新時期教學研究型大學科研管理體制創新研究

胡玉和

(浙江工商大學科研處,杭州 310018)

新時期教學研究型大學科研管理體制創新研究

胡玉和

(浙江工商大學科研處,杭州 310018)

知識經濟和全球化的新形勢下,高校科研管理在管理理念和管理體制等方面滯后于科學研究和科技發展的要求,制約了高校科研工作的持續發展。本文基于教學研究型大學的科研活動特點,剖析目前教學研究型大學科研管理體制和運行機制的現狀和存在的問題,提出新形勢下教學研究型大學科研管理體制創新的建議和對策。

教學研究型大學;科研管理;管理體制創新

教學研究型大學是高新技術領域科研攻關和知識創新成果產業化的重要力量,它努力承擔國家重大科技任務,開展基礎性研究和知識創新工作,通過應用研究和開發工作,為企業技術進步、社會經濟發展解決各種科技問題,為重大決策提供科學依據。教學研究型大學已經成為我國科技創新隊伍中的重要力量,在科技、經濟、社會發展中發揮著越來越重要的作用。

隨著經濟全球化以及知識經濟時代的到來,高等院校的科研與社會需求的聯系變得非常密切。高校的科研環境已經發生了很大的變化,在新形勢下,高校的科研管理工作的改革與創新相對滯后,限制和阻礙了高等學校科技創新的發展。因此,明確高校科研管理在科研活動中的作用,分析目前高校科研管理中存在的問題,有針對性地找出解決方案進行管理創新成為當前高校科研管理一個迫切需要研究的課題。

一、教學研究型大學的科研工作特點

教學研究型大學以培養有研究潛力,具有一定的復合知識,具備技術應用、技術開發能力的高級人才為主要任務,教學科研協調發展的大學。教學研究型大學不僅培養大批量的本科生,而且培養一定比例與數量的博士生和碩士生,同時作為科學研究機構,它能產生出水平和質量都較高的科研成果。教學研究型大學在人才培養類型、科學研究和服務社會的功能上,有著特殊的責任和使命。

(一)教學為教師的基本職責,同時強調科研的戰略性地位

教學研究型大學教師承擔著教學和科研的雙重職責。教學研究型大學教師的主要工作任務是完成本科教學,同時從學科建設和培養學生的創新能力出發,又必須要求有一定的科學研究活動支持。教學研究型大學強調科學研究工作在學校發展中的地位,以爭取科研項目為目標,通過科研任務來整合科研資源,集聚科研力量,從而帶動學科建設和隊伍建設,推動研究生教育規模的擴大,提高大學的綜合實力和整體水平。

(二)學科之間的發展水平參差不齊,整體發展水平不是很高

與研究型大學相比,教學研究型大學無力全面保持最高水平的教學和研究質量,一般在部分學科保持優勢。盡管不少教學研究型大學也有強勢學科和特色學科,個別科研成果也受到世界的關注,甚至優于研究型大學的同類學科,但畢竟學科覆蓋面不廣,對學科發展的整體影響力有限。

(三)基礎研究條件薄弱,以知識應用與社會服務為價值取向

從現代科學技術發展模式看,科學研究分三個層面:基礎研究、應用研究和開發研究。基礎研究屬于知識創新范疇,而應用研究和開發研究都屬于知識應用范疇。基礎研究工作和部分重大應用研究項目一般由研究型大學來承擔,而量大面廣的科技成果的應用研究則主要由教學研究型大學來承擔。教學研究型大學主要面對區域經濟發展的需要,關注社會對科技發展的需求,注重科技成果的社會應用,為地方科技、經濟和社會發展服務。通過應用研究和開發工作,為企業技術進步、社會經濟發展解決各種科技問題,為重大決策提供科學依據,成為高新技術領域科研攻關和知識創新成果產業化的重要力量。

盡管教學研究型大學采取多種優惠政策資助和鼓勵教師申報國家級研究課題、國家863和973等重大科研項目,但由于科研實力的限制,獲得資助的項目數量和比例都不高。從科研項目來源和科研經費構成看,科技成果的應用研究和技術開發項目在教學研究型大學所占的比例較大,占總項目數的4/5以上[1]。由地方政策資助的省級重點學科和省級重點實驗室,其水平如何,主要看對地方科技發展、產業結構調整和社會經濟發展的貢獻。因此地方政府的科技政策對科研工作具有強烈的導向性。

(四)地方政府的科技政策對科研工作具有強烈的導向性

二、教學研究型大學科研管理現狀和存在的問題

(一)科研管理觀念相對落后

1.服務理念的缺失。高等學校科研管理的職能就在于為科學活動提供咨詢,創造科研基礎條件等服務。為此,必須及時準確地提供學術信息和管理信息,設計科學的科研管理制度,營造激勵科研創新、調動科研人員積極性的管理環境[2]。現行的高校科研管理,基本上是一個上情下達的行政性管理機構,其工作局限于傳統的對科研項目申報、科研經費下撥、結題、科研成果鑒定登記以及報獎等的日常事務管理,而對科技信息的搜集、加工和傳遞方面的工作仍然較少,還沒有主動去適應市場經濟,在經濟社會發展中找課題,開發科技市場,并將科技成果通過市場轉化為生產力。

2.市場意識淡薄。不同類型的高校在社會發展中承擔著不同的使命,教學研究型大學主要面對區域經濟發展的需要,開展知識應用和科技服務工作,為企業技術進步、社會經濟發展解決各種科技問題,為重大決策提供科學依據。教學研究型大學的特殊使命要求高校科研活動必須與市場接軌,更好地為社會、經濟的發展服務。但目前教學研究型大學科研管理實踐依然堅持“重成果、輕轉化”的思路,在管理目標上,片面追求課題自身層次,忽視與市場的結合,導致科研成果轉化率低、投入產出比低、生產與科研脫節,從而制約科研成果的社會效益、經濟效益。

3.知識產權保護意識薄弱。知識產權是基于智力的創造性活動所產生的權利,是法律賦予知識產品所有人對其智力創造成果所享有的某種專有權利,是知識經濟時代最為寶貴的財富。保護和尊重知識產權是參與全球科研競爭的立身之本,而目前高校在科研管理實踐中,知識產權保護意識普遍不強,保護制度也不夠健全。高校的科技成果既不申請專利,也未采取一定的保護措施,而是通過發表論文、成果鑒定、學術研討等方式公開。科研人員在流動和兼職過程中,帶走本屬于學校的無形資產。導致學校知識產權的流失,給高校和高校的科研工作帶來巨大損失。

4.大科研、大成果觀念的缺失。教學研究型大學承擔的責任和使命,要求努力承擔國家重大科技任務,開展基礎性研究和知識應用開發研究工作,為企業技術進步、社會經濟發展解決各種科技問題,為重大決策提供科學依據。目前我國的教學研究型大學的教師仍習慣于孤軍作戰、閉門造車的模式從事科研活動,這種模式違背科學研究活動的發展規律,難以適應現代科學研究群體化和學科交叉、研究對象復雜化的特征,難以取得重大突破性成果。許多高校為完成特定階段的科研工作目標而制定的一系列短期功利色彩的政策,極大地激勵著教師學術研究上的機會主義行為,人為造出一片科研成果繁榮的壯麗景觀,危及高校科研的可持續發展。

(二)科研管理體制和機制缺乏科學性

1.科研管理權限劃分不科學。長期以來,我國高校實行校、院、系、教研室的行政管理體制,采取從外向內、自上而下的方式進行管理,一直由科研處對校內各部門的科研工作進行直接管理,導致二級院系、科研院所缺乏科研管理的權限,也缺乏承擔科研管理相應的責任,自主權和創造性難以發揮。院(系)、學科之間界線分明,合作交流少,不利于學科交叉和融合,資源共享難,導致科研設備重復購置,難以在校內外進行大規模、跨學科、群體化的研究活動,從而削弱了大學整體的科研實力,影響了交叉學科的發展,不易形成合力和群體優勢。

2.考核分配機制僵化,導致小型研究和重復研究現象普遍存在。現行的考核方法不能完全反映科學的內在本質。考核要素的單一性不能適合學科門類和高校科研活動的多元性,考核的時效性不符合科學技術的發展規律,考核周期的年度化遠遠背離了科學研究的周期。僵化的考核機制下,難以產生高水平的科研群體和重大科技成果。

3.科研評價機制不規范,導致科研工作的浮躁和功利現象,增加學科交叉和融合的難度。第一,科學技術評價分類不明確,用同一標準評價不同類型的科學研究活動,不能客觀、真實、準確地反映不同評價對象的實際情況,尤其不能反映學科差異和研究性質的差異。第二,現行科研成果的評價,過分強調刊物的級別、發表論文的數量和獲得的獎項,而對實際創新水平和社會貢獻關注不夠,有悖于科研的創新靈魂,助長了急功近利、浮躁浮夸等不良學術風。第三,專家評議制度和信譽制度不完善,在評價活動中存在重人情、跑關系和本位主義等現象。第四,對于“非共識”項目缺乏科學合理的遴選機制,不利于創新性項目的立項和創新人才的發現和成長[3]。另外,現行的科技評估體系沒有將科技成果產業化作為主要內容和重要指標,評估機制滯后于經濟、社會、科技產業和高校自身的發展,嚴重制約了科技成果產業化的速度。

三、新形勢下教學研究型大學科研管理體制創新的建議

新形勢下,教學研究型大學的規模越來越大,科研力量越來越強,科學技術日益復雜化,學科交叉成為一種必然趨勢。這種大規模的科學研究活動,不僅需要大批高水平的科研人員,還必須有相應的科研設備和資料、科研經費,也需要大量的科研情報等等。針對現行科研管理體制存在的弊端,已經制約科研管理工作的順利開展和科研工作創新,必須深化高校科研管理體制改革,盡快建立科學、規范、高效的科研管理體制和運行機制,為高校科研工作提供良好的環境和有力的保障。

(一)更新科研管理理念

1.強化服務意識。科研管理部門要樹立服務意識,以人為本,為科研人員提供良好的全方位的綜合服務。無論是制訂科研發展的戰略規劃,還是設計科研管理制度、實施科研管理計劃,都要將廣大教師置于科研工作的核心,確立教師的主導地位。精心組織,對教師申報課題積極服務,與各級科研管理機構有效溝通,利用各種方法和工具為教師從事科研活動提供有效的支持。通過卓有成效的管理激發和調動教師進行科研創新的積極性和創造性,以實現高校科研工作的目標,促進廣大教師全面而自由地發展。

2.強化市場意識。知識經濟時代,教學研究型大學的科研管理一定要強化市場意識,引導科研成果產業化,才能更好地承擔起服務社會的責任。教學研究型大學的科研活動不僅要有扎實的基礎研究成果作為支撐,還需要有面向市場和企業的應用性研究成果,這是產學研相結合的關鍵點。只有不斷強化市場,科研管理人員義不容辭地承擔起尋求市場信息的重任,積極主動加強與社會研究機構和企業之間的聯系與合作,探索成果轉化的有效機制,才能實現“產、學、研”有機結合,促進高校科研成果的產業化。

3.強化知識產權意識。科研成果是一種智力成果,應當受到知識產權的保護,因此,高校必須強化知識產權意識,重視知識產權的保護和開發。高校要制定知識產權保護制度和發展戰略,建立知識產權管理工作機構,完善知識產權管理的運行機制,加強知識產權宣傳和教育,建立一支精通科研規律、熟悉知識產權法律、擅長知識產權管理的科技管理隊伍。同時,建立專利管理制度,提高自主知識產權開發能力。

(二)創新科研管理體制

改革科研管理體制與運行機制,處理好高校科研管理體制的行政性和科研活動交叉融合的網絡性的沖突,管理制度的統一性與學術研究的創造性和復雜性的矛盾,需要以科學的發展觀來統籌,堅持以人為本、堅持全面發展、協調發展和可持續發展,進行管理體制創新,建立一種有利于促進教師群體自由全面發展,有利于整合科研力量,有利于把握、選擇、引導研究方向,有利于發現、遴選創新人才的高校科研管理體制,需要從以下幾個方面得以突破。

1.良性競爭機制。競爭機制是企業人力資源管理的常用機制,也適合于高校的科研管理。我國的經濟基礎和科研發展狀況決定了各種科研資源的有限性,導致科研人員個體乃至群體之間的以資源爭奪為導向的競爭。有益的競爭是科研工作動力的來源之一。人的發展是需要壓力的,競爭的壓力使人面臨挑戰,形成危機感,從而使人產生一種拼搏向上的力量。適度的競爭有利于人才的脫穎而出和優化組合,從而逐漸建立起結構合理、素質優良的研究團隊。倡導科研人員之間的競爭,把競爭機制的效用發揮到極致,促使教師的潛能充分發揮,實現教師全面發展,是推動高校科研發展的動力之一。在當代各學科高度綜合、研究工作規模日益擴大的新形勢下,需要對競爭機制予以創新,由個體競爭發展到群體競爭。

2.有效激勵機制。有效管理的過程實質上就是有效激勵科研人員努力工作的過程。激勵機制是通過一套理性化的制度來反映激勵主體與激勵客體相互作用的方式,有效的激勵機制能充分調動廣大教師從事科學研究和創新的積極性和主動性。與其他社會階層相比,高校教師的內在需求更具高層次和精神性的特征。建立一套科學合理的獎勵制度和體系,在堅持物質激勵第一的前提下,注意對激勵對象的公平性,重點領域優先發展,注重引導科研人員為培育科研特色有目的自覺奮斗。根據不同貢獻程度以不同的形式對科研工作者予以獎勵,使其各盡其才,各得其所,從而調動廣大科研工作者的積極性和創造性。

3.科學評價機制。要使教師的潛能得以實現,激勵機制發揮有效作用的前提是建立公正合理的考核評價機制,科學的評價機制是保證高校科研管理工作實效性的關鍵環節。科學研究的創造性和復雜性,決定著對教師的學術活動無法有效地實施監督;一味地強調監督和管束,容易泯滅教師追求創新的內在動力。減輕教師的精神壓力,盡可能創造寬松和諧、容忍失敗的科研氛圍,有助于教師潛能的自我實現,產生具有原創性的科研成果。尊重科學研究活動的客觀規律,建立一套科學合理的考核評價和監督體系,考慮學科差異和研究性質的差異,執行多元化評價體系;注重科技成果的市場化效益,將科技成果轉化作為評價的重要指標,引導科研人員重視科技成果產業化,促進科技成果為社會和經濟發展服務。

4.協同合作機制。現代科學研究在高度分化的基礎上高度綜合、相互滲透,學科發展交叉、融合,研究對象日益復雜,技術周期越來越短,不同成員的協同合作變得日益重要。高校應當建立以合作為基礎的競爭機制,保證教師在從事科學研究工作中能加強聯系和合作。科研管理協作機制不但包括教師個體之間的相互協作,還包括不同學科之間的協作,校際合作,與政府、企業、研究機構等之間的相互協作,整合科研隊伍,凝聚科研力量,優化配置科研資源,促使突破性科技成果的產生,加快科技成果轉化。

5.協調平衡機制。教學研究型大學的科研管理,必須堅持協調發展原則,具體表現在三個方面。一是協調好教學與研究的平衡。教學研究型大學教學與科研并重,本科教育與研究生教育并舉,強調科學研究、知識應用和社會服務,因此,必須妥善處理教學與科研的關系,將科研擺在突出的位置,協調好教學與研究的平衡。二是協調好學科間發展的平衡。教學研究型大學無力全面保持最高水平的教學和研究質量,一般在部分學科保持優勢,因此,科研管理應根據自身的資源稟賦,找準優勢學科,加大對優勢學科的支持力度,做到有所為有所不為,協調好各學科間發展的平衡。三是協調好基礎研究和應用研究的平衡。教學研究型大學以知識應用與社會服務為價值取向,努力承擔國家重大科技任務,力求成為高新技術領域科研攻關和產業化的重要力量,為企業技術進步、區域經濟發展解決各種科技問題,為重大決策提供科學依據,必須堅持基礎研究與應用研究的協調發展。

(三)創新科研管理組織模式,提高科研管理效率

當一所大學的辦學規模和辦學水平提高到一定層次后,與之相適應的組織結構、權力配置、管理重心、運行機制都需要進行調整和創設。隨著教學研究型大學科研實力的增強,科研規模和對外聯系網絡都逐漸擴大,仍然沿襲教學型大學“金字塔”式的管理模式和“科層制”的組織結構,由學校科研處事無巨細地處理科研活動的各種問題和各項任務,導致科研管理人員的任務過于繁重,疲于應付,運行會變得雜亂無章,效能下降。因此必須創新科研管理組織模式,把科研管理工作的重心下移,推行矩陣式的組織結構,賦予學院更多的自主權和自治權,讓學院和研究團隊承擔更多的項目管理、監督和服務工作。學院層面的科研管理人員更了解學科優勢和科研人員的學科背景特長,科研服務的針對性更強,目標更明確,并能在服務的過程中爭取更多更豐富的社會科研資源,從而提高科研管理效率。

[1]宣勇,鮑健強.教學研究型大學的使命與管理模式的選擇[J].高等工程教育研究,2006(3).

[2]孟詳華,陳士俊.略論高校內部科技管理體制與機制創新[J].科學學與科學技術管理,2006(1).

[3]劉英,李軍林.新時期高校科研管理創新研究[J].滄桑,2007(5).

Abstract:Under the environment of knowledge-based economy and globalized competition,the development of ideas and mechanism of scientific research management in universities lag behind the demand of scientific research.This has restricted the sustained developmentof the efforton scientific research in universities greatly.Based on the characteristicsof scientific research activities in teaching-research universities,this paper analyses the drawbacks of the current operational mechanis m of scientific research management in teaching-research universities.The paper also put for ward suggestions on the innovation mechanism of scientific research management in the teaching-research universities.

Key words:teaching-research universities;scientific research management;innovation on managementmechanism

(責任編輯 彭何芬)

The study about the innovation on mechan ism of scientific research management in the new era

HU Yu-he
(Departm ent of Science and Research,Zhejiang Gongshang University,Hangzhou 310018,China)

G311

A

1009-1505(2011)02-0092-05

2010-11-02

浙江省社科聯項目 (08N06)

胡玉和,男,江西進賢人,浙江工商大學科技處助理研究員,主要從事科研管理研究。