我國中小企業技術創新模式分析

○潘 彥

（湖北生物科技職業學院 湖北 武漢 430070）

一、技術創新的含義

弗里曼在1982年提出“技術創新就是指新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化”?？姞柸?0年代中期對幾十年來在技術創新概念和定義上的多種主要觀點和表述進行了較為系統的整理分析，在此基礎上，將技術創新定義為：“技術創新是以其構思新穎性和成功實現為特征的有意義的非連續性事件”。技術創新是一個以從創造性技術構想出發到新產品市場成功實現為基本特征的層次性經濟活動的全過程，也就是說，技術創新是一個從新產品或新工藝的設想產生到市場應用的完整過程，它包括新設想的產生、研究、開發、商業化生產到產品的市場銷售和轉移擴散這樣一系列的活動。

二、我國中小制造企業的特點

中國的中小制造業企業作為中小企業是在中國工業化初始階段和經濟轉軌的過程中崛起的，因此，其具有所有中小企業的特點，同時作為一種行業，其也具有獨特的制造業的行業特點：首先，數量多，比重大。隨著我國市場的逐漸放開，國外的工業企業的大舉進入，以及本土企業的迅速崛起，造就了我國制造業行業以中小企業占絕大部分的格局，同時這也符合我國人口多、資源廉價、農村工業剛啟動的現實。其次，產出規模小，技術裝備水平低。由于我國中小制造業企業起步晚，并且生長在一個競爭異常激烈的市場環境中，受到來自國內外企業在技術、資源等方面的共同夾擊，在現代化進程中，很難很快實現企業“巨人化”，同時由于技術裝備水平低，大部分中小制造業企業都是資本密集型企業，特別是勞動密集型企業，并且能源消耗大。再次，投資主體多元化。在中國，行業結構具有非常明顯的中國特色，大型企業大多是由國家出資投資興建，因而多為國有企業，中小型企業多半為民營企業，我國市場逐漸放開，外資企業大肆進入國內市場。最后，組織程度差。中國的制造業企業，大企業是大而全，小企業是小而全，在生產領域專業化協作程度差，在銷售方面缺少固定的渠道。特別是在政府對中小企業的管理方面，沒有專門的法律，也缺少扶持政策，同時缺少發達國家那樣的社會服務體系。

三、當前我國中小制造企業技術創新存在的問題

中小制造業企業與大企業相比，無論從規模上還是從技術上都存在很大的差距，導致中小企業控制市場的能力不強。但是中小制造業企業規模小，機制靈活，信息反饋迅速，因此也具有大企業不具備的優勢，當前我國中小制造業企業技術創新存在如下問題。

1、資源配置落后

技術、資金和管理可以稱得上是制造業企業發展的三駕馬車，特別是制造業企業的核心競爭力來自于企業技術的不斷發展，中小制造業企業由于在資金和工作環境上都不能和大型企業相比，因此導致了中小制造業企業在人力資源方面處于絕對的劣勢。尖端創新人才的匾乏是中小企業技術創新的主要障礙。雖然，有的中小制造業企業家能夠在實踐中通過學習提高管理水平，有的卻因為學習能力不足，管理水平不高而制約了技術創新的開展?！凹夹g做不強，管理跟不上”成為中小制造業企業技術創新的瓶頸。

2、組織結構簡單

中小制造業企業相比大企業來說，其內部組織層級少，管理幅度也不大，同時由于受現代管理思想的影響，中小制造業企業的組織建立很靈活，富有彈性，易于溝通，有利于減少內部信息交流中的損失，經營管理集中更易對多變的環境作出迅速反應，及時確定創新決策。

3、企業觸資難

中小企業由于自身資金實力不強，債務比較沉重、資信較差、還款無保證等導致外部金融機構不愿意在中小制造業企業上投資，中小制造業在發展上難以籌集到低成本資金甚至籌集不到資金，即使籌集到資金，企業利用銀行資金進行技術創新，則易形成過高的企業負債率而導致企業盈利微薄甚至出現負增長。我國中小企業大多屬縣(市)工業企業和鄉鎮企業，盡管企業希望依賴政府和銀行，但實際上90%的技術開發資金是由企業自己來承擔。因此，即使中小企業所選擇的項目有前景，但由于在技術創新過程中存在許多諸如技術、財務、管理等風險，好項目不一定就意味著成功，必須具備相當的財力和物力，而中小制造業企業的實力不強，融資能力有限，導致中小制造業企業的資金來源比較單一，資金緊張，難以滿足技術創新過程中研究與開發對資金的需求。

4、國家政策扶持不夠

由于我國具有相當長的計劃經濟的歷史，因此，國家對于國有大型企業的扶持力度一直以來很大，常年的積累導致了我國大型制造業企業的硬件和軟件配置水平相比中小制造業企業具有很大的優勢，以往國家的技術改造投資幾乎全都集中在大型國有企業，對中小企業的技術改造不夠重視。就現在的現狀來看，我國中小企業的技術創新受政府資助也不多，導致了我國中小制造業企業面對重大技術創新往往有心無力。雖然近幾年我國政府在支持中小企業的做出了不少努力，但是在中小企業技術創新上所作的工作依舊是缺乏的。我國對于中小企業的支持不具有系統性。對于中小企業技術創新在稅收及財政政策上沒有優惠政策，而且政府雖然有中小企業創新投資基金，但是其規模和運營方式都是不夠成熟，而且基金沒有固定的資金來源。這些都是我國政府在促進中小企業技術創新上的不足。而且很多政策制定了，由于各種原因并沒有完全落實也是政府對中小企業技術創新支持不夠的原因。

5、創新成果保護難

在我國，雖然有多種保護知識產權的法律存在，但是知識產權侵權案件經常發生，而對于中小制造業企業來說，一旦自己的專利技術被盜，就會對企業的收益產生嚴重的影響，增加了技術創新的風險，一旦知識產權受到侵犯，中小制造業企業要么選擇昂貴的訴訟費要么選擇接受知識產權被盜帶來的經濟損失。

四、中小企業技術創新模式的比較分析

按照不同的標準，技術創新模式有著不同的劃分種類，而按照不同標準劃分的技術創新模式，其在內容上是有交叉的，基于自主創新、模仿創新和合作創新模式在內容上能夠最大限度地互補，同時中小制造業企業更熟悉的就是自主、模仿、合作三種創新模式，因此本文將就這三種模式進行分析。

1、中小制造業企業自主創新模式分析

自主創新模式是指創新主體以自身的研究開發為基礎，實現科技成果的商品、產業化和國際化，獲取商業利益的創新活動。自主創新具有率先性，通常只能有一家，其他都只能是跟隨者。自主創新有時也用來表示一國的創新特征，與技術引進相對，僅指依靠本國自身力量獨立開發新技術和實現創新過程的活動。自主創新所需的核心技術來源于企業內部的技術積累和突破。另外，技術創新后續過程也都是通過企業自身知識與能力支持實現的。

對于中小制造業企業來說，要發展壯大必須建立自己的核心競爭力，而自主創新是構建核心競爭力的唯一有效手段，可以說進行自主創新是市場競爭的需要，同時也是企業發展壯大的不一選擇。但是并不是所有的中小制造業企業都適合于采取自主創新模式戰略，就大多數的中小制造業企業來說，他們很渴望成長壯大，創新的欲望也很強烈，但是其在創新資源上還是非常缺乏，首先，技術基礎和技術積累不雄厚，完全依靠企業自身的技術能力開展創新活動，短期內很難提高創新的檔次和效率。其次，中小制造業企業無法承受自主創新的長期投入，為了避免半途夭折，許多中小制造業企業寧愿選擇放棄自主創新。

2、中小制造業企業模仿創新模式分析

模仿創新模式是指創新主體通過學習模仿率先創新者的方法，引進、購買或破譯率先創新者的核心技術和技術秘密，并以其為基礎進行改進的做法。模仿創新由于其起點不高，是現行各國企業為了縮小和技術領先企業之間的差距而普遍采用的創新行為。中小制造業企業的模仿創新在引進技術的同時，還要注意對引進技術的消化、吸收、鞏固和超越。其中，“超越”是對技術引進更高一層的要求，是進行技術返銷的重要手段。

大多數中小制造業企業的研究開發能力都很弱，技術水平與大型企業存在相當大的差距，模仿創新是獲取技術后發優勢的客觀基礎。同時，工業經濟的發展和創新模式的演進過程都表明，模仿創新模式是各個企業都不能逃避的創新手段。日本中小制造業企業的崛起就是最好的證明。綜合來說，模仿創新是中小制造業企業接觸先進技術的捷徑，并且通過模仿創新，中小制造業企業還可以規避自身在技術創新方面的劣勢，避開了研發的高額投入。

3、中小制造業企業合作創新模式分析

合作創新模式是指企業間或企業與科研機構、高等院校之間聯合開展創新的做法。合作創新一般集中在新興技術和高技術領域，以合作進行研究開發為主。如果說模仿創新和自主創新屬于企業的內部創新，那么合作創新可以稱為一種外部創新，它的出現是由于信息、經濟、技術全球化，隨著全球化的到來，企業的競爭加劇，技術研發的難度也不斷加劇，有時候為了攻克一個技術瓶頸單靠單個企業的力量越來越困難，與此同時隨著企業組織結構的虛擬化給借助外部科研力量來完成技術攻關創造了硬件條件。

中小制造業企業的創新實力相對較弱，在一定的情況下選擇合作創新也是不可避免的，但是進行合作創新，首先要選擇創新資源上最能體現互補的合作者，從而達到資源的配置效率最大化。另外，在合作創新的過程中，為保證合作的順利開展，需要能夠準確預測出可能的風險，并通過合作協議的法律形式來明確各方面的權、責、利，建立必要的監督和保障機制，保證合作目標的實現。

五、結束語

通過上面的分析發現，對于中小制造業企業來說，自主創新、模仿創新與合作創新是三種不同的技術創新方式，互相之間也不具有代替性，各自具有不同的優勢和劣勢。因此，對于中小制造業企業來說就不可能選擇一種萬能的創新模式來包括這三種模式，中小制造業企業應該如何選擇適合自己的技術創新方式成為保證創新成功必須要解決的一個問題。中小制造業企業進行技術創新模式的選擇時應遵循以下原則：戰略一致原則、環境匹配原則、適宜原則、效益性原則和技術積累原則。此外，中小制造業企業在新生、成長、成熟、衰退各個時期，都會受到政治、經濟、行業環境和企業所處的地理環境等因素的限制。在不同階段，所選擇的技術創新模式也是有所不同的。因此，企業必須結合自身技術創新的優勢和劣勢，根據市場需求環境的變化，合理定位，揚長避短，結合企業自身面臨的各種內外部關鍵性因素來選擇合適的技術創新方式。

[1]代傳奇：中小制造企業技術創新模式研究[D].山東大學，2009.

[2]傅家驥：技術創新學[M].清華大學出版社，1998.

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