環渤海經濟圈沿海城市海洋經濟效率的實證研究

范斐，孫才志，張耀光

（遼寧師范大學海洋經濟與可持續發展研究中心，大連116029）

環渤海經濟圈沿海城市海洋經濟效率的實證研究

范斐，孫才志，張耀光

（遼寧師范大學海洋經濟與可持續發展研究中心，大連116029）

追求更高的資源利用效率是海洋經濟發展的目標之一，海洋經濟效率評價是城市規劃海洋資源投入，發展海洋經濟的重要依據。文章運用數據包絡分析方法（DEA）和Malmquist生產力指數分析方法，分別從動態和靜態兩個角度分析了環渤海經濟圈17個沿海城市的海洋經濟效率。結果表明：環渤海經濟圈沿海城市海洋經濟的效率都是不斷提高的，技術進步的有效變動是帶動海洋經濟效率不斷提高的主要原因；其次，一些沿海城市海洋經濟發展存在著純技術無效或者純規模無效，而另一些沿海城市純技術與純規模均無效，最終導致綜合運行效率欠佳。文章最后針對評價結果的具體情況進行分析，并以此為依據，給出了相應的政策建議。

環渤海經濟圈；海洋經濟效率；數據包絡分析；Malmquist生產力指數

0 引言

21世紀以來，中國把海洋資源開發作為國家發展戰略的重要內容，把發展海洋經濟作為振興國家經濟的重大舉措，海洋經濟在新技術革命推動下日益成為戰略產業和支柱產業，在經濟社會發展中具有舉足輕重的戰略地位[1]。環渤海經濟圈主要指以中國遼東半島、山東半島、京津冀為主的環渤海經濟帶，目前已成為國家經濟發展的第三大增長極。1995～2008年本區海洋經濟總產值年均增長19.9%，2008年海洋經濟總產值達到10706億元，占全國海洋經濟總產值的比重為36.1%[2]。海洋經濟快速發展的同時必須重視海洋經濟效率問題，不斷提高海洋經濟的創新能力和競爭能力，使海洋經濟朝集約化方向發展。把海洋資源優勢和陸域經濟在產業、市場、資金、科技、人才和機制方面的優勢結合起來，從而真正實現經濟、社會、人口、自然與環境的和諧統一[3,4]。

目前我國海洋經濟仍是以資源利用為主的資源型經濟，因此，海洋經濟效率的提高將有助于提高海洋資源利用的綜合效益。許多專家學者在不同層面對開發海洋資源，發展海洋經濟達成了共識，并對海洋經濟的發展提供了相應的政策建議[5-9]。然而，關于海洋經濟效率方面的研究卻比較少，如韋恩(1988)在碼頭性能、天然腹地、管制環境等方面評價了碼頭吞吐量的經濟效率[10]。科克倫(2001)從可持續利用、經濟效率與獲得資源的公平性等方面論述了漁業與魚類資源的管理復雜性，并提出解決這一難題的辦法[11]。孫才志等（2009）應用數據包絡分析方法對中國11個沿海省市2005年港口經濟運行相對效率進行評價，發現導致港口經濟運行效率欠佳的因素包括純技術無效與純規模無效[12]。

經濟效率研究是一種典型的投入產出生產率分析，可以應用融合了線性規劃、多目標規劃等數學規劃的數據包絡分析法進行評價[13]，因此本文采用數據包絡分析法對環渤海經濟圈17個沿海城市海洋經濟運行的相對效率進行評價，同時，為了對各地區海洋經濟效率的變動情況做出分析，本文采用馬爾奎斯（Malmquist）生產力指數做動態效率分析。

1 評價方法

1.1 數據包絡分析法

數據包絡分析（DEA）是由Charnes,Cooper和Rhodese于1978年提出的[14]，該法以“相對效率”為基礎，根據多指標投入和多指標產出對相同類型的單位（部門）進行相對有效性或效益評價的一種新的系統分析方法。相同類型的單位（部門）被稱為決策單元（DMU），決策單元的相對有效性（即決策單元的優劣）被稱為DEA有效[14-16]，DEA包括很多種模型，本文應用其中常用的C2R模型和BC2模型來評價環渤海經濟圈海洋經濟的相對效率問題。

1.1.1 C2R模型

設有n個決策單元DMUj，j=1，2，…，n。DMUj的輸入為xj=(x1j，x2j，…，xmj)T，輸出為yj=(y1j，y2j，…，ytj)T，m為輸入指標數目，t為輸出指標數目。xj,yj≥0，j=1，2，…，n，即其分量非負且至少有一個是正的?；谳斎氲脑u價DMU總體效率的具有非阿基米德無窮小的C2R模型如（I）所示：

模型（I）中xij為第j個決策單元對第i種類型投入的投入量，yrj為第j個決策單元對第r種類型產出的產出量與分別為松弛變量和剩余變量，也稱為投入冗余和產出不足，ε為一非阿基米德無窮小量，可取為待估計參量[17]。C2R模型可以評價DMU的總體效率，即技術和規模的綜合效率。

1.1.2 C2R模型的經濟學解釋

（1）當θ=1，則DMUj為DEA有效。

（2）當θ<1，則DMUj為DEA無效。

（4）若存在λj(j=1，2，…，m)，使成立，則DMUj為規模效率不變，即規模有效；若則DMUj為規模效率遞增；若則DMUj為規模效率遞減，且的值越大，規模遞減趨勢越大[17]。

1.1.3 BC2模型

基于輸入的評價DMU純技術效率的具有非阿基米德無窮小的BC2模型如(II)所示。該模型計算的是DMU的純技術效率。若σ=1，則DMUj為DEA有效（純技術）。設總體效率為θ，純技術效率為σ，純規模效率為s，則DMU的純規模效率的計算公式為s=θ/σ[12]。

1.2 Malmquist生產力指數模型

馬爾奎斯生產力指數(Malmquist Productivity Index)是由瑞典經濟學和統計學家Sten Malmquist在1953年提出的，Fare[18]等人(1992)把Malmquist指數定義為：

由式（1）可知，Malmquist指數可以通過計算四個DEA模型得到。該方法的主要好處在于：首先，它可以最大限度地擺脫采用總量生產函數估計方法所必然要涉及到的那些較為嚴格的行為性假設，因而增強了其理論解釋能力。其次，該方法的一個獨有優勢在于它在一定程度上打開了全要素生產率增長（TFP-ch）的“黑匣子”，因為它可以將TFP-ch進一步分解為兩項，即技術變動(TC-ch)與技術效率變動(TEC-ch)[19]。此外，馬爾奎斯生產力指數方法允許使用板塊數據，這為統計分析提供了額外的自由度，也有助于改進分析結論的可靠性[20]。

1.3 指標的選取與數據來源

本文研究對象為環渤海經濟圈17個沿海城市，研究期間為1995～2008年?；谶@17個城市的海洋產業類型差異較大，但主導產業均為海洋交通運輸業、海洋漁業和濱海旅游業的現實，選取5項指標參與評價，包括4項輸入指標和1項輸出指標，4項輸入指標分別是港口貨物吞吐量（萬噸）、海水養殖產量（萬噸）、濱海旅游人數（萬人）與城鎮固定資產投資（萬元）；1項輸出指標是海洋經濟總產值（億元）。分析的數據主要來自《中國海洋統計年鑒》（1996～2009）及《中國城市統計年鑒》（1996～2009）。

2 結果與分析

2.1 海洋經濟效率的動態評價過程及結果

將每個沿海城市看成是一個DMU，運用Malmquist生產力指數模型，求得各沿海城市1995～2008年期間的Malmquist生產力指數及各構成部分的變化情況。

2.1.1 環渤海經濟圈海洋經濟效率的TFP變化趨勢及其構成分析

環渤海經濟圈海洋經濟效率的全要素生產率（TFP）（表1）在研究期間內一直呈增長趨勢，年均增長3.2%，且波動較小，其變化是綜合技術效率和技術進步共同作用的結果。環渤海經濟圈海洋經濟綜合技術效率14年來一直在原有的基礎上徘徊，年均下降0.5%，而技術進步年均增長3.7%。這說明技術進步對環渤海經濟圈海洋經濟效率的變化起到了促進作用，而綜合技術效率的提高對環渤海經濟圈海洋經濟效率的促進作用不明顯。

2.1.2 環渤海經濟圈海洋經濟綜合技術效率（TEC）的構成及其變化趨勢分析

表1 環渤海經濟圈海洋經濟效率的全要素生產率及其構成

由圖1可以看出，環渤海經濟圈海洋經濟綜合技術效率的變化一直比較穩定。純技術效率在1997年急劇下降，而這一時期的規模效率卻迅速上升，導致環渤海經濟圈海洋經濟的綜合技術效率稍有下降。在2002年，雖然純技術效率與規模效率同時出現劇烈波動，純技術效率在波動中達到了最低值0.859，與此同時規模效率卻在波動中達到了最大值1.158，在二者共同作用下，綜合技術效率變化不大，此后純技術效率與規模效率的波動都趨于平緩。研究期內，純技術效率均值為0.988，規模效率年均值為1.011。這說明環渤海經濟圈海洋經濟在技術和規模不變的情況下，相對效率有所降低，存在資源投入浪費現象。因此，未來環渤海的海洋經濟發展應該注重改進生產技術，優化資源配置，提高利用效率，從而達到技術最優化的目的。而與此同時，海洋經濟的規模效率改善，逐步趨向最佳規模，這說明環渤海經濟圈的海洋經濟有較大發展潛力。

2.1.3 環渤海經濟圈沿海各市海洋經濟效率的動態分析

通過Malmquist生產力指數模型可以得到環渤海經濟圈17個沿海城市的全要素生產率指數的測算結果（表2）。該指數大于1，表示樣本研究期間海洋經濟效率水平提高，該指數小于1，表示海洋經濟效率水平下降；技術效率指標大于1，表示樣本期間綜合技術效率提升，反之，表示下降；技術變動指標大于1，表示樣本期間技術進步，反之，表示技術進步惡化；純技術效率和規模效率都是從投入產出的層面講的生產技術效率和生產規模效率。

從SEC（規模效率變化指數）來看，研究期內各城市該指數的均值為1.010，大于1，說明各沿海城市海洋經濟在一定程度上形成“規模效應”。其中以葫蘆島、盤錦、濱州的規模效應較大，分別為1.070、1.069、1.049，而其余各沿海城市該項指標率指數平均值基本接近1，說明各沿海城市海洋經濟發展帶來的規模效益并不十分明顯。

從PTEC（純技術效率變化指數）來看，各沿海城市PTEC變化情況與SEC類似，都比較接近1。1995～2008年間，1個城市的純技術效率提高，5個城市的純技術效率不變，11個城市的純技術效率降低。PETC的值不高，相對效率比較穩定，“追趕效應”不明顯，“說明現有的海洋經濟管理模式客觀上不能與海洋經濟效率的提高相適應，因而各城市間PTEC值不高，城市差別不大。

總的來說，環渤海經濟圈17個城市海洋經濟的全要素生產率的均值為1.032，表明在整個考察期間，各沿海城市的海洋經濟效率是不斷提高的。將其進行分解，技術效率均值0.995，而技術變動均值為1.037，這說明技術進步的有效變動是帶動環渤海經濟圈海洋經濟效率不斷提高的主要原因。其中，山東省的全要素生產率均值為1.047，遼寧省為1.023，河北省為1.006，天津市為1.085，表明環渤海經濟圈三省一市海洋經濟效率處于不斷提高的狀態。三省一市海洋經濟的增長效率，天津市最高，而山東省又明顯好于遼寧省與河北省，這與三省一市沿海地區經濟發展水平相吻合，這也從一個側面說明，經濟發展水平較高的地區，海洋經濟效率也相應較高。

表2 1995～2008年環渤海經濟圈沿海城市Malmquist效率指數及其分解指標

2.2 海洋經濟的靜態效率分析

2.2.1 各沿海城市海洋經濟技術效率與規模效率狀況評價

將17個城市2008年的海洋經濟投入指標和輸出指標的相關數據代入C2R與BC2模型中，得出各城市海洋經濟運行的相對效率（表3），并對各城市2008年海洋經濟效率進行靜態評價。

從表3可以看出：

（1）天津、大連與青島三個沿海城市海洋經濟的綜合效率θ=1，為DEA有效，剩下的14個沿海城市θ<1，為DEA無效。

（2）天津、大連與青島海洋經濟發展的σ值與s值都為1，即同時為純技術有效和純規模有效，說明這三個沿海城市與其他14個沿海城市相比，海洋經濟發展具有相對最優性，投入資源的組合結構相對合理，在投入產出技術效率方面，不存在投入冗余和產出不足；在規模效益方面處于最佳狀態，因此同時為技術有效和規模有效。

（3）DEA無效（綜合效率）的沿海城市中丹東、錦州、營口、盤錦、葫蘆島、秦皇島、煙臺、濰坊、威海、日照、濱州的σ< 1，為純技術無效，唐山、滄州、東營的σ=1，為純技術有效。除天津、大連與青島外所有沿海城市均為純規模無效。由此可見，唐山、滄州與東營的DEA無效（綜合效率）是由純規模無效引起的，而丹東、錦州、營口、盤錦、葫蘆島、秦皇島、煙臺、濰坊、威海、日照、濱州11個沿海城市DEA無效（綜合效率）是由純技術無效和純規模無效同時造成的。因此，這些沿海城市在未來的海洋經濟發展中應當整合資源技術，逐步實現資源配置的最優組合，提高資源利用效率，并適當擴大海洋經濟規模。

表3 環渤海經濟圈沿海城市2008年海洋經濟相對相率

（4）DEA無效的各沿海城市的∑λ值均小于1，處于規模效益遞增階段，海洋經濟純規模無效率的原因是海洋經濟規模沒有達到合理的程度，因此需要投入更多的資源擴大海洋經濟規模，力求達到規模經濟。

2.2.2 DEA無效的成因與對策分析

（1）遼寧省沿海城市DEA無效的成因與對策分析

遼寧省除大連市外，其余沿海城市θ值最大的為葫蘆島市的0.3610，這說明在目前產出水平下，即使資源浪費最少的葫蘆島市，資源浪費程度也接近65%，整個遼寧省在沿海三省一市中資源浪費程度最高。導致DEA無效的原因雖然純規模無效占有一定的因素，但主要是由純技術無效造成的。遼寧省作為東北地區唯一的沿海省份，以遼寧沿海經濟帶開發開放戰略為切入點，盡管近年來海洋經濟有了較大發展，但在海洋經濟發展過程中存在的一些問題仍不容忽視。突出表現在海洋經濟發展過程中投入的各種要素的非集約度除大連外普遍較高，資源浪費現象普遍存在。丹東、錦州、營口、盤錦、葫蘆島在動態研究期間規模效率雖然都有不同程度的提高，但依然是純規模無效，特別是盤錦與葫蘆島的規模效率較低。主要是因為這兩個地區海洋資源地域分布互為交叉重疊，資源的主要功能和主導開發利用方向不甚明確，地區內小漁港眾多，互相競爭，破壞了海岸整體性，致使原生砂質海岸的完整和完美成熟形態遭到很大程度破壞[21]，難以發揮海洋經濟的規模效率。

有鑒于此，未來遼寧省海洋經濟發展應按照高科技、新產業、大市場的現代海洋開發思路，逐漸調整各沿海城市的海洋產業布局，完善海洋產業分工，形成科學的海洋經濟產業鏈和合理的分工體系。采取傳統產業支持新興產業，新興產業帶動傳統產業，相互促進，優化結構的發展模式，以遼寧沿海經濟帶為依托，以遼寧沿海城市為核心，形成海洋綜合開發的區域化布局。破除區域內阻礙海洋經濟資源自由流動和跨地區海洋經濟合作的市場分割與地方保護主義，逐步完善區域性交通基礎設施。重點加大對盤錦與葫蘆島的海洋經濟資源投入，轉變經濟發展方式，推行循環經濟模式，壯大海洋經濟總體實力，逐步形成海洋經濟的規模效益。在此基礎上，這兩個城市應與丹東、錦州、營口一起，改變傳統資源使用觀念，大力倡導海洋循環經濟觀念，倡導科技創新與生產新工藝，開發利用高新科技與高效成果，增加海洋資源利用與環境保護的高新科技含量，從而逐步扭轉遼寧省海洋科技對海洋經濟的貢獻率不高，海洋高新技術產業在海洋經濟中的比重明顯偏低的態勢。發揮經濟杠桿在資源利用和經濟產出方面的作用，促進高新科技成果和先進管理經驗在海洋資源利用與環境保護方面的應用和推廣，為節約海洋資源，優化海洋資源配置，維持海洋資源與海洋環境的可持續發展，不斷提高海洋經濟效率創造有利條件。

（2）河北省沿海城市DEA無效的成因與對策分析

河北省沿海城市較少，也都存在不同程度的資源浪費，沿海城市θ值唐山較大，滄州與秦皇島較小。導致唐山與滄州DEA無效的原因是純規模無效造成的，相對而言這兩個地區海洋經濟發展比較落后，區域經濟發展很大程度上還局限于陸域經濟，海洋資源尚未得有效利用，海洋經濟規模偏小，效益水平明顯偏低。而導致秦皇島DEA無效的原因除了純規模無效因素外，最主要的還是由純技術無效造成，這一方面是因為秦皇島市的海洋資源較少，致使其傳統海洋產業發展受到制約；另一方面是因為秦皇島沿海地區經濟發展較慢，對高科技人才的吸引力較弱，影響了現代海洋產業的發展。再加上河北省整體經濟水平較落后，海洋經濟投資力度相對較小，港口、灘涂等基礎設施建設滯后，在吸引外資和民間資本時缺乏競爭力。所以，到目前為止，河北省海洋經濟總量仍然較小，海洋經濟發展相對落后。

為了解決河北省海洋經濟發展中的現存問題，未來河北省應該加快提升海洋經濟規模，形成產業發展規模優勢，逐步扭轉因海洋經濟規模較小而對海洋經濟水平進一步提升的阻礙作用。轉換發展觀念，提高經濟效益，大力發展海洋第三產業，以海洋漁業、海洋交通運輸業、濱海旅游業為基礎，帶動其他海洋產業的發展。不斷完善基礎設施建設，強化秦皇島港、京唐港、曹妃甸港與黃驊港對地方經濟的帶動作用，優化產業聚集環境。主動承接產業轉移和輻射，以首鋼等重化工業外遷曹妃甸為契機，不斷發展海洋重化工業，增強經濟實力，逐步形成功能完善、結構合理的沿海城鎮體系，為發展海洋經濟，擴大海洋經濟規模創造有利條件[22]。依法保護和開發海洋資源，提高海洋資源的利用水平和效率，實施特殊海洋生態功能和重點海洋資源開發、利用和保護戰略。與此同時，秦皇島市在適度增加海洋經濟規模的基礎上，應該著重提高海洋經濟發展的總體水平，重視海洋高科技核心技術的開發與應用研究。在大力發展淡水養魚、灘涂利用等傳統海洋技術的同時，注重發展海洋調查、海洋信息、海洋監測、海洋通訊等海洋高科技核心技術。

（3）山東省沿海城市DEA無效的成因與對策分析

山東省除青島市外，其余沿海城市θ值最大的為煙臺市的0.9185，最小值為日照市的0.3235，資源浪費程度在10%左右到65%左右之間不等，在環渤海三省一市當中相對較小。導致山東省沿海城市DEA無效的原因各城市有所差異，威海、日照主要是由純技術無效造成的，這兩個地區的海洋開發利用雖然取得了一定成績，但與青島相比，尚存在開發進程緩慢，海域資源開發利用方式粗放，新興產業薄弱等問題。同時港口發展與能力不相適應，旅游岸線過長，旅游設施不配套，旅游服務跟不上等都在不同程度上造成資源的浪費。東營、濱州主要是由純規模無效造成的，這兩個地區港口與水產養殖業矛盾較為突出，浮筏養殖近年來已影響船舶錨泊、停泊，對港口業的整體發展產生了一定影響，再加上岸線使用不盡合理，海岸保護意識淡薄，造成海岸全線后退，土地資源損失嚴重，嚴重影響了近海的底播和水養環境，這些都在不同程度上降低了該地區海洋經濟的規模效率。煙臺、濰坊純技術效率與規模效率相對較高，二者共同作用導致這兩個地區的DEA無效。主要是由于煙臺與濰坊臨近青島，在青島的帶動下這兩個地區產業聚集功能較強，產業組織帶動能力與產業競爭力不斷提高，大量的資源、人才與技術源源不斷向這兩個地區集中，最終致使這兩個個地區的海洋經濟效率相對較高。

應該看到，山東省海洋經濟快速發展的同時，在海洋開發的增長模式、管理、環境保護和資源合理利用及科技水平等方面還存在著一定的問題。因此，未來山東省要扭轉海洋經濟增長主要靠規模急劇膨脹，海洋資源消耗過量的現實，注重提高海洋經濟效率，逐步實現海洋經濟的集約式增長。加強海洋經濟發展的綜合管理，理順海洋開發秩序，妥善處理海洋資源開發利用過程中的各種矛盾。以實現海洋經濟的可持續發展為核心，當前利益與長遠利益相結合，統籌海洋資源開發與海洋生態環境保護。與此同時，威海與日照應繼續加大對海洋三次產業結構的調整力度，實現結構優化，促進海洋經濟增長。使這兩個城市的海洋產業架構調整實現由較低層次向高層次的轉變，由低級向高級的演化，實現海洋高新技術產業化和傳統產業高技術化，使海洋產業走向可持續發展的道路。東營與濱州應加大海洋經濟投資力度，加快沿海交通、港口碼頭、海岸灘涂等基礎設施建設步伐，創造良好投資環境，積極吸引國外資金和我國民間資本，從而為擴大這兩個地區的海洋經濟規模創造條件[23]。煙臺與濰坊應進一步創新產業發展思路，引進先進管理模式，優化傳統海洋支柱產業的內部結構，憑借毗鄰青島海洋科技城的優勢，大力發展高新技術產業，用高新技術改造傳統產業，不斷提高海洋經濟效率，從而實現傳統海洋支柱產業規模和效益的快速增長。

3 主要結論

本文通過對環渤海經濟圈沿海城市1995～2008年海洋經濟效率的動態與靜態分析，得出如下主要結論：

（1）在動態衡量中，利用Malmquist生產力指數對環渤海經濟圈沿海城市海洋經濟效率變化進行評價，并對全要素生產率進行分解。總體上來看，環渤海經濟圈沿海城市都處于效率變動的有效狀態，即海洋經濟的效率是不斷提高的。技術進步的有效變動是帶動環渤海經濟圈海洋經濟效率不斷提高的主要原因，而綜合技術效率的提高對環渤海經濟圈海洋經濟效率的促進作用不明顯。

（2）在靜態衡量中，應用DEA方法對環渤海經濟圈17個沿海城市2008年的海洋經濟發展水平進行了評價，除天津、大連與青島外，大部分的沿海城市還處于DEA無效（綜合效率）階段。文章最后進一步分析了形成DEA無效（綜合效率）的沿海城市的原因，辨析其是由純技術無效造成還是由純規模無效造成的，然后對導致DEA無效（綜合效率）的沿海省市海洋經濟發展無效的機理性原因進行了綜合分析，從而為今后海洋經濟的有效發展提供了科學依據。

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（責任編輯/浩天）

F207

A

1002-6487（2011）06-0119-04

國家社會科學基金資助項目（07BJY066）；遼寧省教育廳創新團隊課題資助項目（2008T100）

范斐（1984-），男，河南南陽人，碩士研究生，研究方向：海洋資源經濟與區域經濟。

孫才志（1970-），男，山東煙臺人，博士后，教授，博士生導師，研究方向：海洋經濟與水資源。