研究生學(xué)術(shù)不端行為原因及其對策

趙琴琴

(西南石油大學(xué) 研究生部，成都 610500)

胡錦濤總書記在2006年全國科技大會(huì)上明確指出要實(shí)現(xiàn)“提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家”的戰(zhàn)略目標(biāo)，關(guān)鍵在于培養(yǎng)符合社會(huì)、國家發(fā)展的創(chuàng)新型人才。研究生作為學(xué)校培養(yǎng)的高層次人才，將會(huì)成為理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新的社會(huì)中堅(jiān)力量。［1］而目前研究生學(xué)術(shù)不端行為的頻繁發(fā)生，將在某種程度上挫傷研究生科研創(chuàng)新的積極性，影響創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，甚至?xí)泳徑ㄔO(shè)創(chuàng)新型國家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，所以，研究生學(xué)術(shù)不端已經(jīng)成為全社會(huì)必須嚴(yán)肅對待的問題。

1 學(xué)術(shù)不端的主要現(xiàn)象及危害

學(xué)術(shù)不端行為是指在建議研究計(jì)劃、從事科學(xué)研究、評(píng)審科學(xué)研究、報(bào)告研究結(jié)果中的:抄襲、捏造、篡改、剽竊、偽造學(xué)歷或工作經(jīng)歷等違反學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德的行為。在2009年教育部發(fā)出的《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》中列舉了7種高校學(xué)術(shù)不端行為:抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果;篡改他人學(xué)術(shù)成果;偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)，捏造事實(shí);偽造注釋;未參加創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果上署名;未經(jīng)他人許可，不當(dāng)使用他人署名;其他學(xué)術(shù)不端行為。研究生學(xué)術(shù)不端行為主要有以下幾種形式:

1)抄襲、剽竊他人研究成果。部分研究生從網(wǎng)上搜索相關(guān)論文采用“復(fù)制”加“粘貼”的方法拼湊論文，并故意隱藏學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的來源，將拼湊的論文轉(zhuǎn)化為自己的成果。

2)未參與創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果中署名。表現(xiàn)為個(gè)別研究生不愿下功夫研究，又希望自己的論文具有一定質(zhì)量，花錢雇人代寫論文;以及導(dǎo)師和學(xué)生間、同學(xué)間論文相互掛名。

3)編造、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。為獲得新的研究“成果”，修改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。其后果不但侵犯了他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，更為嚴(yán)重的是培養(yǎng)單位無法正確評(píng)估學(xué)生的真實(shí)科研水平，難以培養(yǎng)出真正的創(chuàng)新型人才，阻礙了國家自主創(chuàng)新能力的發(fā)展。

2 學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的內(nèi)外因分析

從目前研究生學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的原因分析，第一，研究生學(xué)術(shù)不端行為主要發(fā)生在高校和科研院所，但它不單是高校和科研院所的問題，它的存在有著深刻的社會(huì)原因，是社會(huì)不良風(fēng)氣在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的延伸。社會(huì)大環(huán)境是外因，高校和科研院所是內(nèi)因。第二，高校和科研院所是研究生培養(yǎng)單位，其所提供的教育、培養(yǎng)必須通過研究生自身的消化、吸收才能起作用，所以在這對矛盾中，高校和科研院所是外因，研究生自身是內(nèi)因。綜上所述，社會(huì)大環(huán)境為外因;高校和科研院所為次內(nèi)因;研究生自身為內(nèi)因。

2.1 外因——社會(huì)大環(huán)境

自改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，使我國目前處于較大的社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，社會(huì)規(guī)范沒有及時(shí)地跟上社會(huì)發(fā)展的速度，以及貧富差距在短時(shí)間內(nèi)迅速拉大，導(dǎo)致部分人的世界觀、價(jià)值觀偏離正軌，加之部分媒體的導(dǎo)向上發(fā)生偏差，便形成了一些不良的社會(huì)風(fēng)氣，這些不良的社會(huì)風(fēng)氣延伸到學(xué)術(shù)領(lǐng)域，就表現(xiàn)為學(xué)術(shù)不端行為。具體表現(xiàn)為:1)部分政府官員、國企領(lǐng)導(dǎo)干部及企業(yè)家利用權(quán)力、金錢進(jìn)行學(xué)歷尋租［2］;2)部分私人及中介機(jī)構(gòu)提供論文代寫服務(wù);3)眾多期刊雜志通過索取“版面費(fèi)”盈利，為充分發(fā)揮版面的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，從而降低論文質(zhì)量的要求等。這些不良之風(fēng)會(huì)讓不夠成熟、沒有長遠(yuǎn)眼光的研究生產(chǎn)生浮躁情緒，然而做學(xué)問，特別是在做縱向理論層面的研究時(shí)，過程是枯燥的，沒有平和的心態(tài)及“坐得板凳十年冷”的精神難以在學(xué)術(shù)領(lǐng)域取得一定的建樹。

2.2 次內(nèi)因——高校、科研院所

作為研究生培養(yǎng)單位，高校、科研院所在研究生產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的問題中有不可推卸的責(zé)任，以下從導(dǎo)師的指導(dǎo)、示范、監(jiān)督作用;研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育;監(jiān)管手段、監(jiān)督機(jī)制和懲治措施3方面分析:

1)導(dǎo)師的指導(dǎo)、示范、監(jiān)督作用

導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)中最直接的實(shí)施者，他們不僅是學(xué)業(yè)上的導(dǎo)師，更應(yīng)是精神導(dǎo)師，通過平日對研究生們的教學(xué)及科研中的共事，將嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度潛移默化地傳授給學(xué)生。但目前由于高校擴(kuò)招，研究生導(dǎo)師指導(dǎo)的學(xué)生人數(shù)增多，“批量生產(chǎn)”使導(dǎo)師對學(xué)生的具體指導(dǎo)減少，加上目前高校教師壓力增大，教學(xué)科研任務(wù)繁重，還要面對各種考核評(píng)估，在時(shí)間、精力的分配上較易忽視對研究生學(xué)術(shù)道德的指導(dǎo)。另外，由于導(dǎo)師遴選、聘任制度等仍不完善，缺乏對導(dǎo)師思想品德方面的考察，且監(jiān)督不嚴(yán)，個(gè)別導(dǎo)師的學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)自身存在一定的問題，對科研的不嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度會(huì)潛移默化地感染學(xué)生，影響學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)的培養(yǎng)，導(dǎo)致研究生學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生。

2)研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育

學(xué)術(shù)不端行為從主觀故意的角度區(qū)分，可分為故意學(xué)術(shù)不端和非故意學(xué)術(shù)不端［3］。所謂故意學(xué)術(shù)不端，是指清楚相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)定，明知故犯，除違反學(xué)術(shù)規(guī)范外，還違反了學(xué)術(shù)道德，例如捏造、篡改數(shù)據(jù)、論文代寫、在未參與研究的成果中署名等行為。所謂非故意學(xué)術(shù)不端，是指由于對相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)定不了解，導(dǎo)致研究方法不當(dāng)、文獻(xiàn)檢索不科學(xué)、引文不規(guī)范等行為。所以學(xué)術(shù)道德教育、學(xué)術(shù)規(guī)范教育在培養(yǎng)研究生形成良好的學(xué)術(shù)素養(yǎng)方面都是必不可少的，但目前大部分高校未將這兩項(xiàng)教育納入必修課，重視程度不夠。

3)學(xué)術(shù)監(jiān)管機(jī)制

目前，高校對學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)管存在3方面的問題:在監(jiān)管手段方面，存在較大的制度缺陷，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)簡單量化、不科學(xué)，制度內(nèi)容籠統(tǒng)，不易操作。監(jiān)督方式方面，目前對研究生學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)管責(zé)任大部分高校是通過學(xué)術(shù)委員會(huì)“落”在研究生院(部)上，但通常一個(gè)高校研究生有幾千人，而研究生院(部)工作人員僅十幾人，如此大的數(shù)量懸殊，結(jié)果可想而知［4］。處罰力度方面，一些高校不嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)督管理規(guī)定。導(dǎo)師為維護(hù)其聲譽(yù)，少有曝光其學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為的現(xiàn)象。另外，由于學(xué)術(shù)不端會(huì)影響高校排名，所以學(xué)校為維護(hù)其形象也往往令其修改了事。約束機(jī)制的弱化造成了姑息養(yǎng)奸的惡果，在客觀上助長了學(xué)術(shù)不端的不良風(fēng)氣。

2.3 內(nèi)因——研究生自身

內(nèi)因才是決定事物發(fā)展變化的根本，研究生學(xué)術(shù)不端行為的根源還在研究生自身。主要表現(xiàn)為:1)學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)淡漠，表現(xiàn)為不了解相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)定，在研究方法、文獻(xiàn)檢索等方面不科學(xué)，記錄實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)隨意性大，引用他人觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)不加注等。2)功利心驅(qū)使，在研究生的評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)中，學(xué)術(shù)成果占很大權(quán)重，一些研究生正是在功利心的驅(qū)使下，通過抄襲、剽竊他人學(xué)術(shù)成果，篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，在較短的時(shí)間內(nèi)發(fā)表更多的文章，以期獲得獎(jiǎng)勵(lì)。3)對自身低要求，由于很多研究生培養(yǎng)單位對研究生畢業(yè)或授予學(xué)位有學(xué)術(shù)成果方面的要求，部分研究生讀研只為了文憑，對于論文撰寫只求應(yīng)付了事，不愿花更多的時(shí)間、精力，往往通過抄襲、剽竊等方式，更有甚者請人代寫論文，此類情況在在職研究生身上更多見。

3 解決研究生不端學(xué)術(shù)行為的對策

3.1 解決外部矛盾——規(guī)范媒體導(dǎo)向，營造健康學(xué)術(shù)氛圍

針對不良社會(huì)風(fēng)氣，應(yīng)積極利用媒體，規(guī)范媒體宣傳導(dǎo)向。人類社會(huì)目前已發(fā)展到信息社會(huì)，我們所認(rèn)識(shí)的世界并不全是，甚至只有一小部分信息是通過實(shí)際的生活所獲取的，而大部分信息則是通過媒體傳播給我們的，我們以為自己認(rèn)識(shí)的是真實(shí)的世界，但其實(shí)只是鏡像中的世界，是經(jīng)過媒體過濾過的世界，所以社會(huì)風(fēng)氣的形成，媒體發(fā)揮了很大的作用。針對目前對學(xué)術(shù)不端行為的報(bào)道，媒體有義務(wù)將丑惡的一面揭示出來，但這不是目的，只是手段。媒體切忌因?yàn)閷W(xué)術(shù)不端行為是社會(huì)熱點(diǎn)就大挖特挖，讓導(dǎo)致受眾形成錯(cuò)誤的觀念，而應(yīng)該把握正確的輿論導(dǎo)向，正視問題、解決問題。一方面，通過對負(fù)面信息的披露以引起相關(guān)部門的重視，并對有學(xué)術(shù)不端行為的人員起到警醒作用;另一方面，通過正面言論加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德的正面引導(dǎo)，例如宣傳為發(fā)展科學(xué)、繁榮學(xué)術(shù)做出了重要貢獻(xiàn)的老一輩科研工作者們誠實(shí)守信、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、敬業(yè)奉獻(xiàn)、獻(xiàn)身科學(xué)的優(yōu)秀事跡，為廣大研究生樹立崇高的榜樣，從而營造積極、健康的學(xué)術(shù)氛圍。

3.2 解決次內(nèi)部矛盾——高校和科研院所應(yīng)加強(qiáng)管理，規(guī)范學(xué)術(shù)行為

針對高校和科研院所中導(dǎo)師的作用、學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育、學(xué)術(shù)監(jiān)管機(jī)制3方面存在的問題和不足，提出以下幾點(diǎn)對策建議。

3.2.1 確保導(dǎo)師的示范、指導(dǎo)、監(jiān)督作用

導(dǎo)師的自身素質(zhì)是決定其學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量的基礎(chǔ)，在培養(yǎng)研究生方面，對導(dǎo)師自身素質(zhì)的要求突出表現(xiàn)為學(xué)術(shù)能力和學(xué)術(shù)道德。學(xué)術(shù)能力易于考察，而學(xué)術(shù)道德的高低則似乎不易量化，這就要求建立嚴(yán)格的導(dǎo)師遴選制度，通過對已有的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行嚴(yán)格的甄別來衡量其學(xué)術(shù)道德水準(zhǔn);另外，建立獎(jiǎng)懲制度、淘汰制度，加強(qiáng)對導(dǎo)師的動(dòng)態(tài)評(píng)估，也是確保導(dǎo)師維持學(xué)術(shù)道德較高水準(zhǔn)的必要措施。然而制度是外因，內(nèi)因作用大于外因，導(dǎo)師自我修養(yǎng)的提高更為重要?！皩W(xué)高為師，身正為范”，只有德才兼?zhèn)涞膶?dǎo)師才能真正贏得學(xué)生的欽佩，引導(dǎo)學(xué)生用踏實(shí)的生活態(tài)度做人、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度做學(xué)問，在加強(qiáng)對學(xué)生學(xué)術(shù)行為示范、指導(dǎo)、監(jiān)督的同時(shí)更用自身的一言一行去影響、熏陶學(xué)生。此外，還必須嚴(yán)格控制導(dǎo)師招生數(shù)量，從導(dǎo)師的時(shí)間、精力上保證導(dǎo)師對研究生的指導(dǎo)質(zhì)量。

3.2.2 重視學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范教育

學(xué)術(shù)道德是從事科研活動(dòng)的主體在學(xué)術(shù)研究活動(dòng)的過程及結(jié)果中處理人與社會(huì)、人與自然關(guān)系時(shí)應(yīng)遵循的行為準(zhǔn)則和規(guī)范［5］。學(xué)術(shù)道德源于思想道德在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的體現(xiàn)，在《北大批判》中薛涌講，教育的根本目標(biāo)不在于培養(yǎng)技能，而是培養(yǎng)學(xué)生的品性，培養(yǎng)學(xué)生無論在什么環(huán)境都能堅(jiān)持自己的原則和理想［6］。成功的研究生教育不能忽視道德的培養(yǎng)，提升研究生的品性，能主動(dòng)抵制社會(huì)浮躁的情緒，保持一顆積極且踏實(shí)的心態(tài)做學(xué)問。另外，學(xué)術(shù)道德有其特殊性，還必須了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面法律法規(guī)。所以，提升研究生學(xué)術(shù)道德，開設(shè)例如學(xué)術(shù)倫理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)課程，培養(yǎng)學(xué)生有意識(shí)、有能力用正確的價(jià)值觀判斷，防止學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

非故意學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生多是由于對學(xué)術(shù)規(guī)范方面的知識(shí)不了解所造成的，為規(guī)范研究生學(xué)術(shù)行為，目前國內(nèi)外許多研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)都在加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范方面的教育，受到研究生們的歡迎，并收到一定的成效。所以，應(yīng)建立學(xué)術(shù)規(guī)范的普適型課程和根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)開設(shè)的專業(yè)課程相結(jié)合的完整體系，為研究生們講授方法論、學(xué)術(shù)規(guī)范、論文寫作、發(fā)表注意事項(xiàng)等方面的知識(shí)［7］。規(guī)范研究生學(xué)術(shù)行為奠定基礎(chǔ)。

3.2.3 完善學(xué)術(shù)監(jiān)管機(jī)制

完善學(xué)術(shù)監(jiān)管機(jī)制，從制度上規(guī)范研究生學(xué)術(shù)行為。1)尊重學(xué)科研究規(guī)律，根據(jù)不同學(xué)科的特點(diǎn)和要求，及教育層次、培養(yǎng)流程制定相應(yīng)的研究生學(xué)術(shù)規(guī)范細(xì)則和評(píng)價(jià)機(jī)制，制度內(nèi)容要細(xì)化、易于操作。2)建立“研究生院(部)培養(yǎng)辦—研究生所學(xué)專業(yè)的院系—導(dǎo)師”信息暢通且完善的學(xué)術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)，完善全民監(jiān)督的舉報(bào)制度。3)為學(xué)術(shù)監(jiān)督及自查提供工具，推廣ROST反剽竊系統(tǒng)(學(xué)術(shù)不端行為監(jiān)測系統(tǒng))的使用。ROST反剽竊系統(tǒng)主要通過監(jiān)測字符重合數(shù)量和文字復(fù)制比，判斷輕度句子抄襲、句子抄襲、輕度段落抄襲、段落抄襲及整體抄襲5類，并對疑似剽竊的論文形成報(bào)告單。目前全國已超過20所高校在使用，在一定程度上為監(jiān)管研究生學(xué)術(shù)不端行為提供了手段。4)加大處罰力度，切實(shí)做到“有規(guī)可依，有規(guī)必依，執(zhí)規(guī)必嚴(yán)，違規(guī)必究”，讓處罰起到震懾作用。并建立誠信檔案系統(tǒng)，將學(xué)術(shù)不端行為如實(shí)記錄入誠信檔案，影響到個(gè)人就業(yè)、貸款等生活的各方面，提高學(xué)術(shù)不端行為的成本，當(dāng)成本大于預(yù)期收益時(shí)，研究生們出于理性，規(guī)范學(xué)術(shù)行為。

3.3 解決內(nèi)部矛盾——研究生嚴(yán)格自律，完善自我

解決研究生學(xué)術(shù)不端問題的關(guān)鍵還在于研究生嚴(yán)格自律，不斷地提升自己，完善自我。首先要樹立正確的學(xué)術(shù)道德觀。研究生的道德修養(yǎng)、價(jià)值取向都會(huì)影響其科研探索的過程，樹立正確的學(xué)術(shù)道德觀會(huì)對科學(xué)產(chǎn)生堅(jiān)定的信仰，自覺地抵制外部社會(huì)各種利益的誘惑，在科學(xué)研究中務(wù)實(shí)求真，正確地看待自己和別人的成果。其次應(yīng)熟悉學(xué)術(shù)規(guī)范的相關(guān)法律、法規(guī)。了解國家相關(guān)法律規(guī)定，如著作權(quán)法、專利法等，研究生培養(yǎng)單位制定的相關(guān)規(guī)定和科學(xué)共同體公認(rèn)的科學(xué)道德規(guī)范，并在學(xué)術(shù)行為中自覺嚴(yán)格遵守。還應(yīng)對自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。研究生是高校培養(yǎng)的高層次人才，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的中堅(jiān)力量，所以在科研活動(dòng)中，研究生應(yīng)時(shí)刻對自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，懷著對科學(xué)堅(jiān)定的信仰，求真務(wù)實(shí)、勇于探索，為建設(shè)創(chuàng)新型國家做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

4 結(jié)語

綜上所述，減少或杜絕研究生學(xué)術(shù)不端行為必須加強(qiáng)研究生學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育，培養(yǎng)研究生自律精神。社會(huì)、政府、高校和科研院所通力合作、齊抓共管，確保導(dǎo)師充分發(fā)揮的示范、指導(dǎo)、監(jiān)督作用;完善學(xué)術(shù)監(jiān)管機(jī)制、加大對學(xué)術(shù)不端行為的處罰力度;規(guī)范媒體導(dǎo)向，營造積極、健康的學(xué)術(shù)氛圍，從而在全社會(huì)形成嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)精神，踏實(shí)的科學(xué)態(tài)度，以及以求真務(wù)實(shí)、潛心研究、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)為榮，以弄虛作假、不勞而獲、投機(jī)取巧為恥的良好社會(huì)風(fēng)氣，為國家培養(yǎng)更多的創(chuàng)新型人才。

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