國內外基礎研究強度的調查研究

◆金銀哲

(上海海洋大學食品學院)

國內外基礎研究強度的調查研究

◆金銀哲

(上海海洋大學食品學院)

一、研究類型和基礎研究

科學研究按目前國際上通用的“三分法”,即按科學研究過程的分類方法,將分為三大類。這種劃分方法的實質,是按科學研究順序劃分為三個階段,每一個階段為一種類型,這就是人們通常稱的基礎研究、應用研究和開發研究(又稱發展研究)。基礎研究是應用和開發研究的源泉;應用研究是基礎研究和開發研究的橋梁;開發研究是基礎研究和應用研究的歸宿。加強基礎研究,發展高新技術產業,重視應用研究和開發研究,正確處理基礎、應用研究和開發研究的關系,在建立社會主義市場經濟體系的過程中,具有重要的現實意義。

基礎研究 (基礎科學研究)是指認識自然現象、揭示自然規律,獲取新知識、新原理、新方法的研究活動。世界各國對基礎研究的定義略有不同,但其性質上基本一致。其本質為并不考慮特殊直接的應用取向及用途,包括特定商業目的,以新科學知識的取得為目的所開展的原始性研究。基礎研究是科學技術發展的源泉,在國家創新活動中占據重要地位,基礎研究領域的科學大師、重大科研成果、先進的研究設施和高效的研究網絡是國家科學技術發展水平的重要標志,是綜合科技實力的重要表現方式。

我國正處在增強自主創新能力,建設創新型國家的重要發展階段,了解我國基礎研究投入占研究類型中的比例,掌握高校、研究機構與企業之間的研究類型投入的差異,為高校、研究機關與企業之間能夠更好地協調三個研究類型之間的關系,結合不同的研究目的,使其能夠更好地應用于科學發展上。

二、國內外 R&D投入強度與基礎研究強度

隨著經濟的發展,我國在科學研究開發 (R&D)中的投入也越來越大。2008年,我國在研究開發中投入的金額為 6,643萬美元,占國內生產總值(GDP,GrossDomestic Product)的 1.54%,創國內歷年最高水平。雖然我國在研究開發中的投入在世界上排第四,僅次于美國 (39,819萬美元)、日本(16,813萬美元)、德國 (9,649萬美元),但其 R&D投入強度 (R&D占 GDP的比重)小于上述歐美國家和日本和韓國等亞洲發達國家。尤其是韓國,其 R&D投入強度相當于我國的 2.32倍 (圖 1)。上述表明,與世界發達國家和新型工業化國家相比,我國仍存在 R&D投入總量不足、R&D經費來源與支出結構不協調、R&D投入強度偏低等問題。

圖 1 部分國家在 R&D上的投入及其 R&D投入強度的比較(2008年)

R&D投入強度是一個國家具備較高科技創新能力的重要基礎,對推進我國創新性國家建設、增強整體科技競爭實力具有重要意義。而我國在相當長時期內的 R&D投入強度仍一直保持在偏低水平,既與發達國家存在較大差距,也沒有達到我國的預期目標。其主要原因歸結于:較低的“R&D學習”效率和較高的“干中學”效率;R&D經費來源和支出結構不合理;企業的R&D投入強度較小等。提高R&D投入強度的措施,可采用如下方法:提高“R&D”效率。加強高等學院、科研院所和企業在創新中的相互合作,提高協同效應,加速知識的流動與擴散,提高“R&D學習”效率;加大政府R&D投入力度;建立、健全全方位、多層次的科技中介服務體系。

當代各國科學技術的健康發展,除與該國的經濟實力、政治條件、科技基礎、人才配備、價值觀念、學術氛圍諸因素密切相關外,還同該國的基礎研究、應用研究和開發研究這三類的發展是否和諧、結構比例是否合理,有著直接聯系。尋求長期基礎研究和在此成果基礎上進行的中期應用研究以及短期的開發研究之間的合理比例,是各國政界、科技界和企業界共同關心的問題。當代不論發達國家還是發展中國家,三類研究之比大都是:基礎研究占 10%～15%,應用研究占 25%～35%,開發研究占 60%～70%。時值增強自主創新能力、建設創新型國家的重要歷史階段,我國的R&D投入強度進入快速增長期,但基礎研究強度 (基礎研究占 R&D的比重)卻一直處于約大于5%或5%左右的較低水平,未能實現與R&D強度的同步增長而令人擔憂。2007年,我國的基礎研究強度為 4.7%,與其他部分歐美國家和亞洲國家相比,還不足日本的 1/2,法國的 1/5(圖 2)。這個數據又一次證明了我國在研究類型中的不和諧性和結構比例的不合理性。同時,也說明了我國基礎研究投入主體單一,投入來源結構不合理,企業和高校投入少的問題。要解決這個問題,應把地方財政對基礎研究的支持力度納入國家各項創新評價體系,實行特別優惠政策引導企業增加基礎研究投入,把大學自籌基礎研究投入作為創新型大學的重要標志之一。

圖 2 部分國家投入的研究類型的比例比較(2007年)(BR:basic research,基礎研究;AR:applied research,應用研究;DR:development research,開發研究)

知識經濟時代,科學研究是推動創新和創造財富的重要動力,在經濟發展和社會進步中發揮著重要的作用。我國已經構建了一個以科研院所、高等院校、企業研發機構為主體,以科技普及、推廣中介組織為輔助的科技創新組織體系,為全面增強自主創新能力做出了突出的貢獻。其中,高校作為科技創新的源泉,走在了知識創新的前沿;企業研究機構作為科技創新的主體,在知識創新領域做出了突出的貢獻。和部分發達國家相比較,我國在高校中投入的研究經費較低,占研究經費的 8.5%,而其他國家在高校中的投入在 11%～21%之間(圖 3)。企業和高校相比,研究經費投入在企業的比重是高校的 3～9倍。而研究機構中基礎研究強度按大小排列順序為高校,科研院所和企業。在我國,高校在 2005年和 2006年的基礎研究強度在 60%左右 (圖 4)。相比之下,企業的基礎研究強度為 6%～7%,占主導地位的開發研究強度為 66%～67%。上述數據表明,投入在高校中的研究經費過低,企業和高校之間的研究類型比例有明顯的差別;高校以基礎研究為主,而企業以開發研究為主。為了進一步完善我國高校和企業之間研究類型的合理性,認為需要做如下的工作:第一,要加強政府和地方政府的研究經費在高校中的投入;第二,要提高企業的基礎研究強度和意識,和高校達成產學研共同研究機制;第三,要合理安排各項研究類型的比例,由其要加強產學研之間的相互交流,使我國研究類型的比例達到和諧化和合理化。

圖3 部分國家在企業、研究機構和高校中的研究經費投入比例比較(2007年)

圖 4 部分國家在企業、研究機構和高校中的研究類型比例比較

(BR:basic research,基礎研究;AR:applied research,應用研究;DR:development research,開發研究)

三、高校的基礎研究強度

針對部分高校調查了其基礎研究強度。其中,大部分高校的基礎研究強度都比我國平均水平還低。其中,有的高校最高的時候也是在 26%左右,最低的時候還不到 5%。更何況,隨著大部分學校往綜合性大學發展,基礎研究強度也越來越低,以至于最近一段時間的數據在 5%左右或更低。作為我國基礎研究的主要執行主體的高校,把主要經歷放在應用和開發研究當中,會導致整個國家和地區對基礎研究的缺失。基礎研究的缺失會導致地區乃至整個國家的落后。

高校基礎研究強度偏低的原因可能是如下原因:

1.受資助的條件有限

高校的科研經費來源主要是政府和企業的投入。雖然中央財政和地方政府對基礎研究的投入大幅增長,為基礎研究發展提供了重要保障,但是企業在基礎研究中投入較少,尤其是對高校進行基礎研究的投入較少。大部分企業家以為基礎研究總是沒有邊際地追求普遍性的原理,只有應用研究才能“為解決某個實用問題提供方法”;以為基礎研究科研人員是只顧滿足自己的好奇心的一批人;企業家愿意出錢搞研究但絕不支持基礎研究,或者認為支持基礎研究是國家的事,不是企業的事,等等。所以,導致企業在投入高校進行基礎研究的積極性并不是很高。而且近年來,由于企業R&D活動規模增長較快,基數較大,而高等學校R&D人員和經費的增長速度逐年下降,其占全國總量的比例也呈相對下降趨勢,2009年已處于1995年以來最低水平。高等學校 R&D人員占全國的比例已連續五年下降,2004年占 18.4%,2009年降至 12.0%。高等學校 R&D經費占全國的比例,“十五”期間基本保持在 10%上下,近幾年連續緩慢下降,2009年降到了 8.1%。

2.受科研環境所限

高校是基礎性研究的主力軍之一。因此,要切實穩定和加強高校的基礎性研究、戰略高技術研究及其基地和隊伍建設,要增強“可持續發展”的戰略觀念,為社會、經濟的持續、穩定發展,為高新技術產業化提供后勁。但是,部分高校由于科技人員的技術手段和學術水平所限,還由于科研設備儀器等多方面的原因,在開展基礎研究的時候受到很大的障礙。而且,創新性是基礎性研究的根本標準。各高校要重視基礎性研究,特別要重視中長期的基礎性研究項目。但實際上,部分科技人員在從事科學研究時,一旦論文發表了,成果鑒定了,而很少主動去考慮如何去銜接轉化這些研究,也很少有能力和精力去銜接轉化。

四、基礎研究強度調查中得到的感悟和建議

按照國家和地方政府投入和學校支持相結合的原則,集中部分財力加大對上海高校基礎性研究的投入,特別對有獨特創新的基礎性研究的中長期項目給予重點支持。通過調整與分流,在上海高校中優選一批重要領域、優勢項目和優秀人才,作為上海高校基礎性研究的發展重點、主要抓手和骨干隊伍,予以重點支持。各高校要重視基礎性研究,特別要重視中長期的基礎性研究項目。高校要有科研積累,以保持發展的后勁。各高校要對國家和上海市的重點基礎研究基地和重點基礎性研究項目給予相應的資金等配套支持,對取得的重要成果給予獎勵。要不拘一格發掘、引進人才,要深化人事制度改革,積極營造有利于人才匯聚、人才脫穎而出的政策環境、工作環境與生活環境,使上海高校真正成為人才高地和新知識的發源地。

積極探索各相關方面的管理改革,要改變過去那種違背基礎研究特點和規律,單純追求短期績效、急功近利的浮躁式管理模式,建立起與原始性基礎研究相適應的管理制度。基礎研究要有利于促進創新,有利于調動各方面的積極性,有利于青年人才的成長,有利于創造更寬松的學術環境。重視三種研究的銜接轉化和成果推廣工作,加大投入;理順管理體制,加大管理力度,提高積極性;適應市場經濟,引進市場競爭機制,建立完善技術市場,在三種科研工作中,真正做到穩住一頭,放開一片。

大學所開展的研究大主要是基礎類研究、實現產業化尚需進一步的應用研究。通過產學共同項目的實施,為實用化研究開發提供平臺,從而消除產與學的研究階段的不對節,促進研究開發鏈的暢通 (圖 5)。知識社會中,要在前沿科學、先進技術和原創知識的生產與傳播方面取得一流成績,必須走開放與合作之路。密切高校與企業在科學研究領域的交流與合作,加速知識流動。建立知識聯盟,推動高校和企業研究機構實現互動和對接。總之,除了要增強政府和企業在基礎研究中的重視程度,而且要把基礎研究的開展和產學研共同研究緊密聯系起來,使基礎研究得到更好地發展。

圖 5 推進企業和高校的產學研究機制模型示意圖

五、總結

我國在科學研究開發(R&D)中的投入也越來越大,但其 R&D投入強度偏低,基礎研究強度一直處于 5%左右的較低水平。我國在高校中投入的研究經費較低,而高校恰恰是基礎研究的主力軍。企業所享受到的研究經費較多,應與高校達成產學研共同研究機制,推動我國基礎研究的發展。雖然我國高校的基礎研究投入強度較高,但經調查,部分高校的基礎研究強度還是很低。在建議政府和地方政府加大對高校科研投資,尤其是基礎研究投資力度的加大的同時,也希望企業能夠了解基礎研究的重要性,加強產學研共同研究。同時,也希望各高校從自身開始重視基礎研究,加強管理,繼續擴大自身的基礎研究強度。

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