國家利益問題研究綜述

吳鵬雁張煥金

（1．黑龍江大學，黑龍江 哈爾濱 150080；2．黑龍江省社會主義學院，黑龍江 哈爾濱 150090）

國家利益問題研究綜述

吳鵬雁1，張煥金2

（1．黑龍江大學，黑龍江 哈爾濱 150080；2．黑龍江省社會主義學院，黑龍江 哈爾濱 150090）

國家利益是國際關系基本理論的核心概念之一。近十年來，我國學者對國際關系中的國家利益以及與之相關的問題給予了極大的關注，取得了豐碩的研究成果，但也存在一些問題。

國家利益；國際關系；研究綜述

國家利益是國際關系理論的核心概念之一。“追求國家利益、實現國家利益被認為是任何國家外交的出發點和落腳點，是外交的目的。”[1]但是，國家利益又是一個十分復雜的問題，人們對它的理解千差萬別。近十年來，我國學者對國際關系中的國家利益以及與之相關的問題進行了廣泛而深入的探討。本文試對近十年有關國家利益的研究情況做扼要綜述，有掛一漏萬之處敬請各位學者包涵諒解。

一、國內學術界對有關國家利益研究的概況

西方學者對國家利益問題研究的比較早，并已形成不同的理論流派。在我國，20世紀80年代以前，由于受國內政治環境的影響和意識形態的制約，無論是在理論界還是在政府決策層，對于國家利益問題都諱莫如深，不敢正面提出國家利益問題，在有關國家利益問題的術語的運用和理論框架的確立上基本模仿或照搬了蘇聯的研究成果。例如，使用的是“民族利益”而不是“國家利益”的概念，強調國家利益的階級性的一面，而忽視了國家利益全民性、民族性的一面。隨著改革開放的不斷深入，特別是冷戰的結束，對國家利益的關注在相當大程度上已取代意識形態和社會制度的對立，客觀和主觀上都要求重新理性地解讀新時代國際關系中的國家利益問題。適應這種時代要求，一些旅美回國學者率先在國家利益概念的界定、研究課題的提出、分析框架的設定等方面進行了積極的探索。

閻學通博士1996年出版的《中國國家利益分析》一書，首開我國學者研究中國國家利益之先河。作者在該書中提出了一套分析國家利益的科學方法，以此為工具詳細分析了中國在世界范圍內的具體的經濟利益、政治利益和文化利益，并提出了如何維護中國國家利益的政策建議。這一論著引起了國內學者對國家利益的濃厚的研究興趣和討論熱情，引發了一場學術爭鳴。盡管學者們的意見不盡一致，但是正是這種學術爭鳴擴大了中國國家利益的分析視野，推動了中國國家利益研究的深入和發展。

據筆者掌握的信息，隨后我國學者又陸續出版了4部專門研究國家利益的學術專著。此外，在論文方面，經檢索發現，中國期刊網CNKI數字圖書館上共收錄了1994到2004年間發表的有關研究國家利益的學術論文339篇，研究內容涉及國外相關理論引介與評述、各國國家利益比較分析、鄧小平國家利益思想及中國國家利益觀、全球化背景下的國家利益、國家利益基本原理內容的解讀（如國家利益的涵義、原則、特征，以及國家利益與國家主權、意識形態、社會利益、科學技術等的關系）等。

此外，2000年8月，《環球時報》雜志社和清華大學國際問題研究所還專門召開了以“全球化時代國家利益”為題的國內學術研討會，有力地促進了國內學界有關國家利益的研究。

由于筆者所掌握的信息、資料所限，上述介紹難免有掛一漏萬之嫌，但從以上介紹中也不難看出，我國學者雖然對國家利益問題的研究起步較晚，但對這一領域的研究投入了極大的熱情，并已取得了令人注目的成果。

二、國內學術界有關國家利益問題的研究內容及主要觀點

（一）關于國家利益的起源問題與內涵的界定

我國學者對國家利益起源的問題爭議不大，普遍接受美國著名歷史學家查爾斯·比爾德的觀點。比爾德在其1934年出版的《國家利益的觀念：對美國對外政策的分析性研究》一書中，詳細考察了國家利益概念的起源并追溯了國家利益概念的演變。根據他的考察，這一概念最初是以“君主意志”和“王朝利益”的概念形式出現的，后又有了“國家理由”、“君主榮譽”和“國家榮譽”等含義。但隨著社會的發展，以及社會政治、經濟結構的演變，“國家利益”的稱呼逐漸被確定了下來。

學術界對國家利益的內涵卻有不同的理解。在界定國家利益時歷來存在主觀主義和客觀主義之爭。主觀主義認為，國家利益是各種主觀觀念和偏好之間相互斗爭的政治結果，把國家利益的認定視為一門藝術。客觀主義則認為，國家利益可以理性地、客觀地予以確定，把國家利益看作是一門科學。

近年來，還有一些學者從利益結構構成的角度來界定和理解國家利益的涵義。中國學者對國家利益內涵的不同理解也反映了國際學術界在研究國家利益問題上的流派之爭。

（二）關于國家利益的特征

關于國家利益的特征，我國學者認為，國家利益是分層次的，國家利益具有時間性，同時國家利益也具有既主觀又客觀的特征，國家利益的實現具有漸進性的特征，其實現途徑具有多樣性的特點等。

我國學術界對國家利益的研究是在冷戰結束后，在全球化的背景下進行的，因此，我國學者對國家利益特征的認識也具有鮮明的時代特點，概括起來主要有以下幾個方面：第一，主張眼前既得利益和長遠利益的統一。眼前既得利益和長遠利益往往是矛盾的，在確定國家利益的時候必須將二者統一起來進行考慮。第二，主張合理讓渡和不可讓渡的統一。傳統的國家利益觀認為，國家利益是不可侵犯與分享的，但目前，全球化問題迫使各國或主動或被動地讓渡、共享部分主權利益。國家主權利益的合理讓渡或共享是為了維護和實現更大的國家利益，讓渡只能被理解成國家主權在全球化時代中的一種特定的表現形態，這又恰恰是以國家主權實質的不可讓渡和不可分割為基礎的。第三，主張普遍性和特殊性的統一。各國國家利益表現出其個性和特殊性，這種差異也導致國際關系中的矛盾、競爭、沖突。同時，國家利益是互為條件的，每個國家均應享有獲取合理的國家利益的權利，也應尊重他國享有獲取合理的國家利益的權利。第四，主張穩定性和動態性的統一。各國國家利益在一定歷史時期是相對固定的，但在不同歷史時期具體內容又會呈現出階段性的特點，并隨著國家經濟發展、實力地位的變化而變化。第五，主張硬實力和軟實力的統一。國家利益的維持一方面取決于經濟、科技、人口、地緣、軍事等實力，另一方面也取決于文化、價值觀等無形的實力。

（三）關于國家利益結構的劃分與國家利益的具體體現

我國學者在國家利益結構的劃分問題上，基本上持有相同的理解，認為國家利益主要包括國家主權與安全利益、政治利益、經濟利益、文化利益等。

1．關于國家主權與安全利益。國家主權與安全利益是一個國家生存和發展的根本。主權是一個國家內政和外交上的最高權力，國家安全是一國主權得以維護的基本條件。面對中國加入WTO及經濟全球化的形勢，在主權利益的實現問題上，我國學者提出了主權合理讓渡的問題，但反對“人權高于主權”，同時認為，21世紀中國主權利益還體現在祖國的完全統一上。在安全利益上，學者們認為，國家安全不局限于傳統意義上的政治安全和軍事安全，還包括經濟、科技、信息、食品、生態安全等許多非傳統領域。作為一個發展中國家，我國的主權和安全利益必須建立在自主自強的基礎上。

2．關于政治利益。國家的政治利益體現在國家政治、經濟、外交上的獨立，國家榮譽和尊嚴獲得充分的尊重和維護，公民的基本人權充分得到保障與人的全面發展，社會穩定，充分履行國際責任等。多數學者并不否認政治利益具有階級性，但同時認為，隨著國際形勢日益向全球化發展，國家的政治利益更重要的是維護全體國民的政治利益，促進人的全面發展。

3．關于經濟利益。經濟利益對國家內外活動起著直接或間接的影響和制約作用。學者們結合我國國情認為，經濟利益主要包括三個方面：一是發展生產力是國家經濟利益的根本；二是合理的經濟制度與經濟體制是國家經濟利益實現的保障；三是維護和發展國家經濟利益必須大力發展國際經濟合作。

4．關于文化利益。目前國內關于文化利益的探討還停留在淺層次上，一般將其理解為“最次要”的利益。但也有的學者認為，“文化成為構成民族國家的國際核心競爭力的核心要素，特別是對中國這樣具有悠久文明傳統的大國而言，必須高度重視國家文化利益的維護與發展”。[2]提出，建設先進文化、培育健康向上的民族精神、提高中國文化的競爭力是中國國家利益的重要體現，同時要堅持獨立的意識形態，保持中華民族的文化特質。

（四）國內學術界關于如何實現國家利益的探討

針對如何實現國家利益的問題，可以說各位學者眾說紛紜，莫衷一是。筆者以為，俞正梁教授和王正毅教授對這一問題的探討頗具啟發意義。其中俞正梁教授的觀點頗具全面性和概括性。俞正梁教授指出，國家利益能否實現，取決于十大因素：一是正義與否；二是適當與否；三是國內支持與否；四是時機成熟與否；五是國家綜合實力及其運用；六是對外戰略與策略的運用；七是國家行為是否符合國際法和國際道德規范；八是國際環境與國際格局；九是是否尊重別國的合法利益和別國的反應；十是是否符合世界的普遍利益。[3]

（五）國內學者對和國家利益相關的幾對關系的探討

1．國家利益與意識形態。在國家利益與意識形態二者關系問題上存在的一個有爭議的問題就是意識形態是不是國家利益的組成要素。

有學者認為，意識形態與國家利益間具有異質性，但也有一致性的一面，他們更強調后者。也有學者認為：（1）意識形態是國家利益的重要組成部分，維護和推廣本國的意識形態是國家對外政策的目標之一。（2）意識形態影響決策者對基本國家利益的判定。意識形態為人們提供了一種世界觀和方法論，人們對國家利益的認識不可能不受意識形態的影響，信奉不同意識形態的人對國家利益有不同的界定。（3）意識形態是實現基本國家利益的重要手段。意識形態經常會用來掩蓋其實并非意識形態的意圖。[4]還有的學者認為，國家利益與意識形態二者之間存在著矛盾性[5]。

學者們對待意識形態問題有著較為客觀的看法，認為當前隨著國際政治中相互依存的局面的出現，爭取國家間關系非意識形態化的呼聲高漲，意識形態的不同不應成為國與國之間發展正常友好關系和進行文化往來的障礙，但在特定的歷史條件下，意識形態的制約作用還會表現得十分明顯。

2．國家利益與外交。學術界對這個問題比較有共識，認為國家利益作為國際關系理論研究中的一個核心概念，有助于我們認識國家對外行為的動因，而且作為一個實踐工具，在國際政治和國際關系，特別是指導國家對外政策和對外行為方面發揮著極其重要的作用。學者們普遍認為，國家利益是：（1）國家制定對外政策的重要依據。（2）調整國家對外行為的基本著眼點。在歷史上，國際社會曾出現過各種調整國家對外行為的方式，如均勢、不結盟等，無論采取什么方式，各國都是從自身利益出發來進行調整的。（3）解釋和證明國家對外政策合理性的重要工具。從國家利益出發，成為人們判斷、檢驗、評價對外政策和對外行為的重要依據和有效的分析工具。（4）出于某種政治需要，一些國家把實現國家利益作為證明其對外政策和對外行為合理性的借口。

3．國家利益與民族利益、階級利益。學者們在涉及到國家利益與民族利益、階級利益的問題時存在爭議。有的學者認為，國家利益應包含階級利益與民族利益的因素，“國家利益是具有鮮明的階級性的，統治階級的利益是國家利益的最主要組成部分”[6]。“國家利益是國家中處于統治地位的階級利益和構成國家的民族的民族利益兩大部分。”[7]但也有學者持不同意見，認為“國家利益是指全民族利益，它不專屬于特定的階級，它不帶有階級性”。[8]

4．國家實力與國家利益。學者們普遍認為，國家實力是和國家利益聯系在一起的。國家在國際政治中，為實現自身特定的利益會自覺運用實力來影響或改變其他國家的行為。各國以增強綜合國力，提高其在國際社會中的實力來維護和增進國家利益。為實現國家利益，一方面要調動國內的各種力量；另一方面因為國際社會是一個相互聯系的整體，一國國家利益的實現必然要受到其他行為主體的影響。過去人們注重測試實力的標準是特定國家的經濟實力、軍事實力、自然資源等有形的物質力量，忽視科技、教育、文化、傳統、國家形象等軟實力，認為物質實力決定該國國家利益的實現程度，所以追求“硬實力”構成了各國在國際舞臺上活動的重要內容。隨著國際社會各方相互依賴關系的加強，學者們也注意到，絕大多數國家將自身利益與全球化進程掛鉤，改善既有國家實力的運用，并尋求新的國家實力要素。國家實力已不僅僅指物質實力或者說硬實力，它還包括文化、民族傳統、國家形象等軟實力。國家的軟實力對國家利益的實現產生越來越大的影響。

（六）中國國家利益的追求、維護與拓展

學者們在探討有關國家利益的理論性問題之后，最終還是要為我國國家利益的實現獻計獻策。綜合各家觀點，中國國家利益的追求主要有以下層次：從個人層次上講，鄧小平的國家利益觀為20世紀70年代末以來的中國國家利益的追求提供了方法論指導和理論依據。從國家層次上講，我國對國家利益的認知逐漸理性化，逐步擺脫了僵化的意識形態的禁錮，將民族國家的利益置于首要位置。從國際層次上講，中國正積極融入現有的國際體系，在其中逐步提升自己的地位，并接受我們所認可的國際規范，使之逐漸成為國內規范。這些國際規范對中國國家利益的影響正在逐漸增加。

隨著國內、國際兩種因素的發展變化，中國國家利益的內涵在不斷發生演變，外延在不斷拓展。中國是最大的發展中國家，在這全球化進程加速推進的21世紀，國家利益不僅需要維護，更需要進一展拓展。學者們給出了以下一些方案：一是通過經濟發展、增強經濟實力來維護和拓展國家利益，其中包括工業化、城市化、對外開放、科技進步等問題。二是從制度上確保國家利益的維護與拓展，包括市場經濟制度、民主政治制度、國家基本制度建設等。三是國際戰略的有效實施以確保國家利益的維護與拓展，包括中美、中俄、中歐、中日等大國關系戰略，睦鄰友好合作，參與國際組織，樹立大國形象等。四是走可持續發展之路，包括資源、人口、生態、全球問題等。總之，“維護和拓展國家利益，從國內來講，基本點就是要解決好內部問題，既要‘強體健身’，又要‘去弊除疾’，從而構建維護和拓展國家利益的內部穩定系統。從國際來講，其出發點和落腳點就是把國際關系處理好，構建維護國家利益的外部穩定系統。”[9]

三、幾點粗淺的評述

在我國，幾乎每一個從事國際政治與國際關系研究的學者都曾思考過國家利益的問題。國家利益內涵的界定、國家利益的追求與維護，以及國家利益與意識形態、國家實力、外交政策的關系等問題都是學者們關注和爭論的焦點。大家從不同的角度，對這些問題及與之相關的一系列問題闡明了各自的觀點與理解。這些研究和探討已成為我們進一步學習和探討國際關系基本理論的前提，成為我國制定對外政策、對外戰略的重要參考。雖然其中很多問題現在尚無定論，但這些也可以作為我們進一步思考和研究問題的一個平臺，對國家利益的理性思考對如何實現、拓展和維護中國國家利益也將起到積極的指導作用。

然而，在有關國家利益的研究中，也存在這樣那樣的一些問題。如，學者們對國家利益的理解仍然很不明確和具體；在國家利益的實現與維護方面，對物質因素研究得較多，而對國家形象、文化傳統與國家利益的關系研究得較少；研究領域多局限于中國國家利益分析，缺少中外多國對比研究；在研究方法上多采用理論分析法，而缺少個案研究分析，缺少對各國歷史上和現實中的各國實際國家利益的比較分析；沒有形成一個公認的比較完整的中國國家利益研究的理論體系等。

但是，畢竟國內學者對國際關系中的國家利益問題的探討才不過十來年的時間，和這短暫的十年時間相比，我們現已取得的成果仍然令人刮目相看。隨著國際關系的不斷變幻，隨著中國融入國際社會的步伐日益加快，相信國家利益問題的研究將不斷深入下去。

[1][5]楚樹龍.國際關系基本原理[M].北京：清華大學出版社，2002.34.

[2][9]朱炳元主編.全球化與中國國家利益[M].北京：人民出版社，2004.231，244.

[3]俞正梁.變動中的國家利益與國家利益觀 [J].復旦學報，1994，（1）.

[4]劉建飛.論意識形態與國家利益的關系[J].現代國際關系，2001，（7）.

[6]馮特君主編.國際政治概論[M].北京：中國人民大學出版社，1992.125.

[7]俞源.階級利益、民族利益在當代國際關系中的作用[J].載上海國際關系學會編.國際關系理論初探[C].上海：上海外語教育出版社，1991.132.

[8]張璉瑰.國家利益辨析[J].中共中央黨校學報，1998，（4）.

D03

A

1671-1262（2011）01-0043-04

2011-01-06

吳鵬雁，女，黑龍江大學國際政治專業碩士研究生，主要從事政治學理論研究；張煥金，男，黑龍江省社會主義學院專業理論教研室教授，主要從事統戰理論、民族宗教等方面的研究。

吳艷春