滿足本企業的需要。全省重點企業中已經建立技術中心的有102個，占82.9%，其中得到國家認定的占19.6%、省級認定的占56.9%，這有力地說明了“百高”企業為什么大多以自主創新為主要創新模式。

新產品的產值占企業產品銷售總額的比率。從企業所有制類型來看，民營企業新產品的產值率較高。2005年全省重點工業企業新產品銷售收入達268.5億元，比上年增長30.9%，新產品銷售收入與營業收入比率接近11.1%。新產品銷售收入在10億元以上的有安彩集團（37.7億元）、鄭州宇通（32.3億元）、金龍銅管（21.1億元）、漯河雙匯（19.3億元）、許繼集團（19.3億元）、洛銅集團（18.8億元）、神馬集團（17.6億元）、鄭州日產（15.4億元）等。新產品銷售收入持續增長主要是重點企業不斷加大科技投入，加快用高新技術改造傳統產業的步伐，在科技創新中取得較好效果，使企業得到了強大的發展后勁。

影響技術創新的因素分析。缺乏創新意識是影響國有企業和三資企業創新的首要因素。當然，高素質的人才缺乏也嚴重影響了國有企業的技術創新，而民營企業的人才匱乏則顯得尤為突出。不容忽視的是，三種所有制企業都表現出內部激勵制度不健全對企業技術創新的重要影響。

創新支撐體系不健全是影響國企和三資企業創新的首要因素，而影響民營企業創新的因素則主要反映在知識產權保護不力上，創新支撐體系不健全則處于次要地位。

“百高”企業創新存在的主要問題分析。調查問卷分析發現，企業明顯缺乏自主創新的意識，缺乏研發資金和研發人才；同時，創新支撐體系不健全、產學研結合不緊密、缺乏社會信息交流平臺、缺乏政策支持、法律不健全等創新體制問題也是導致企業不愿意進行技術創新的重要原因。此外，知識產權保護不力相對來說是阻礙企業創新的最主要的外部因素，對于民營企業更是如此。

企業知識產權創造、管理、保護、運營情況分析

對知識產權優勢的認識。被訪公司認為，知識產權優勢對企業非常重要，但是各類企業獲得知識產權優勢的難度都較大。并且，目前多數企業的核心競爭力主要來自于其營銷能力（28%），企業還未建立起品牌優勢，而通過知識產權獲取競爭優勢的企業則更是鳳毛麟角。近一半企業的專利相關產品與服務的營業收入占企業總收入30%以下，說明專利產品與服務還沒有上升到企業的核心競爭優勢的高度。不過，專利產品與服務的收益呈增長態勢，其潛力日益體現出來。

企業知識產權管理。知識產權的創造與申請、管理與保護被大多數企業作為戰略的重點；絕大多數企業已經將知識產權戰略完全或部分融入到其研發、生產和經營過程中，制訂了知識產權戰略的企業實施狀況良好。知識產權工作在近年逐漸得到企業的重視，大多數企業都已經建立了相應的機構來進行知識管理，但是知識產權管理工作在企業的地位還未提高到戰略的高度，設立專門機構的僅僅占到了24.5%。專利管理規章制度作為知識產權管理中最重要的內容，已經受到了大部分企業的重視，46.6%的企業已建立；高達64%的企業都已經建立保密管理制度；知識產權獎勵與懲罰規章制度也日益引起企業的重視。但多數企業對知識產權信息、知識產權檔案管理重視不夠。

大多數企業（超過50%）只是利用其他部門兼職知識產權的管理，半數之多的企業沒有從事知識產權的專職人員。雖然絕大部分企業在近三年來都已經開展或是計劃開展知識產權的宣傳、教育與培訓活動，但是半數以上的企業參加培訓的員工數目都低于5%。

企業知識產權占有與運營分析。企業知識產權形式。專利作為知識產權的一種最有價值的形式，在所有的類型中最受重視；其次是商標和品牌；版權作為一種特定行業的知識產權，高達80%的企業并未涉及；82%的企業都有明確規定的商業（技術）秘密，不過大部分企業只有少數商業（技術）秘密。企業擁有注冊商標的數量較少，擁有著名商標或者馳名商標的企業更少；大部分企業對計算機軟件的知識產權保護意識不強。

專利占有情況。統計顯示，企業擁有1—10項專利的占到調查企業總數的52%，“零”專利的企業占到9%，并且主要是實用新型專利，只有6.1%的企業進行了國外專利申請。雖然多數企業擁有的授權專利數量較少，但是45.8%的企業都認為自身擁有本行業的核心專利。企業認為自主開發對知識產權形成的影響最大；其次是從高等院校的人才引進和合作；影響作用最小的是委托開發和購買后研發。

專利運營。企業多自行使用各種專利，把專利通過各種形式轉為他人使用的企業相對較少。

知識產權保護情況分析。專利糾紛是企業目前面臨最多的糾紛，其次是商標糾紛，再次為商業秘密糾紛。仿冒產品對市場的侵蝕造成利潤率下降對企業來說危害相對較大；國外競爭對手主要是通過專利許可歧視的形式對調查企業設立專利壁壘。大部分企業都傾向于通過申請專利和進行科技成果鑒定、技術保密的措施來保護新的技術，企業建立國際知識產權保護的意識比較高，但是企業對知識產權保護的方法掌握不足，有將近40%的企業并不清楚利用海關可以進行知識產權保護。企業利用法律手段解決糾紛、維護自身利益的意識比較強。當發生知識產權糾紛時，企業采取的知識產權維權途徑主要有訴訟、調解、打假、海關扣押等；但是發生糾紛以后，多數企業獲得賠償困難。

郭民生，河南省知識產權局局長，河南省政協委員，兼任中國知識產權研究會常務理事，河南省知識產權保護協會常務副會長等。主編或翻譯《〈河南省知識產權戰略綱要〉輔導讀本》《區域專利發展戰略》《未來知識產權制度的愿景》等6部著作，獲省部級科技進步二等獎10項，并榮獲1999年度國務院政府特殊津貼。