簡述工程索賠及其在項目中的實踐應用

姚麗

（大連運成工程項目管理有限公司，遼寧，大連，116000）

簡述工程索賠及其在項目中的實踐應用

姚麗

（大連運成工程項目管理有限公司，遼寧，大連，116000）

工程索賠；索賠報告；索賠依據

在國際經濟競爭日益激烈的時代，工程施工競爭也成為了施工招標不可避免的產物，施工單位為了能夠獲取工程的施工許可，往往低價競標、低價中標，而在工程施工過程中尋求機遇挽回損失，這就出現了低中標高索賠，工程索賠自然而然就成了項目管理中必要的和重要的環節，說它必要是因為每一個工程都或多或少的存在工程索賠，說它重要是因為索賠的好壞直接影響著項目的經濟利益，很多施工企業已經把它作為投標、施工期間研究的重點，如何在項目管理中進行索賠，是建筑企業取得競爭優勢，實現可持續發展的關鍵。

索賠是業務性很強、基礎工作很細的工作，施工過程是一個千變萬化的復雜過程，因此項目管理中應時刻重視索賠，在索賠管理中體現效益。工程索賠是施工單位在工程施工過程中為了維護其合法的經濟效益，常采用的索賠方式。

要了解索賠，首先要從索賠產生的原因說起，索賠產生的原因有很多，總結起來歸納如下：

1、施工的關鍵線路上發生損失，如工程變更、設計變更等；

2、業主方的原因造成承包方的工程損失，如設計圖紙、地勘資料錯誤等；

3、不可抗力所涉及的損失及有經驗的承包商通常不能全部遇見的不利施工條件或外界障礙，如地震、地下文物等；

其次就是索賠的分類：索賠可以分為合同明示和默示索賠，按索賠的目的可以分為工期索賠和費用索賠，按性質分為工程延誤索賠、工程變更索賠、合同終止索賠、工程加速索賠、意外風險和不可預見因素索賠，按實施的過程可以分為單項索賠與總體索賠，直接索賠與間接索賠，依據要求索賠的主體可以分為索賠與反索賠；工程中索賠的類別往往同時交叉存在。

索賠的程序：索賠事件發生后，承包方要在規定的時間內進行索賠才有效。事件發生28日內承包方以正式函件向業主工程師發出索賠意向通知，逾期申報，工程師將有權拒絕，在發出通知28日內向業主工程師提出索賠要求的正式報告及有關資料（事件的名稱、發生的時間、情況簡介、合同依據、索賠要求）、索賠證據等，工程師收到索賠報告后 28日內應予以答復或要求承包方補充證據、資料，承包方在規定時間內提供相應資料，工程師與承包方進行談判，協商達成一致意見，索賠結束，發包人審批工程師批復的索賠意見。如果雙方達不成意見或者承包方不接受最終索賠決定，可按合同糾紛進行處理。工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關資料28天內未予答復或未對承包方作進一步要求，視業主對該項索賠已認可。

索賠是要求索賠條件方的權利，同時只有按照規定期限內行使這種權利才能得到預期的利益，提出索賠要求的承包方只有充分的索賠依據才能更好的行使索賠要求。可作為索賠依據的文件有：

（1）招標文件、工程合同及附件、業主認可的施工組織設計、工程圖紙、技術規范等；

（2）有關實際交底記錄，變更圖紙，變更施工指令；

（3）經業主或監理工程師簽認的簽證；需要施工現場臨時簽證的，要在索賠的第一時間內完成簽證，簽證是索賠的第一手充分必要證據。

（4）往來信件、指令、信函、通知、答復等；

（5）會議紀要；

（6）施工計劃及現場實施情況記錄；

（7）工程送電、送水、道路開通、封閉的日期及數量記錄；

（8）工程停水、停電和干擾事件影響的日期及恢復施工的日期；

（9）工程預付款、進度款撥付的數額及日期記錄；

（10）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達份數及日期記錄；

（11）工程有關施工部位的照片及錄像等；

（12）工程現場氣候記錄，有關天氣的溫度、風力、降雨雪量等；

（13）工程驗收報告及各項技術鑒定報告等；

（14）工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據；

（15）工程會計核算資料；

（16）國家、省、市有關影響工程造價、工期的文件、規定等。

索賠能否成功與索賠的條件、索賠的原則及索賠文件的內容息息相關：

一、承包方的索賠要求要成立必須具備四個條件：

1、與合同相比較已造成了實際的額外費用或工期的損失；

2、造成費用增加或工期損失的原因不是由于承包方的過失；

3、造成的費用增加或工期損失不應由承包方承擔的風險；

4、承包方在事件發生后規定時間內提出了索賠書面意見通知和索賠報告。

二、承包方索賠的原則：

以合同為依據，及時合理、主動控制、減少損失、協作補償、考慮最終實際損失。為了索賠更具有說服力，承包方的索賠證據具有真實性、及時性、全面性、關聯性及有效性，才能有力的證明索賠文件的充分。

三、索賠文件的組成：索賠申請（索賠信或索賠通知）、索賠報告及附件。

索賠通知要簡明扼要的說明索賠事件發生的時間、地點、簡述事實情況和發展動態。

編寫索賠報告，索賠數額額的計算。索賠計算中要對施工進度影響、工程成本的損失等方面合理地計算，各項費用要有依據。首先對索賠項目的事件分類：

1、可以確定索賠工期、費用和利潤的事件：延誤發放圖紙、延誤移交施工現場、承包商根據工程師提供的錯誤數據導致施工錯誤、業主對竣工檢驗的干擾等；

2、可以索賠工期和費用的事件：非承包商原因導致施工的延誤、施工中遇到古跡和文物等；

3、只可以索賠到工期的事件：工程變更導致竣工時間的延長、異常不利的氣候條件、由于政府行為導致工期的延誤、業主或其他承包方的干擾；

4、業主提前占用未完全竣工的工程承包方可以得到費用和預計的利潤索賠。

其次索賠計算方法：

●費用索賠的計算方法有實際費用法、總費用法和修正的總費用法。實際費用法的計算原則：

人工費與機械費：干擾事件的發生造成承包方的工程量增加，人工費及機械臺班費可以按照預算單價乘以工程量計算所得，而窩工費只能以窩工或降效費的單價與窩工的實際時間計算所得；

材料費：實際損失材料數量×原單價×調值系數；

管理費：工程量增加按照（合同價款/合同工期）×費率×延誤天數或規定費用×費率×延誤天數計算，而窩工一般不考慮管理費。

利潤：工程量增加按照（合同價款/合同工期）×費率×延變更天數計算，而窩工一般不考慮利潤。

總費用法是將各項索賠費用匯總形成總費用值。在總費用計算的基礎上去掉不確定因素，對總費用進行相應修改或調整使其更加合理，就是修正的總費用法。

●工期索賠的計算方法：直接法、比例分析法、網絡分析法。

（1）直接法：如果干擾事件直接發生在關鍵線路上，造成總工期的延誤，可以直接將該事件的實際干擾時間作為工期索賠值；

（2）比例分析法：如果干擾事件僅僅影響某單項工程、單位工程或分部分項工程的工期，計算要求索賠的工期，可采用比例分析法。采用比例分析法，可以按照工程量的比例進行計算，也可以按照工程造價的比例進行計算。

（3）網絡分析法：根據網絡圖分析出關鍵線路，考慮干擾事件后重新調整形成修正后的網絡圖，調整后的網絡圖重新計算工期，前后確定的計算工期進行比較所得的工期差值為確定的索賠工期，網絡分析法可以確定各種干擾事件及多個干擾事件共同作用所引起的工期索賠。

綜上所述，工程索賠是一項復雜的、系統性很強的工作，隨著工程招、投標制度的不斷完善及施工企業管理的日益提高，承包方在項目管理過程中能夠充分理解施工圖紙、技術規范，合理安排施工組織，正確履行與業主、監理、施工單位簽訂的合同協議和各項往來文件，在索賠工作中做到有理、有據，把索賠工作處理好，才能切實維護自己的合法權益，取得效益最大化。

[1] 建設工程項目管理-2004年4月第2版

[2] 尹貽林主編.工程造價與控制.中國計劃出版社

[3] 尹貽林主編.工程造價案例分析.中國計劃出版社.2008年

[4] 危道軍、劉志強主編.工程項目管理.武漢理工大學出版社2004年

[5] 何伯森主編.國際工程合同管理.中國建筑工業出版社.2005年

TU478

1674-3954（2011）03-0369-01