論區(qū)際刑事訴訟轉移

劉朝旺

(河南裕達律師事務所，河南鄭州450003)

論區(qū)際刑事訴訟轉移

劉朝旺

(河南裕達律師事務所，河南鄭州450003)

刑事訴訟轉移作為一項國際司法合作的措施，在對跨境犯罪的懲治過程中發(fā)揮了重要作用。而在我國這樣一個多法域的國家，建立這種制度不僅可以加深各法域在追訴犯罪時的合作，更好地實現懲罰的目標，而且能夠建立完整的兩岸四地的區(qū)際刑事司法合作體系。

刑事訴訟轉移;刑事司法合作;追訴犯罪

在我國當前與外國簽訂的有關刑事訴訟方面的條約中，1992年與土耳其締結的《中國和土耳其民商事刑事司法協(xié)助的協(xié)定》39條、1994年中國和希臘在雅典簽署的《中華人民共和國和希臘共和國關于民事和刑事司法協(xié)助的協(xié)定》41條明確規(guī)定了刑事訴訟轉移。這表明刑事訴訟轉移在我國已經引起了相關部門的注意。

一、區(qū)際刑事訴訟轉移概述

(一)區(qū)際刑事訴訟轉移的概念

區(qū)際刑事訴訟轉移是指對同一跨境犯罪，一國內的各個法域經過協(xié)商，由一法域實際對案件進行管轄的區(qū)際司法協(xié)助方式。這一概念有以下幾個特點:第一，區(qū)際刑事訴訟轉移的原因是有跨境犯罪的發(fā)生。這里的跨境犯罪和國際上的刑事訴訟轉移的中的跨境犯罪是基本相同的，不同的是，前者為整個中國范圍內的各個法域之間發(fā)生的跨境犯罪。在我國，目前有四個法域，包括內地、香港、澳門、臺灣。典型的跨境犯罪如走私犯罪、毒品犯罪等，也包括其他的犯罪如殺人罪，就有可能出現大陸居民在香港殺人又逃回大陸的，這樣的案子也是很常見的。第二，區(qū)際刑事訴訟轉移是在一國范圍內的各個法域發(fā)生的，如前述具體指我國的四個法域，這也是區(qū)際刑事訴訟轉移不同于國際刑事訴訟轉移的一個重要方面。同時我們認為，雖然并不要求各個法域都必須具有管轄權，但是移轉案件一方是必須具有管轄權的。第三，能夠進行刑事訴訟轉移是經過協(xié)商的，一般表現為訂立協(xié)議。

(二)區(qū)際刑事訴訟轉移的意義

在中國這個兩岸四地、三法系、四法域的復雜體系下，建立區(qū)際刑事訴訟轉移制度有其重要意義，主要表現在以下幾個方面。

1．有利于追訴懲罰跨境犯罪

隨著社會的發(fā)展，各個地區(qū)的經濟往來日益頻繁，這在我國表現更為明顯。香港、澳門回歸十幾年來，已經和內地建立了非常好的經濟貿易往來，而內地和臺灣的接觸也明顯增多，這些在給人們帶來好處的同時，也的確衍生了不少的問題和麻煩，尤其是犯罪問題，跨區(qū)域犯罪問題日益凸顯，例如走私，搶劫，販毒，非法買賣、運輸槍支彈藥等犯罪日益增多。由于犯罪形式、手段等的變化致使以往的措施已不能滿足現實需要，再加上跨區(qū)域這個因素，使得追訴機關的工作很難進行，無法達到懲罰犯罪分子的目的。當前，各個法域還都比較強調各自管轄權，堅持“已方居民不遣返”原則，使得其他法域無法行使對案件的管轄。一些犯罪分子就是看到了這個漏洞，不斷地鉆法律的空子，這也是導致跨法域案件頻發(fā)的一個重要原因。而建立區(qū)際刑事訴訟轉移制度，則可以避免或者緩解以上問題。

2．有利于更好地實現改造犯罪分子

由于跨境犯罪的增加，犯罪分子被別的法域判處刑罰并執(zhí)行的案件也大量增加，但是我們知道，內地和港澳臺有著不一樣的政治制度、經濟制度、法律制度，生活習慣也有很大的差別，因此罪犯在其他法域服刑時就會有很多不適應的地方，比如這些人很可能無法適應生活環(huán)境，不能很好地進行溝通，再加上現在四地之間的通行仍然比較麻煩，家屬很難探望罪犯，這些都會影響罪犯的改造效果，而如果將案件移交到另一方，則有可能避免這些問題。

3．區(qū)際刑事司法合作向縱深發(fā)展的必然要求

目前，兩岸四地的刑事司法合作還僅限于文書送達、委托調查、緝捕犯罪嫌疑人等事項，效果并不很好，效率較低，不能滿足區(qū)域間追查犯罪、懲處犯罪嫌疑人的需要。刑事訴訟轉移則是雙方基于信賴而達成的共識，在精神上就具有合作性，因此實施起來也很簡便、容易。這就可以拓寬兩岸四地的司法合作領域，使得各方的司法制度得到融合，加深了解，又能推動其他司法合作事項的發(fā)展，從而建立起比較系統(tǒng)而完整、務實、有效的司法合作制度，維護和推進區(qū)域關系的良性互動［3］。

三、區(qū)際刑事訴訟轉移制度構想

(一)區(qū)際刑事訴訟轉移的原則

在國際刑事訴訟轉移中，主要有以下主要原則:

第一，有利于適當的司法處置原則。具體是指: 1.犯罪嫌疑人居住在被請求國或者是被請求國的國民，并且正在被請求國接受或者將要接受剝奪自由的判決;2.刑事訴訟轉移有利于收集證據，查清犯罪;3.不能保證犯罪嫌疑人能夠出席請求國的庭審，但是能保證在被請求國出席庭審;4.引渡可能并不能夠使得判決得到真正執(zhí)行，而在被請求國卻能夠實行。

第二，雙重犯罪原則。即這種行為在請求國構成犯罪，在被請求國也同樣構成犯罪。由于各個國家的法律制度、法律傳統(tǒng)的不同，有關定罪量刑的標準也是不同的，有可能出現一個國家認為是犯罪而另一個國家則不認為是犯罪的情形。雙重犯罪原則就是基于這種情況而規(guī)定的，如果一個行為在請求國認為是犯罪，而在被請求國不認為是犯罪，則被請求國就沒有理論根據對案件進行審理，即便是同意接受轉移委托，我們認為也是不能達到目的的。一個不認為是犯罪的國家審理案件也只能是宣判無罪，否則就違背了其本身的法律制度，而這樣對于請求國來說，則無法達到懲治犯罪的目的，因此，刑事訴訟轉移的一個重要原則就是雙重犯罪原則。第三，一事不再理原則。即對于同一犯罪行為在被請求國進行追訴后，請求國不得再次對此犯罪行為進行追訴。這主要是基于保護罪犯的利益考慮的。對于一個犯罪行為，如果在一國已經受過了刑事追訴，那么罪犯的受懲罰的目的就已經達到了，而在此時，如果再進行二次懲罰，對于罪犯來說，就是不公正的，是不符合罪責刑相適應的司法原則的。因此，在刑事訴訟轉移適用時，請求國將案件移送至另一國，那么它就不能再對犯罪進行刑事追訴了。第四，政治犯罪或軍事犯罪不追訴原則。各個國家一般都有這樣的規(guī)定，意在維護國家的主權，政治犯和軍事犯是比較特殊的犯罪，目前的情況都是認為這類案件不能進行移交。

在中國區(qū)際刑事訴訟轉移的情況下，我們認為國際上的一些原則是值得借鑒的，而對于一些不適合的原則則應該予以摒棄。在進行區(qū)際刑事訴訟轉移時，我們認為應該遵守以下原則:第一，雙重犯罪原則。各法域的法律制度的不同，則也同樣有可能存在一法域認為構成犯罪，而另一法域不認為是犯罪的情形，這樣的情況下如果進行訴訟轉移的請求，不認為是犯罪的一法域往往會拒絕接受委托，因此，雙重犯罪原則在刑事訴訟轉移中應該是必要的。第二，一事不再理原則。在我國的私法域進行刑事訴訟轉移，考慮一事不再理原則是應該的，無論是別的國家還是一國內的不同法域，此項原則應是保護罪犯的一項基本原則。如果被請求法域已經進行了追訴，則請求法域就不應該再進行追訴了。這樣才能做到既懲罰犯罪，又保護罪犯的合法權利的目的。第三，有利于司法處置原則。不管是哪一項刑事司法協(xié)作的內容都應該是有利于司法處置原則的。一項制度的建立，如果不能帶來司法利益的話，那么這項制度就是沒有必要的，因此，建立區(qū)際刑事訴訟轉移制度，應該是能夠提高司法適用的效率，加強各法域之間的聯系，保證司法正義。但是，國際上的有些原則，在我國的區(qū)際刑事訴訟轉移中是不適合的，最典型的即為政治犯、軍事犯不追訴原則。因為雖然兩岸四地的各項制度有很大差別，但是這四地的一項重要的前提是同屬一個主權國家，因而不涉及侵犯主權尊嚴的問題，政治犯、軍事犯之所以特殊就是因為這類案件是和主權相關的，因此在區(qū)際刑事訴訟轉移中排除適用。另外，我們認為基于兩岸四地的密切關系，在適用過程中應注重相互協(xié)商，盡量進行司法協(xié)助，使得各項制度發(fā)揮最大的作用，以維護司法的穩(wěn)定和公正。

(二)適用程序

區(qū)際刑事訴訟轉移在適用過程中應該遵循一定的程序要求，主要體現在:

1．請求方法域向被請求方提出書面申請。借鑒國際上的刑事訴訟轉移案件，應該由法律規(guī)定由什么機關來提出申請，向哪個機關提出，并且要明確提出申請時應包括哪些內容。在我國，以臺灣和大陸為例，可以由海協(xié)會和?；鶗碡撠煱讣D移的申請，這樣較為容易達成共識。申請的內容應包括，提出申請的機關，轉移的案件的性質，被告人的基本情況，例如姓名，出生日期，地點，外形特征，居住地等，犯罪的主要事實，犯罪的證據等相關資料。

2．被請求方法域的審查與答復。在收到請求方法域有關機關的申請后，被請求方法域的相關機關或部門應盡快對申請進行審查，審查是否符合區(qū)際刑事訴訟轉移的條件與要求。如符合條件則應該在合理的時間內給予接受申請的答復，審查的依據應包括基本原則的符合性、協(xié)議的規(guī)定性，請求方在辦理相關手續(xù)后就可以將案件轉移到被請求方法域進行追訴了;如果經過審查認為不符合刑事訴訟轉移的條件，應及時通知請求方，并說明理由。這樣不僅不會影響司法的效率，還有利于請求方采用其他的司法協(xié)助方式來追訴這種跨境犯罪。

3．被請求方采取臨時措施。進行審查或等待接受案件移交的過程，一般都會花費一定的時間，因而在這一段時間內，應采取一定的措施來控制犯罪嫌疑人或被告人，以免出現接受了委托而犯罪嫌疑人或被告人逃脫的情況，導致案件無法進行審理。這樣的一些臨時措施主要包括拘留、逮捕、扣押物證、取保候審，等等。

4．通報處理結果。被請求方在審理完案件之后，應該將案件的處理結果向請求方作出說明，告知其處理結果，包括是否判處有罪，有罪的話刑罰如何，這樣做是對對方法域的尊重，是雙方進行進一步的司法協(xié)助或合作的重要基礎。(三)區(qū)際刑事訴訟轉移的法律效力1．刑事訴訟轉移對請求方法域的效力

一旦請求方法域提出了刑事訴訟轉移的請求，在等待被請求方作出答復的一段時間內，應該暫時停止對案件的審理，并且不能對其作出決定，不過這并不是說要停止一切工作，一些證據的收集和案件的調查工作還是可以進行的，這些工作是不會造成負面影響的，反而能夠為被請求方提供便利，如果司法機關已經作出了決定或判決應暫緩執(zhí)行。當被請求方接受了轉移的請求后，請求方應將其余的案件材料一并轉移給對方。被請求方在對案件進行了審理并作出了判決之后，請求方應恪守區(qū)際刑事訴訟轉移的原則，不再對案件進行追究。這也就是說應該承認并執(zhí)行被請求方的判決。

2．刑事訴訟轉移對被請求方的效力

被請求方在接受請求后，應當按照法律規(guī)定的程序對案件進行審判執(zhí)行，并且要做到不放縱、不侵害，正確地行使權利。由于可能存在有管轄權的一方法域將案件轉移給沒有管轄權的一方法域，在這種情形下，接受轉移的一方法域在審理案件時應考慮請求方的法律規(guī)定，在對案件進行定罪量刑時應盡量與請求方法域的法律相適應，這樣也使作出的判決容易被接受。在案件審理結束后，被請求方應按照程序將案件的處理結果告知請求方法域，并且將判決書書面送交對方。這樣既符合程序的要求，又能夠促進雙方的相互了解和合作，使得兩岸四地的刑事司法協(xié)助向前發(fā)展。

［1］黃風，彭勝娟．從周正毅案管轄沖突看區(qū)際刑訴移管制度之構建［J］．法學，2007，(7)．

［2］趙永琛．國際刑法與司法協(xié)助［M］．北京:法律出版社，1994．273．

［3］趙秉志．中國區(qū)際刑法問題專論［M］．北京:中國人民公安大學出版社，2005．68．

責任編輯:趙新彬

D915

A

1009－3192(2011)01－0086－03

2010－11－10

劉朝旺，男，河南周口人，河南裕達律師事務所主任。