基于博弈論的串標行為分析及對策探討

馮芬芬

（河海大學水利水電學院，江蘇南京210098）

基于博弈論的串標行為分析及對策探討

馮芬芬

（河海大學水利水電學院，江蘇南京210098）

改革開放以來，我國建筑市場空前繁榮，為適應全球化競爭，引進了工程項目招投標方式。但是招、投標人為了追求更大的利益，招投標過程中串標行為頻頻發生，嚴重擾亂了市場的正常競爭秩序。作者介紹了串標的定義、串標行為的表現形式，從博弈論的角度，根據串標行為的不同形式，建立投標人與投標人、招標人與投標人之間的靜態博弈模型，計算比較招、投標人的期望利益，分析串標行為的形成機理，提出能夠有效減少和防治串標行為的具體措施。

串標行為；博弈論；對策探討

改革開放以來，我國經濟的快速發展和人民生活水平的提高刺激了建筑市場的空前繁榮，尤其是中國加入WTO之后，為適應全球化競爭的需要，引進工程項目招投標方式，保證了市場競爭機制，中國的建筑市場不斷地走向法制化、規范化、有序化的軌道。但是，近年來建筑市場的競爭日益白熱化，生產者競爭激烈，需求者相對處于主導地位，為了在競爭中占據有利地位，同時獲得更大的利益，在工程項目招投標過程中串標行為頻頻發生，嚴重擾亂了市場的正常競爭秩序。雖然國家已經頒布多項法律法規禁止串標行為，由于力度不夠，效果不是很理想。

本文引入博弈論的方法，分析串標行為產生的原因，探討從根本上找到更加有效的減少串標行為發生的對策。

1 串標的定義和表現形式

串標是投標人相互串通投標報價，排擠其他投標人的公平競爭，損害招標人或者其他投標人的合法權益；或者投標人與招標人串通投標，損害國家利益、社會公共利益或者其他人合法權益的一種投機行為。

《關于禁止串通招標投標行為的暫行規定》中列舉了串標的表現形式：

第一種投標人相互串通的表現形式為：（1）投標者之間相互約定，一致抬高或者壓低投標價。（2）投標者之間相互約定，在招標項目中輪流以高價位或低價位中標。（3）投標者之間進行內部定價，內定中標人，然后再參加投標。（4）投標者之間其他串通投標行為。

第二種投標人與招標人相互串通的表現形式為：（1）招標者在公開開標前，開啟標書，并將投標情況告知其他投標者，或者協助投標者撤換標書，更改報價。（2）招標者向投標者泄露標底。（3）投標者與招標者商定，在招投標時壓低或者抬高標價，中標后再給投標者或者招標者額外補償。（4）投標者預先內定中標者，在確定中標者時以此決定取舍。（5）招標者和投標者之間其他串通招標投標行為（如通過賄賂等不正當手段，使招標人在審查、評選投標文件時，對投標文件實行歧視待遇；招標人在要求投標人就其投標文件澄清時，故意作引導性提問，以使其中標等）。

2 串標行為的博弈分析

2.1 投標人之間相互串通投標

假設投標人總數為N，正常競爭狀態下中標人收益為A，各投標人中標概率為pi（i=1,2,…，N）。

當有n個投標人串標的時候，串標人中標后獲得的收益為A'，中標人要支付陪標人酬金A"，串標被發現查處的概率為p'，被發現后中標人的損失為B，陪標人的損失B'。投標人選擇串標或者不串標，會有四種不同的得益情況。

（1）投標人Ⅰ不組織串標，投標人Ⅱ不參與陪標，所有投標人都處于一種公平競爭狀態。假定各投標人中標概率相等，為

（2）投標人Ⅰ不組織串標，投標人Ⅱ參與陪標。

投標人Ⅰ的得益期望為：U=0

（3）投標人Ⅰ組織串標，投標人Ⅱ不參與陪標。

組織串標的投標人Ⅰ串標不被發現的得益期望為：(1-p')(A-A″)；被發現后中標無效，還要被處以罰款，其得益期望為：-p'B

組織串標的投標人Ⅰ，其得益期望為：

U=(1-p')(A'-A'')-p'B；

不參與陪標的投標人Ⅱ無法獲得收益，其得益期望為：U=0

（4）投標人Ⅰ組織串標，投標人Ⅱ參與陪標。

投標人Ⅰ組織串標，其得益與第三種相同，投標人Ⅱ參與陪標的得益期望和第二種相同，則：

組織串標的投標人Ⅰ的得益期望為：

U=（1-p'）(A-A')-p'B

表1 投標人之間串標與不串標博弈的得益期望矩陣

2.2 投標人與招標人串通投標

假設投標人總數為N，正常競爭狀態下招標人的收益為W，中標人的收益為A，各個投標方中標概率為pi（i=1,2,…，n）。

當有投標人和招標人串標的時候，招標人獲得的收益為W'，串標人中標后獲得的收益為A'，串標被發現查處的概率為p'，被發現后招標人的損失為w，投標人的損失B。招標人和投標人選擇串標或者不串標，會有四種不同的得益情況。

（1）招標人不串標，投標人也不參與串標，所有投標人處在一種公平競爭狀態。

招標人得益為：U=W。

（2）招標人不串標，投標人參與串標。招標人得益為：U=W

投標人串標不被發現的得益期望為：

（3）招標人串標，投標人不參與串標。

招標人串標不被發現的得益期望為：(1-p')W',串標被發現后招標會被取消，招標人還要被處以罰款，其得益期望為：p'w

招標人的得益期為：

U=(1-p')W'-p'w

不參與串標的投標人無法獲得利益，那么投標人的得益期望為：U=0

（4）招標人串標，投標人參與串標。

招標人的得益與第三種相同，其得益期望為：

U=(1-p')W'-p'w

投標人的得益期望為:U=(1-p')A'-p'B

那么這個博弈的得益期望矩陣可以表示如表2。

表2 投標人與招標人間串標與不串標的博弈得益期望矩陣

由博弈矩陣我們可以看出一旦(1-p'）W'-p'w＞W，那么招標人就會選擇串通，這時候只要（1-p'）A″-p'B＞0，投標人就會參與串標，如果不參與串標他就無法獲得任何利益，這就是該博弈的均衡策略。

3 減少或防治串標行為的對策探討

顯然我們要想杜絕投標人之間串標行為發生，就要減小(1-p')(A-A')-pB到小于,或者減小到小于零，這樣投標人選擇串標就無利可圖，串標行為也就會消失。要杜絕招標人與投標人之間串標行為發生，只要減小(1-p')W'-p'w到小于W，或者減小（1-p'）A″-p'B到小于零，串標行為也就會消失。我們可以采取以下措施：

（1）加大對參與串標者的懲罰力度，也就是增大B、B'和w。不管串標成功與否，只要被發現有串通行為，所有的參與串標者都要進行不同程度的沒收投標保證金，罰款，取消投標資格，通報批評，追究法律責任等處罰。加大懲罰力度使得串標風險增大，串標人在選擇時就會有所顧忌。

(2）優化資格預審制度，增加投標人的數量，增大了A'，降低了A，同樣大大降低了(A-A')。只要投標人的數量增多了，那么投標報價的競爭就會更加激烈，投標報價的價位就會相應得到控制，串標獲得利潤A就會大大降低，同時串標組織者要收買其他投標人要付出的成本A'也會增加，這樣串標的利潤就大大減少了。

（3）合理設置檢查成本，增大串標被發現概率p'。由于進行串標檢查需要一定的成本，很多時候招標人不愿意拿出這筆成本，讓很多串標人成為漏網之魚，我們可以增加招標人能獲取的處罰金的比例，讓他們更加愿意和有能力增加檢查成本，讓串標行為更難有存活空間。

（4）實行適當的舉報獎勵制度，也能增大串標被發現概率p'。可以由招標人或者相關的監督管理部門將串標被發現后的處罰金的一部分拿出來設置一個專項獎勵資金，如果獎勵比串標人給的好處費高了，那么其他投標人就會自覺揭發串標行為。同時這個獎金也會迫使串標人在串標時不得不拿出更高的好處費，增加串標成本。

此外，我們還可以采用工程量清單招標，采用合理的最低投標價評標法，加強專家評審的素質教育等，讓串標者很難有機會哄抬投標價，大大增加串標難度和成本，減低串標利潤。

總之，只要我們運用科學的方法，遏制住串標的根源，一旦串標變得無利可圖了，那么串標行為就會自然而然地減少或被根除。

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（責任編輯：朱 彬）

FENG Fen-fen
(College of Hydropower,Hohai University,Nanjing 210098,China)

Sincereform and opening-up,construction market in China has gained unprecedented prosperity.For accommodating globalizationcompetition,bidding ofconstructionprojects was introduced into Chinayears ago.Buttenderees and bidders havebeen frequently participatedinthecolluding inbiddingforseeking benefit,whichdisrupts ordinary marketcompetitionorderseverely.This paperintroducesdefinitionandformsofcolludinginbidding.Intermsofgametheory,thestatic game model between tenderees and bidders,bidders and other bidders was found,based on different forms of colluding behavior in bidding and compares expected payoffs between tenderees'and bidders'to analyze formation mechanism of colluding behavior in bidding;besides,concrete measures on efficaciously alleviating and preventing colluding behavior in bidding are given at the end of the article.

colluding behavior in bidding;game theory;countermeasure probing

O225

A

1009-3583（2011）-01-0022-03

2010-11-24

馮芬芬，女（土家族），湖北建始人，河海大學水利水電學院2009級研究生。