指數應用研究綜述及展望

楊立勛，陳丹丹

(西北師范大學經濟管理學院，蘭州 730070）

0 引言

指數是一個綜合的量，是一個多變量綜合到一起的一個抽象的數字[1]。一般認為，指數測量的是某種變量（如綜合反映現(xiàn)象的總體變量）在時間上或空間上變動程度的相對數[2]。因此，在應用于實際的指數或指數體系的構建過程中，指數被看成一個概括、壓縮的方法。通過編制指數，人們了解社會經濟現(xiàn)象總體變動的程度和方向，以便指導經濟活動；分析社會經濟現(xiàn)象總體變動時，各構成因素影響方向和影響程度，以便了解經濟活動效果，改善資源利用；研究經濟現(xiàn)象的長期變動趨勢，如通過編制指數數列，動態(tài)分析經濟現(xiàn)象；可以消除價格影響并對現(xiàn)象進行綜合評價。指數問題是一個重大的社會經濟問題和社會實踐問題，因而受到社會的普遍關注[3]。指數應用領域日益廣泛，作為重要的經濟分析指標，正逐步滲透到國民經濟統(tǒng)計中三大產業(yè)中的各個行業(yè)領域。

1 第一產業(yè)領域的指數應用研究

(1)干旱指數。王志興等（1995年）[4]、王勁松和馮建英（2000年）[5]、王玲玲等（2004年）[6]、康玲玲等（2004年8月）[7]、和宛琳和許宗學（2006年）[8]分別對干旱指數進行了研究。干旱指數是指通過綜合考慮影響干旱的兩個重要因素：氣溫、降水或只考慮兩因素之一，以量值的形式來反映由之引起的土壤水補給量、徑流量等持續(xù)性不足的特征的指數。其計算方法有：氣象干旱指標法、農業(yè)干旱指標法以及水文干旱指標法。

(2)濕度指數。秦承志等（2006年）[9]對濕度指數進行研究。地形濕度指數(topographic wetness index)是通過一個定量指數根據地形來對流域水文響應建模，定量地模擬應用區(qū)內土壤水分的相對干、濕狀況的指數。

(3)土壤環(huán)境質量指數（又稱土壤污染指數）。土壤污染是指進入土壤中的污染物超過土壤的自凈能力，而且對土壤、植物或環(huán)境造成損害的狀況。土壤環(huán)境質量的評價一般主要依據綜合污染指數，綜合污染指數由單項污染指數綜合而成。單項污染指數指數=土壤污染的實測值/評價標準。唐書源等（2003年4月）[10]提出了反映不同區(qū)域或同一區(qū)域不同時段的整個區(qū)域的土壤質量狀況的指數，其計算公式為：土壤綜合污染指數={[（平均單項污染指數）2+(最大單項污染指數+次大單項污染指數)2]／2}1/2，其中，土壤單項污染指數=土壤污染物實測值/污染物質量標準。

(4)復種指數。復種指數是專用來反映耕地利用程度的指標指數，其計算公式為：復種指數=全年播種（或移栽）農作物的總面積/耕地總面積。

(5)現(xiàn)代林業(yè)實現(xiàn)程度的綜合指數。現(xiàn)代林業(yè)實現(xiàn)程度的綜合指數[11]是以量化的形式反映全國和各省在全國水平上現(xiàn)代林業(yè)的實現(xiàn)程度。

(6)入梅指數。竺夏英等[12]（2008年）深入研究的長江中下游區(qū)域入梅指數（RMOI），它考慮了入梅的不同區(qū)域的差異性因素，定量描述長江中下游地區(qū)平均入梅的早晚。

(7)奶牛常用體尺指數。程郁昕等（2005年）[13]進行深入研究的奶牛常用體尺指數，它是利用奶牛體尺指標之間的數量關系，來表達不不同體軀部位的相對發(fā)育程度，反映奶牛的體態(tài)特征及可用于表達不同體軀部位的相對發(fā)育程度,反映奶牛的體態(tài)特征及可能的生產性能。

2 第二產業(yè)領域的應用指數研究

(1)建筑工程質量指數。劉挺（2006年）[14]認為，應通過構建三級綜合評價指標體系（其中，一級屬性層指標：質量監(jiān)控、質量檢測、質量抽查、質量驗收、社會監(jiān)督和工程獲獎情況），采用Delphi法與AHP法相結合的方法對建筑工程質量各級評價指標賦權，得出綜合評價指標值Qi，再通過與基期的綜合評價指標值Q0相比較來反映建筑工程質量總體水平。

(2)工業(yè)產品質量指數。董金良（2004年）[15]認為，工業(yè)產品質量指數以工業(yè)產品銷售收入為權數而計算的產品合格率的加權平均數，用來綜合反映一個國家或地區(qū)工業(yè)產品質量水平的總變動方向和程度，其計算公式為：工業(yè)產品質量總指數=Σ(各小類行業(yè)質量指數×相應小類行業(yè)上一年度銷售收入)/Σ各小類行業(yè)上一年度銷售收入×100%。陳有雄（2004年）[16]認為，結合正態(tài)分布對過程能力指數，能夠量化反映過程處于正常狀態(tài)時所表現(xiàn)出來的保證產品質量的能力。

(3)采購經理指數。采購經理指數[17](Purchasing Managers’Index，簡稱PMI)是一種綜合指數。由采購經理的國家協(xié)會（NAPM）,現(xiàn)稱之為供應管理之協(xié)會，每月公布PMI指數，其中包括國內制造業(yè)情況、房屋建筑新訂單，涉及生產、供應者送貨次數、訂貨、庫存、價格、出口訂單及入口訂單等，由五個擴散指數即新訂單指數(簡稱訂單)、生產指數(簡稱生產)、從業(yè)人員指數(簡稱雇員)、供應商配送時間指數(簡稱配送)、主要原材料庫存指數(簡稱存貨)加權而成。

(4)企業(yè)景氣指數。企業(yè)景氣指數（或企業(yè)綜合生產經營景氣指數）是根據企業(yè)負責人對本企業(yè)綜合生產經營情況的判斷與預期（通常為對"好"、"一般"、"不佳"的選擇）而編制的指數，用以綜合反映企業(yè)的生產經營狀況。其他景氣指數（具體指標景氣指數）：一般由指標名稱之后加景氣指數四個字組成。如由產品訂貨指標綜合而成的景氣指數稱之為“產品訂貨景氣指數”。

3 第三產業(yè)領域的應用指數研究

3.1 第一個層次領域的應用指數

(1)內河運力供求綜合指數。徐建國、張培林（2001年）[18]認為，內河運力供求綜合指數是指通過綜合運力利用狀況的各個因素的影響，反映內河航運市場中的運力（運輸供給）與運量（運輸需求）的平衡狀態(tài)，即運力供求平衡狀態(tài)，基本的編制思路為：采用Delphi法（專家咨詢法）確定能反映我國內河航運市場運力供求平衡關系的指標體系和權重，初步建立綜合指數模型；采用系統(tǒng)模糊綜合評價法構建系統(tǒng)模糊綜合評價模型對綜合指數模型的合理程度進行評價，并調整指標的結構，確定綜合指數模型。

(2)城市交通指數。解斌（2006年）[19]認為，城市交通指數是指綜合與交通以及城市交通相關影響（安全性、管理的有效性、交通網絡的服務水平及對周圍環(huán)境的影響等）的各種因素，量化反應各項因素影響下城市交通的功能水平及發(fā)展水平，基本的編制思路為：首先采用塔式結構建立交通指數的評價指標體系模型：目標層（城市交通指數）、功能層（城市交通安全指數、城市交通管理指數、城市交通通行指數、城市交通環(huán)境指數）、系統(tǒng)層、指標層（指標和權重）；其次采用熵值法確定各功能指數權重，采用層次分析法計算指標層系統(tǒng)的權重；最后采用綜合指數評價法得到城市交通指數。

長期趨勢；C：周期性變動；S：季節(jié)變動；I：隨機變動；aΛ：所有年的月平均；y：每月客運量；t：移動坐標后的時間值）

(4)公路地質災害綜合發(fā)育強度指數。李志強等（2006年8月）[21]認為，公路地質災害綜合發(fā)育強度指數是一種綜合性的特征指標，反映地質災害對公路工程建設的危害程度。其計算方法：首先進行公路地質災害綜合發(fā)育強度分級及數值轉化，接著才能進行有效計算。

(5)公路地質災害群聚程度指數。王永生、管頻（2006年9月）[22]認為，公路地質災害群聚程度指數是表示研究區(qū)域內各致災因子共同作用下的危害程度的指標，綜合反映公路地質災害在空間分布狀況，并體現(xiàn)了孕災環(huán)境的背景條件。

(6)行業(yè)集中指數。李誠邦、楊玉楨（2003年）[23]認為，F(xiàn)DI的行業(yè)集中指數是指量化分析外商投資投向的行業(yè)、地區(qū)的相對集中度，以測評不同地區(qū)、行業(yè)的引資效果，反映外商投資在不同區(qū)域的投資的行業(yè)偏好。

3.2 第二個層次領域應用的指數

(1)與污染和環(huán)境保護相關的指數。高鴻飛(1995年)[24]、朱延盛（1997年）[25]認為，溶解氧污染指數是量化溶解氧這一重要的評價參數在水環(huán)境污染中的作用，來完成對水環(huán)境質量污染分析評價的相對值。

(2)空氣污染指數。連風寶（2001年）[26]、牛鋒（2003年）[27]、陶志華（2006年）[28]分別對空氣污染指數進行研究，陶志華對指數的計算方法進行了改進，其改進方法一：空氣污染指數（API）是根據環(huán)境空氣質量標準和各項污染物對人體健康和生態(tài)環(huán)境的影響來確定污染指數的分級及相應的污染物濃度值，即將常規(guī)監(jiān)測的幾種空氣污染物濃度簡化成為單一的概念性指數值形式，并分級表征空氣污染程度和空氣質量狀況。

(3)服務質量指數。陳澤中、汪純孝（1999年）[29]、劉少文（2003年）[30]分別對服務質量指數進行研究。服務質量指數是指量化某行業(yè)部門或企業(yè)的外部效率（即消費者根據購買或使用產品或服務的經驗，對服務質量和滿意程度的主觀評價），來衡量行業(yè)部門、服務性企業(yè)經營實績和質量競爭實力的相對數。

(4)信心指數。信心指數[31]是具有典型意義上的指數，與金融的證券投資行業(yè)相關。信心指數（confident index）是10個頂級公司債券的平均收益率與10個中等級別公司債券的平均收益率的比值。信心指數，最早是由巴隆（Barron）以債券交易者的行為揭示了將要在股市出現(xiàn)的趨勢為理論前提，運用債券市場數據計算出來的。一般包括投資者信心指數、消費者信心指數、企業(yè)家信心指數、經濟信心指數等。

3.3 第三個層次領域應用的指數

(1)生命健康指數。沈煒明、楊海平（2006年11月）[32]認為，生命健康指數是衡量人健康行為的相對數。其計算方法為：

（bi：第i項原始行為；：第i項行為的現(xiàn)代狀況；：第i項行為在全部現(xiàn)代行為中占得比例（權重）；）其中，HQ值是個位于“1”與“0”之間的數,越趨近于“1”越好。且具有雙向性,太多或太少都不好，都會使HQ值變小。

(2)人才指數。徐國祥、張淼（1997年）[33]認為，人才指數是反映一國或地區(qū)人才數量和質量變化的動態(tài)相對數。根據研究目的的不同，人才指數可分為人才供求指數、人才學歷指數、人才年齡指數、人才工作潛力指數。

(3)物質生活質量指數。1977年，M.D.莫里斯提出并研究物質生活質量指數PQLI，何金定（1999年）[34]在其基礎上進行了改進。

(4)社會進步指數。理查德.J.埃斯特思在1984年提出社會進步指數[35]，社會進步指數是綜合社會經濟生活中的眾多因素，量化反映社會發(fā)展的狀況。社會進步指數分為非加權的社會進步指數ISP（Index of Social Progress）和加權社會進步指數WISP（Weighted Index of Social Progress）。

(5)幸福指數。據報道，目前幸福指數成為法國國家統(tǒng)計局衡量經濟繁榮程度新標準之一[36]。全球幸福指數的提出，一般認為是用來衡量各國居民的平均壽命、幸福感以及對環(huán)境的影響。在國內，陸彩鳴（2006年）[37]、黃靜（2007年）[38]、楊作毅（2008年）[39]、王智慧（2009年）[40]都對幸福指數做了探討性的研究。

3.4 第四個層次領域應用的指數

監(jiān)獄安全事故指數。董逢谷、路萬忠（2005年5月）[41]認為，監(jiān)獄安全事故指數是屬于單一對象的多現(xiàn)象靜態(tài)總指數，即綜合伴隨安全事故發(fā)生的多變量表現(xiàn)在各個事故上的反映，用于揭示監(jiān)獄安全存在的種種隱患（類指數）和進行綜合評估（總指數），即對監(jiān)獄進行橫向、縱向的安全評估，起到各監(jiān)獄的安全預警作用。

4 展望

受學科交叉發(fā)展的影響，編制指數的方法趨于多元化，從簡單平均法編制指數到采用多元統(tǒng)計方法編制指數，再到運用SW法和BP人工神經網絡法編制指數。編制指數方法的多元化，在一定程度上拓寬了指數的應用范圍，如，利用層次分析方法編制的工業(yè)競爭力指數[42]，能夠比較不同地區(qū)工業(yè)和不同工業(yè)行業(yè)的工業(yè)競爭力；利用主成份分析法的旅游景氣指數[43]；能夠有效分析某一地區(qū)旅游業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和和趨勢。

實踐證明，指數已成為反映宏微觀經濟變化的重要指標。然而，指數編制方法固然重要，但要使指數反映的宏微觀經濟水平更加貼近實際，除了在編制方法上進一步完善之外，更需要科學選擇樣本和權數，確保原始數據質量。否則，如果樣本不具有代表性或權數不合理，缺乏有效的數據質量控制手段，即使采用再先進的編制方法，所編制的指數也會遠離實際。目前，公眾對CPI指數的質疑，主要是由于樣本代表規(guī)格品數量偏少，覆蓋范圍小，數據質量控制不力所致。此外，“我國缺少相應的規(guī)章、規(guī)范，由各種相關的中介機構或行業(yè)協(xié)會開展的指數往往相差很大[44]”。

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