韓家彬,汪存華,楊龍見(jiàn)
(1.遼寧工程技術(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院,遼寧葫蘆島 125105; 2.北京大學(xué)戰(zhàn)略研究所,北京 100871;3.北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院,北京 100089)
目前,我國(guó)收入差距過(guò)大已經(jīng)是不爭(zhēng)的事實(shí)。中國(guó)社科院發(fā)布的《2009年農(nóng)村綠皮書(shū)》指出:2009年城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)村居民人均純收入的比率將擴(kuò)大到3.35,如果把非貨幣因素考慮進(jìn)去,中國(guó)的城鄉(xiāng)收入差距是世界上最高的。在“中國(guó)經(jīng)濟(jì)2010”紐約論壇上,林毅夫認(rèn)為,中國(guó)貧富差距甚至比許多發(fā)達(dá)國(guó)家還懸殊,且越來(lái)越大,這個(gè)問(wèn)題持續(xù)下去不僅會(huì)削弱中國(guó)經(jīng)濟(jì)、沖擊區(qū)域,最終將影響全球。林毅夫還指出:內(nèi)部和外部的失衡是中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的負(fù)面結(jié)果,也是中國(guó)當(dāng)前承擔(dān)的成本,其中內(nèi)部失衡表現(xiàn)在收入差距的擴(kuò)大,特別是城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大以及儲(chǔ)蓄和消費(fèi)之間的失衡。收入不平等已成為影響中國(guó)和世界經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素,因?yàn)闊o(wú)論是從社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率還是資源利用效率來(lái)看,中國(guó)的效率都是極低的。而世界上收入分配上最平等的國(guó)家(德國(guó)、日本等)的社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率及資源利用效率卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國(guó)。一般而言,越是社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)利不平等或社會(huì)兩極分化嚴(yán)重的國(guó)家,其社會(huì)生產(chǎn)效率就越是低下[1]。其次,過(guò)大的收入差距還會(huì)影響我國(guó)社會(huì)穩(wěn)定,收入差距越大,低收入群體的“相對(duì)剝奪感”就越發(fā)強(qiáng)烈,在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下就有可能導(dǎo)致各種極端行為發(fā)生,影響我國(guó)的社會(huì)穩(wěn)定。因此,深入分析造成我國(guó)城鄉(xiāng)收入差距的成因,可以從根源上找到縮小我國(guó)收入差距的對(duì)策,有利于解決日益嚴(yán)重的收入差距問(wèn)題。

現(xiàn)有研究文獻(xiàn)從不同的角度解釋了中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距的成因。但是,現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足主要表現(xiàn)在:對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)城鄉(xiāng)收入差距的成因缺乏一個(gè)系統(tǒng)的、邏輯一致的解釋;大部分學(xué)者在探索城鄉(xiāng)收入差距成因時(shí)沒(méi)有跳出經(jīng)濟(jì)系統(tǒng),從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之外找原因。經(jīng)濟(jì)權(quán)利的實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)利益,基本理念是實(shí)質(zhì)的平等,本文運(yùn)用經(jīng)濟(jì)權(quán)利理論,將費(fèi)雪的收入公式和阿瑪?shù)賮啞ど臋?quán)利分析方法結(jié)合起來(lái),嘗試建立一個(gè)分析城鄉(xiāng)收入差距問(wèn)題的框架,研究城鄉(xiāng)居民經(jīng)濟(jì)權(quán)利差別與收入差距的內(nèi)在邏輯關(guān)系。
根據(jù)經(jīng)濟(jì)法的定義,經(jīng)濟(jì)權(quán)利包括財(cái)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的權(quán)利,是一種獨(dú)立的權(quán)利,具有私人屬性。每個(gè)人實(shí)際情況不同,其經(jīng)濟(jì)權(quán)利也有差異。經(jīng)濟(jì)權(quán)利包含經(jīng)濟(jì)平等、經(jīng)濟(jì)自由和經(jīng)濟(jì)自主三個(gè)層次。其中,經(jīng)濟(jì)平等是經(jīng)濟(jì)權(quán)利的目的,經(jīng)濟(jì)權(quán)利的基本理念是實(shí)質(zhì)的平等。經(jīng)濟(jì)自由包括經(jīng)濟(jì)活動(dòng)自由、資本自由、財(cái)產(chǎn)自由和契約自由。而財(cái)產(chǎn)自由(財(cái)產(chǎn)權(quán))是保障人們擁有財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。一旦人們能夠獨(dú)立地享有、占有和處分財(cái)產(chǎn),就會(huì)獲得獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)地位。為了鞏固已有的或追求更高的經(jīng)濟(jì)地位,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)利益最大化,人們享有了締結(jié)契約的自由。因此,獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)地位應(yīng)是經(jīng)濟(jì)自由的核心特征。經(jīng)濟(jì)自主是經(jīng)濟(jì)自由的保障條件,也是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)權(quán)利的前提。

根據(jù)實(shí)證研究的需要,我們從宏觀的角度建立影響我國(guó)城鄉(xiāng)收入差距的經(jīng)濟(jì)權(quán)利指標(biāo)體系,見(jiàn)表1。

表1 影響我國(guó)城鄉(xiāng)收入差距的經(jīng)濟(jì)權(quán)利指標(biāo)體系
其中,擁有資源稟賦的權(quán)利用農(nóng)村物質(zhì)資本存量來(lái)衡量。就業(yè)的權(quán)利用農(nóng)村就業(yè)結(jié)構(gòu)和城市化水平來(lái)衡量。農(nóng)村人應(yīng)該具有使用財(cái)政投資、銀行貸款等外部資源進(jìn)行生產(chǎn)的權(quán)利,該經(jīng)濟(jì)權(quán)利可以用財(cái)政支農(nóng)力度和金融支農(nóng)力度來(lái)表示。直接性貿(mào)易權(quán)利用工農(nóng)產(chǎn)品剪刀差、市場(chǎng)化水平和對(duì)外開(kāi)放度來(lái)衡量:剪刀差是直接反映農(nóng)村人交易權(quán)利的指標(biāo);市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程是價(jià)格形成機(jī)制不斷得以完善的過(guò)程,因此市場(chǎng)化水平是衡量農(nóng)村居民直接交易權(quán)利的指標(biāo)之一;發(fā)展對(duì)外貿(mào)易是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)相結(jié)合的過(guò)程,國(guó)外市場(chǎng)是較為發(fā)達(dá)的市場(chǎng)體系,在對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的完善程度將會(huì)得到進(jìn)一步的提升,因此對(duì)外開(kāi)放程度也是反映農(nóng)村人交易權(quán)利的一個(gè)重要指標(biāo)。間接性貿(mào)易權(quán)利可以用工業(yè)化水平來(lái)衡量,工業(yè)化水平看似與交易權(quán)利沒(méi)有任何關(guān)系,其實(shí)工業(yè)化直接影響到農(nóng)村人交易權(quán)利的實(shí)現(xiàn),工業(yè)的發(fā)展可以使?jié)撛诘馁Y源變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的資源,雖然該要素的總量沒(méi)有發(fā)生任何變化,但是價(jià)值得到成倍提升。享有社會(huì)保障權(quán)利可以用農(nóng)村社保覆蓋率和農(nóng)村社會(huì)救濟(jì)覆蓋率來(lái)衡量;享有公共物品權(quán)利可以用農(nóng)村教育發(fā)展水平和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施水平來(lái)衡量。
根據(jù)研究的需要,我們把城市和農(nóng)村中的居民抽象為兩類人:城市人和農(nóng)村人。根據(jù)理論分析的結(jié)論,本文提出假說(shuō),即城市人和農(nóng)村人經(jīng)濟(jì)權(quán)利的差別導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距,該假說(shuō)又可以分解為以下三個(gè)假說(shuō)。假說(shuō)一:城市人和農(nóng)村人生產(chǎn)和勞動(dòng)權(quán)利的差別導(dǎo)致了城鄉(xiāng)收入差距;假說(shuō)二:城市人和農(nóng)村人交易權(quán)利的差別導(dǎo)致了城鄉(xiāng)收入差距;假說(shuō)三:城市人和農(nóng)村人享有社會(huì)保障和公共物品權(quán)利的差別導(dǎo)致了城鄉(xiāng)收入差距。
模型中的因變量為城鄉(xiāng)收入差距,我們用城鄉(xiāng)收入比來(lái)表示,這是國(guó)內(nèi)學(xué)者研究城鄉(xiāng)收入差距通常采用的表示方法。農(nóng)村物質(zhì)資本存量可以用農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比重表示;財(cái)政支農(nóng)力度用財(cái)政支農(nóng)占財(cái)政總支出的比重表示;金融支農(nóng)力度用農(nóng)業(yè)貸款占貸款總額的比重表示;城市化水平用非農(nóng)人口占總?cè)丝诘谋戎貋?lái)表示;市場(chǎng)化水平采用王小魯和樊綱的計(jì)算公式;對(duì)外開(kāi)放度用進(jìn)出口總額占GDP比重表示;農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施水平用農(nóng)村公路網(wǎng)密度來(lái)表示;工業(yè)化水平用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重表示;農(nóng)村社會(huì)保障覆蓋率用農(nóng)村人享受醫(yī)療保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)和失業(yè)保險(xiǎn)的人數(shù)占總?cè)丝诘谋戎貋?lái)表示;農(nóng)村教育發(fā)展水平用農(nóng)村人均受教育年限來(lái)表示。
本模型回歸分析的數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)經(jīng)濟(jì)年鑒》(2006—2009),包括全國(guó)32個(gè)省區(qū)市的面板數(shù)據(jù),共有128個(gè)觀測(cè)數(shù)據(jù)。
為了保證回歸數(shù)據(jù)的質(zhì)量,我們對(duì)參與回歸的變量進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)分析,采取JB檢驗(yàn)驗(yàn)證總體分布的正態(tài)性,根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果可知,參與回歸的各變量都通過(guò)了JB檢驗(yàn),我們所選擇的樣本數(shù)據(jù)可進(jìn)行回歸分析。通過(guò)相關(guān)性分析可知,變量間的相關(guān)系數(shù)均明顯低于0.8,保證了參與回歸變量的有效性。
根據(jù)上文構(gòu)建的理論框架,影響城鄉(xiāng)收入差距因素的回歸模型形式如下:
模型(1)中,urdst為方程的因變量,表示城鄉(xiāng)收入差距;lab為方程的自變量,表示農(nóng)村人的生產(chǎn)和勞動(dòng)權(quán)利,可以通過(guò)以下幾個(gè)變量來(lái)表示:農(nóng)村物質(zhì)資本存量(cap)、城市化水平(urb)、金融支農(nóng)力度(afin)、財(cái)政支農(nóng)力度(agri)和農(nóng)村就業(yè)結(jié)構(gòu)(emp);trade為方程的自變量,表示農(nóng)村人的交易權(quán)利,可以通過(guò)以下幾個(gè)變量表示:工農(nóng)產(chǎn)品剪刀差(jian)、市場(chǎng)化水平(mkt)、對(duì)外開(kāi)放度(opn)和工業(yè)化水平(ind);sec為方程的自變量,表示個(gè)人所享受的社會(huì)保障和公共物品的權(quán)利,可以通過(guò)以下變量表示:農(nóng)村社會(huì)保障覆蓋率(rsc)、農(nóng)村教育發(fā)展水平(edu)和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施水平(stru)。a表示常數(shù)項(xiàng),u表示誤差項(xiàng),i表示面板數(shù)據(jù)中的個(gè)體,t表示時(shí)間序列長(zhǎng)度,a1、a2、a3分別為lab、trade、sec的系數(shù)。
為了便于回歸結(jié)果的比較,本文分別采用了固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)方法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)。回歸結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 我國(guó)城鄉(xiāng)收入差距成因的面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果
注: ① ***表示在1%的水平上顯著,**表示在5%的水平上顯著,*表示在10%的水平上顯著;②調(diào)整后的R2值,固定效應(yīng)模型為0.48,隨機(jī)效應(yīng)模型為0.32。
(1) 解釋變量是否遺漏及顯著性檢驗(yàn)(t檢驗(yàn))
為了防止回歸過(guò)程中遺漏重要解釋變量,我們對(duì)回歸模型的殘差進(jìn)行作圖分析,發(fā)現(xiàn)殘差的變動(dòng)無(wú)規(guī)律,這表明模型回歸過(guò)程中沒(méi)有遺漏重要解釋變量。通過(guò)t檢驗(yàn)可知,在10%的水平上采用固定效應(yīng)方法回歸的模型,除變量農(nóng)村就業(yè)結(jié)構(gòu)予以剔除外,其他各回歸變量基本上都顯著;而采用隨機(jī)效應(yīng)方法回歸的模型,存在多個(gè)變量不顯著,從變量顯著性的差別可知回歸模型不能采用隨機(jī)效應(yīng)方法進(jìn)行估計(jì)。
(2) 模型的顯著性檢驗(yàn)
模型的估計(jì)值對(duì)實(shí)際值擬合的好壞,可以通過(guò)R2或調(diào)整后的R2統(tǒng)計(jì)量來(lái)衡量。表2中采用固定效應(yīng)回歸的模型,其調(diào)整后的R2為0.48,模型的擬合優(yōu)度較高。而采用隨機(jī)效應(yīng)回歸的模型,其調(diào)整后的R2只有0.32。
(3) 固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的選擇性檢驗(yàn)
豪斯曼檢驗(yàn)(Hausman test)是用來(lái)判斷在面板模型中是選擇固定效應(yīng)模型還是選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。豪斯曼提出的檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量服從漸進(jìn)的卡方分布,若虛擬假說(shuō)被拒絕了,結(jié)論就是隨機(jī)效應(yīng)不適合,而使用固定效應(yīng)可能會(huì)更好。通過(guò)卡方檢驗(yàn)可知,該檢驗(yàn)在1%的水平上顯著,我們拒絕了隨機(jī)效應(yīng)的假設(shè),表明回歸模型可以采用固定效應(yīng)方法進(jìn)行估計(jì)。
由模型的穩(wěn)健性檢驗(yàn)可知,采用固定效應(yīng)方法估計(jì)的模型通過(guò)了各項(xiàng)檢驗(yàn),而用隨機(jī)效應(yīng)方法估計(jì)的模型中有幾個(gè)變量不顯著,因此,對(duì)回歸結(jié)果的解釋參照固定效應(yīng)模型的結(jié)果。農(nóng)村物質(zhì)資本存量的回歸系數(shù)為0.0002,這表明隨農(nóng)村固定資產(chǎn)投資占全社會(huì)固定產(chǎn)值投資比重的提高,城鄉(xiāng)收入差距在縮小。城市化水平的回歸系數(shù)為0.145,這表明隨著我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快和非農(nóng)勞動(dòng)人口的增加,城鄉(xiāng)收入差距在不斷縮小。金融資源具有嫌貧愛(ài)富的特性,金融資本總是流向回報(bào)率高的地方,金融支農(nóng)力度的回歸系數(shù)為0.073,這表明隨著農(nóng)業(yè)貸款占貸款總額比重的提高,農(nóng)村人利用金融資源進(jìn)行生產(chǎn)的權(quán)利得到保障,城鄉(xiāng)收入差距將縮小。財(cái)政支農(nóng)力度的回歸系數(shù)為0.151,這表明隨著支農(nóng)財(cái)政所占財(cái)政總支出比重的增加,城鄉(xiāng)收入差距在縮小。農(nóng)村物質(zhì)資本存量、城市化水平、金融支農(nóng)力度、財(cái)政支農(nóng)力度等指標(biāo)反映了農(nóng)村人的勞動(dòng)和就業(yè)權(quán)利狀況,實(shí)證結(jié)果表明農(nóng)村人的勞動(dòng)和就業(yè)權(quán)利越充分,農(nóng)村人收入增長(zhǎng)就越快,城鄉(xiāng)收入差距就會(huì)有效縮小。
工農(nóng)產(chǎn)品剪刀差的回歸系數(shù)為-0.0003,表明隨著工農(nóng)產(chǎn)品比價(jià)的拉大,城鄉(xiāng)收入差距在擴(kuò)大,表明工農(nóng)產(chǎn)品間的不平等交換是導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距的原因之一。市場(chǎng)化水平的回歸系數(shù)為0.058,這表明在市場(chǎng)化過(guò)程中我國(guó)城鄉(xiāng)收入差距不僅沒(méi)有縮小反而進(jìn)一步被拉大。在市場(chǎng)交易過(guò)程中,由于初始資源稟賦的不平等,市場(chǎng)的交易成本越低,交易越充分,農(nóng)村人在市場(chǎng)交易中所遭受的損失越大。工業(yè)化水平的回歸系數(shù)為0.039,表明隨著工業(yè)化進(jìn)程的加快城鄉(xiāng)收入差距在縮小,工業(yè)化的發(fā)展對(duì)于提高農(nóng)業(yè)技術(shù)水平,帶動(dòng)農(nóng)村勞動(dòng)力就業(yè)起著積極的作用。工農(nóng)產(chǎn)品剪刀差、市場(chǎng)化水平、對(duì)外開(kāi)放度和工業(yè)化水平等指標(biāo)反映了農(nóng)村人直接和間接交易權(quán)利,實(shí)證結(jié)果表明農(nóng)村人交易權(quán)利越完善城鄉(xiāng)收入差距就越小。
農(nóng)村社會(huì)保障覆蓋率的回歸系數(shù)為0.007,表明農(nóng)村的社會(huì)保障覆蓋率越高,農(nóng)村人獲得轉(zhuǎn)移性收入就越多,城鄉(xiāng)收入差距就會(huì)越小。我們相信隨著農(nóng)村社會(huì)保障覆蓋率的提高,我國(guó)城鄉(xiāng)收入差距將縮小。農(nóng)村教育發(fā)展水平對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響力系數(shù)為0.061,這表明隨著農(nóng)村人受教育年限提高,城鄉(xiāng)收入差距在縮小,農(nóng)村教育發(fā)展可以有效地提升農(nóng)村人的人力資本水平,從而有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距。農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施水平的回歸系數(shù)為0.542,這表明隨農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投入占總投入比重的提高,我國(guó)城鄉(xiāng)收入差距在縮小,農(nóng)村交通等基礎(chǔ)設(shè)施的投入改善了偏遠(yuǎn)地區(qū)農(nóng)村人市場(chǎng)交易的條件,為提高農(nóng)村人收入水平創(chuàng)造了條件,有效地縮小了城鄉(xiāng)收入差距。農(nóng)村社會(huì)保障覆蓋率、農(nóng)村教育發(fā)展水平和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施水平是反映農(nóng)村人享有社會(huì)保障和公共物品權(quán)利的指標(biāo),實(shí)證結(jié)果表明農(nóng)村人享有社會(huì)保障和公共物品權(quán)利越充分,城鄉(xiāng)收入差距就越小。
綜上,我們通過(guò)設(shè)計(jì)和選擇指標(biāo)對(duì)農(nóng)村人的經(jīng)濟(jì)權(quán)利進(jìn)行了量化,并運(yùn)用這些指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證分析,結(jié)果表明農(nóng)村人的經(jīng)濟(jì)發(fā)展權(quán)利越充分,城鄉(xiāng)收入差距就會(huì)逐步縮小,反之城鄉(xiāng)收入差距就會(huì)擴(kuò)大。實(shí)證分析結(jié)果驗(yàn)證了我們提出的研究假說(shuō)。
本文從城市人和農(nóng)村人經(jīng)濟(jì)權(quán)利的角度建立研究框架并利用我國(guó)32個(gè)省區(qū)市的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),實(shí)證結(jié)果表明,農(nóng)村人的生產(chǎn)和勞動(dòng)權(quán)利、交易權(quán)利以及享有社會(huì)保障和公共物品權(quán)利得不到充分保障是引發(fā)城鄉(xiāng)收入差距的根本性原因,只有充分保障農(nóng)村人應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展權(quán)利,才能有效縮小城鄉(xiāng)收入差距。
當(dāng)前我國(guó)要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)權(quán)利平等,必須首先從社會(huì)平等的起點(diǎn)——政治權(quán)利的平等——做起。政治權(quán)利平等是一切社會(huì)平等的前提條件,沒(méi)有政治參與權(quán)的平等,就不會(huì)有利益分配參與權(quán)的平等,從而人們就不會(huì)有經(jīng)濟(jì)權(quán)利和經(jīng)濟(jì)利益方面的平等。而當(dāng)我國(guó)真正實(shí)現(xiàn)了政治權(quán)利平等之后,則較大的經(jīng)濟(jì)權(quán)利平等也必將指日可待,過(guò)大的城鄉(xiāng)收入差距才有可能縮小。政治權(quán)利的平等必須通過(guò)充分的政治民主才能實(shí)現(xiàn),因此,當(dāng)前中國(guó)的首要任務(wù)是健全和完善民主政治,使廣大人民真正享有平等的政治權(quán)利。同時(shí)西蒙·庫(kù)茲涅茨也認(rèn)為,西方工業(yè)國(guó)家經(jīng)歷過(guò)的民主化政治制度改革是導(dǎo)致收入差距變化的又一原因,有利于它們跨越收入差距擴(kuò)大的階段,實(shí)現(xiàn)較為平等的收入分配。西蒙·庫(kù)茲涅茨的觀點(diǎn)與我們的分析結(jié)果具有內(nèi)在的一致性。
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東北大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)2011年1期