論主動型偵查與被動型偵查

楊郁娟

(中國人民公安大學偵查系，北京100038)

論主動型偵查與被動型偵查

楊郁娟

(中國人民公安大學偵查系，北京100038)

從偵查權啟動的積極性和運行規律的角度，偵查工作形式可以劃分為主動型和被動型兩種基本類型。被動型偵查特點是對抗性強、突出的逆向性和確切的證明性。組織實施被動型偵查的要點是:合理分工，明確責任;全面獲取線索和證據，精確分析案情;因地制宜地采取偵查措施，周密部署偵查工作。主動型偵查的特點是主動發現預謀犯罪、正在實施的犯罪及其他未被偵查部門掌握的隱案，實現了打擊犯罪與預防犯罪相結合、懲罰犯罪與控制犯罪相結合、偵查取證活動與犯罪活動同步進行，強化了證據的證明力和證據力。根據其實施內容和形式的不同，主動型偵查的實施方式有:情報主導偵查、策略性偵查和技術偵查。被動型偵查與主動型偵查形成優勢互補的關系。

主動型偵查;被動型偵查

從偵查權啟動的積極性和運行規律的角度，偵查工作形式可以劃分為主動型和被動型兩種基本類型。被動型偵查相對比較單一，大致遵循著發現案件——實施現場勘查等偵查措施，分析判斷案情，確定偵查方向、范圍以及偵查對策——采取偵查措施——發現案件事實和犯罪嫌疑人——抓獲犯罪嫌疑人——訊問犯罪嫌疑人，充實證據、深挖余罪——偵查終結的發展軌跡，以發現和掌握的痕跡物證為主導，強調偵查措施的綜合性和針對性。盡管存在偵查效益較低、控制犯罪能力不強等弊端，被動型偵查仍然是世界各國主要的、重要的偵查形式。主動型偵查內容則比較多樣化，具體包括:①利用監控技術實施通信監聽、視頻監控的監控偵查;②利用偵查智能的誘惑偵查、控制下交付、臥底偵查、化裝偵查等偵查策略;③利用信息技術的情報主導偵查。由此可見，主動型偵查以社會發展和科學技術的提高為背景，既是提高打擊犯罪能力、對犯罪形勢變化的積極回應，也是提高偵查效益、兼顧控制犯罪與權利保障的必由之路。

一、被動型偵查的特點及組織實施

被動型偵查是指在已經發生特定犯罪行為的情況下，針對犯罪行為形成的痕跡物證及其反映出來的犯罪手段和犯罪行為人特點，采取各項偵查措施發現、收集、運用犯罪線索和證據，以揭露、證實犯罪和查獲犯罪嫌疑人的偵查方式。

(一)被動型偵查的特點

1.對抗性較強

犯罪嫌疑人實施犯罪后總是想方設法逃避打擊和處理，這種心理是穩定不變的。而偵查人員的職責是破獲犯罪案件，緝捕犯罪嫌疑人使其接受法律制裁。這種立場的對立使偵查成為偵查人員的偵查活動與犯罪嫌疑人的反偵查活動之間的矛盾運動，被動型偵查過程中充滿了犯罪嫌疑人與偵查人員的活力對抗。

2.突出的逆向性

被動型偵查是對已經實施并為偵查人員所知悉的犯罪活動的積極主動的回應行為，它以已經成為一種歷史事實的犯罪活動為對象，是一種從犯罪結果到犯罪原因和犯罪過程的逆向性認識活動。逆向性的特質要求偵查人員在偵查過程中以犯罪已經形成的痕跡物證為客觀基礎，運用邏輯分析方法，借助日常生活經驗和偵查工作經驗，運用社會科學和自然科學的相關成果，分析和認識犯罪活動發生的原因、過程以及犯罪嫌疑人的個人情況。其中，全面發現案件線索、采取恰當對策和尊重客觀事實是關鍵。

3.確切的證明性

任何偵查結論都需證明，但不同類型的偵查活動證明責任和要求強度可能存在區別。被動型偵查的對象——犯罪案件已經成為既定的歷史事實，更強調借助各類證據對其進行認識和證明。相較而言，主動型偵查的對象往往是正在發生或將要發生的犯罪案件，而且其實施過程大都在偵查人員的控制之下，犯罪過程既是犯罪證據形成的過程，也是犯罪證據收集和固定的過程，在程序和形式合法的情況下，這些證據能夠有效證明案件事實，因此對于偵查人員來說，證明責任和證明壓力要相對小一些。

(二)被動型偵查的組織實施

1.合理分工，明確責任

在初始階段，偵查部門要對各項偵查工作進行明確而具體的分工。其人員，一般根據案發現場所在的地區和案件的重大程度，由省、地(市)、區(縣)等各級刑事偵查部門的偵查人員組成。偵查指揮人員應根據每個偵查人員的特點、專長進行分工。當參與偵查的偵查人員較多時，可將偵查人員分為調查小組、內勤資料小組、審查小組、機動小組等部分，各小組指定一名主要負責人對小組工作進行統籌安排和落實。在偵查初期，調查任務一般較重，可將主要力量安排在調查小組中。在抓獲犯罪嫌疑人后，再安排人員成立審查小組進行工作。

2.全面獲取線索和證據，精確分析案情

基于因果聯系的多樣性和復雜性，在逆向性認識過程中，偵查線索枯竭、偵查誤入迷途或陷入僵局常常是難以避免的，對此，偵查人員需要全面、真實地獲取與犯罪有關的線索和證據，同時要善于分析和判斷，當偵查工作難以推進時，重新對案件偵查工作進行部署，如對現場進行再次勘驗、對案情進行重新討論分析、重新部署偵查措施、調整偵查方向。

3.因地制宜采取偵查措施，周密部署偵查工作

偵查工作具有復雜性，涉及許多人、事、物。因此，在組織部署上應全面嚴密，點、面結合，對有限的偵查力量進行科學、合理的運用。在案情已經明了、主要犯罪嫌疑人已被抓獲歸案、犯罪證據已獲取的情況下，偵查人員應盡快進行案卷的整理和歸檔工作，對一些復雜的案件，要組織力量反復對證據材料進行審核，研究核實已掌握的證據材料是否能完全證明犯罪嫌疑人的犯罪行為、取證是否合法等問題，實現訴訟的及時性。

二、主動型偵查的特點及組織實施

主動型偵查，是指對正在進行或者將要實施的犯罪，通過運用監控措施、偵查策略或情報主導等方法，控制犯罪的實施過程或促使犯罪嫌疑人以偵查人員設定的時間、地點、方式實施犯罪活動，在查獲犯罪嫌疑人的同時收集、固定犯罪證據的偵查方式。

(一)主動型偵查的特點

1.主動發現預謀犯罪、正在實施的犯罪及其他未被偵查部門掌握的隱案

相對于被動型偵查而言，主動型偵查的工作起點大大提前，它將偵查工作重心置于發案前的情報搜集和秘密監控之中，特別是針對當前對社會穩定影響較大的“兩搶一盜”犯罪、詐騙犯罪、系列犯罪等，主動型偵查能夠實現良好的社會效應。在主動型偵查中，主動性的實現及其程度依賴于以情報信息工作、陣地控制、刑嫌調控等為主體的刑偵基礎工作，即通過情報信息工作分析、研判案件類型、發案規律，通過陣地控制監控高發案地區和場所，通過刑嫌調控監控實施違法犯罪活動的高危人員。主動型偵查大大減輕了犯罪在前、偵查在后造成的偵查工作的滯后性，是實現偵查工作戰略主動、提高偵查效率的重要途徑。

2.實現了打擊犯罪與預防犯罪相結合、懲罰犯罪與控制犯罪相結合

主動型偵查體現了偵查防范觀念和控制犯罪觀念。主動型偵查不滿足于發現并偵破已經發生的犯罪，而是基于偵查防范觀念的指導，根據犯罪活動的規律和特點，通過特定偵查措施或技術手段、偵查策略，對特定的犯罪嫌疑人、特定的場所區域或特定的物品實施監視、控制，以防止犯罪行為的發生或犯罪后果的形成。在這樣的工作形式中，偵查對象不僅包括人，也包括場所和物品;不僅包括已經實施了特定犯罪行為的人，還包括具備犯罪心理可能實施犯罪的人，形成了犯罪意向、正在預謀實施犯罪的人，具有前科且有可能再次作案的人，有重大現行犯罪嫌疑的人，等等。同時，主動型偵查的偵查措施強調秘密性，通過技術監控措施和偵查策略對上述人、場所或物品實施秘密監控，使偵查工作呈現出監視、控制、發現、取證和抓獲等五個階段的漸進性。

3.偵查取證活動與犯罪活動同步進行，強化了證據的證明力和證據力

主動型偵查在監控犯罪活動的同時實施證據的發現、固定和提取，例如以錄音、錄影的方式固定犯罪過程和犯罪嫌疑人個人情況，在依法實施的情況下，這些證據因其連貫性、立體性和真實性而具有更強的證明力和證據力。此外，主動型偵查在一定程度上也有利于減少被動型偵查中存在的以侵犯犯罪嫌疑人合法權利的方式收集、固定證據的現象。

(二)主動型偵查的組織實施

根據其實施內容和形式的不同，主動型偵查的實施方式有以下幾種。

1.情報主導偵查

情報主導偵查是指偵查部門以刑事犯罪情報信息為核心，以刑事犯罪情報信息工作為基礎，通過偵查工作內容信息化、偵查信息應用化等途徑，實現偵查工作的主動性、針對性和有效性的一種偵查理念和模式，是偵查工作的一項戰略性變革［1］。情報主導偵查包括從案到人、從人到案、從案到案和從物到案等基本形式。情報主導偵查的從案到人，是偵查人員根據已發案件的痕跡物證等情況，通過犯罪情報信息系統的查詢、檢索、比對發現犯罪線索和證據的方式;情報主導偵查的從人到案，是偵查人員根據已經發現和掌握的可疑人員，通過犯罪情報信息系統的查詢、檢索、比對等，確定或排除其犯罪嫌疑。例如，針對公安機關在巡邏盤查中發現的嫌疑人員、偵查部門抓獲的現行犯罪嫌疑人等，可以就該人員自報的身份或隨身攜帶的身份證件在公安機關常住人員信息系統、暫住人口管理系統、全國在逃人員信息系統等數據庫中進行查詢、檢索，以確定該人是否假報身份或該人的真實身份;可以在違法犯罪人員信息系統、協查通報信息中進行查詢、檢索，以確定該人是否具有犯罪前科或其他犯罪嫌疑;可以在旅館信息管理系統、民航乘機登記信息中查明該人的活動軌跡;可以通過指紋自動識別系統和指紋遠程比對系統對該人的指紋進行“倒查”和“查重”，以確定該人的身份或犯罪事實;也可以在損失物品信息系統、被盜搶機動車信息系統、案件信息系統中的作案工具信息等數據庫中進行查詢和檢索，以確定該人隨身攜帶物品的來源和性質，等等。情報主導偵查的從案到案，是偵查人員利用已破案件和未破案件信息系統進行同類案件的串并、查詢，以發現同一個或同一伙人實施的系列犯罪案件，實施并案偵查;情報主導偵查的從物到案，是偵查人員對發現和掌握的可疑物品在相關信息系統中進行查詢和檢索，以確定與該物有關的案件情況或可疑人員。

2.偵查策略的組織實施

偵查策略貫穿于偵查活動始終，現場勘查、調查訪問、追緝堵截等所有偵查措施的組織實施都涉及不同程度的策略性，這也是偵查能動地回應犯罪的表現。不過，在這里，作為主動型偵查實施方式的“偵查策略的組織實施”主要是指直接以偵查策略為內容的偵查行為，如誘惑偵查、化裝偵查等。以誘惑偵查為例，偵查人員為了偵破某些特殊的案件，以實施某種行為有利可圖為誘餌，暗示或誘使偵查對象暴露其犯罪意圖并實施犯罪行為，待犯罪行為實施或犯罪結果發生后拘捕被誘惑者的偵查手段。其特點是:偵查人員通過人為地創造誘發犯罪的情境，為犯罪行為的發生提供機會或程度不同的誘惑，使偵查對象實施偵查人員所希望偵查的犯罪行為，在犯罪的實施過程中及時捕獲犯罪嫌疑人，并以此為根據對其提出指控。它盡管使用了一定的欺騙性手段，存在教唆犯罪的潛在危險性，但如果在嚴格規范和制約的情況下使用，是可以在欺騙性偵查手段和維護權利、維護司法公正、權威之間保持平衡的，誘惑偵查策略有其存在的合法性和合理性。在誘惑偵查中，偵查人員以某種化裝身份與犯罪嫌疑人接觸，如以購買毒品、武器等違禁品為借口與販毒集團成員或走私武器犯罪組織成員聯系，以雇傭殺手報復尋仇為借口與暴力犯罪團伙聯系等等。與犯罪嫌疑人取得聯系后，偵查人員根據案件的具體情況和誘惑偵查的具體目的以及犯罪嫌疑人的心理特點采取對策，或者以退為進，或者順水推舟，解除其戒備心理。在特定的犯罪地點周圍應嚴密布控，并根據需要布置密拍密錄等設施，在監控犯罪的同時收集、固定證據，證實犯罪，從而實現偵查工作的主動型。

3.技術偵查手段的使用

技術偵查手段，只能在必要和適度的前提下實施。在偵查實踐中，密拍密錄等技術偵查活動是在秘密而復雜多變的條件下進行的，拍攝時不能取景、不能測距、不能補光，因此需要偵查人員既要熟練掌握拍錄器材、設備和拍錄技術，能在不同條件、不同環境下從不同角度拍錄，又要善于掩護密拍密錄活動，隨機應變，伺機拍錄。具體方法是:其一，監控有關場所和設備，獲取視聽資料證據。在一些重大、特大犯罪案件的偵查中，公開取證不僅難度大，而且容易驚動犯罪嫌疑人，因此可以履行一定的審批手續，采取密拍密錄等技術偵查手段，獲取線索突破案件，或者經合法轉化后將其作為訴訟證據使用。其二，欲擒故縱或引蛇出洞，動態取證。有的犯罪嫌疑人歸案后頑固對抗訊問，拒不交代問題，在法定的傳喚期限或拘留期限內不能突破;或者某個犯罪嫌疑人歸案后，其他犯罪嫌疑人千方百計地打探消息或企圖訂立攻守同盟為偵查工作設置障礙。這時，可以采取欲擒故縱或者引蛇出洞的策略，將犯罪嫌疑人釋放出去，讓其自由活動或與犯罪同伙串供，同時布置好密拍密錄工作，進一步獲取線索和證據，然后再將犯罪嫌疑人及其同伙抓獲，利用充分、確實的證據一舉突破全案。其三，配合誘惑偵查手段，現場取證。根據案件的具體情況，偵查人員采取適當的誘惑偵查手段，在偵查人員與犯罪嫌疑人“交易”或接頭的地點預先設置攝像或錄音設備，對犯罪活動進行現場拍攝或跟蹤錄像，全面記錄犯罪活動全過程。

三、被動型偵查與主動型偵查的優勢互補

被動型偵查與主動型偵查在很多方面存在差異。

首先，二者的工作起點不同。被動型偵查的工作起點在絕大多數情況下是犯罪現場勘查，因為犯罪現場作為犯罪行為發生的場所，是犯罪信息的主要載體，通過現場勘驗獲得的痕跡物證和通過現場訪問獲得的言詞證據是開展下一步偵查工作的基礎和前提;主動型偵查的工作起點則具有多樣化的特點，在很多時候表現為特定的情報信息，有時也表現為可疑人員、可疑事件和可疑物品。

其次，二者的思維方式不同。被動型偵查是從犯罪行為形成的結果和痕跡物證出發認識犯罪的原因和過程的活動，是一種從結果到原因的逆向性認識活動，它主要運用演繹思維方法、邏輯思維方法等;主動型偵查則是從特定的信息、人員、物品出發，發掘、揭露和證實與這些信息、人員和物品有關的犯罪活動，它主要運用歸納思維方法和聯想、假設等系統論的思維方法。

再次，二者的認識路徑不同。被動型偵查以現場信息為起點，通過認識、分析現場信息刻畫犯罪條件，確定偵查方向、范圍，制定偵查計劃，然后根據偵查計劃實施偵查活動，是一個線形的認識過程，強調的是邏輯上和時序上的前后銜接。雖然在偵查過程中可能會對于偵查方向、范圍和偵查計劃作出調整，或者在偵查活動步入僵局時需要重新實施現場勘查或重新分析、判斷案情，但其認識路徑仍不脫線形的本質特征。主動型偵查的認識路徑則比較跳躍，具有發散性的特點，如從可疑物品到犯罪案件再到可疑人員，從可疑人員活動軌跡到犯罪案件再到可疑人員，等等，偵查活動由此及彼逐步推展，形成網格狀的工作面。

最后，二者的偵查效益不同。一般來說，被動型偵查的偵查方向比較明確，所采取的偵查措施針對性較強，偵查的組織保障也比較有力，因而工作力度也較大，偵查成效也較為明顯。但是，被動型偵查針對已經實施并發生危害的犯罪活動，即便最后能夠將犯罪嫌疑人付諸審判，也難以挽回犯罪給被害人和社會造成的損害。同時，在犯罪數量居高不下的形勢下，偵查工作忙于應付已發案件，長此以往將造成整體上的被動，并最終影響發現案件和破獲案件的效率。主動型偵查利用犯罪情報信息和相關社會管理信息的分析、研判和共享，增強了偵查工作的整體性和主動性，有助于避免或減少犯罪行為對被害人和社會造成損害，使有限的偵查資源煥發出更大的效益。無論怎樣，主動型偵查中的偵查資源投入產出比要高于被動型偵查資源的投入產出比。

正是被動型偵查與主動型偵查的差異使二者在實踐中各有適用的場合。盡管隨著科學技術條件的日益完善，社會對控制犯罪的需求日益迫切，使得主動型偵查越來越受到重視，但被動型偵查仍然是一種非常重要的個案偵查形式，因為犯罪活動的隱蔽性是絕對的，偵查基礎工作對可疑人員、可疑場所和可疑物品的控制是相對的，偵查對犯罪的回應性是絕對的，偵查工作采取主動是相對的，無論怎樣完善的基礎工作也不可能使偵查機關發現所有預備實施和正在實施的犯罪活動，針對那些已經實施完成并形成一定后果的犯罪活動，特別是一些重、特大案件和疑難案件等仍需要展開被動型偵查。因此，被動型偵查與主動型偵查應當形成優勢互補的關系，而不是簡單地相互取代或替換。

［1］馬忠紅．情報主導偵查［M］．北京:中國人民公安大學出版社，2006．54．

責任編輯:馬 克

D918

C

1009－3192(2011)01－0023－04

2010－11－13

楊郁娟，女，云南保山人，法學博士，中國人民公安大學偵查系副教授，主要研究方向:刑事訴訟法學、刑事偵查學。