中國企業海外競爭的知識產權壁壘和對策分析

■陳 倩 李 彥

一、中國企業海外競爭遭遇的知識產權壁壘

中國生產的產品以價格低廉行銷世界，但缺少核心技術的知識產權成為制約提升我國產業競爭力和持續發展的重要因素。在通訊、半導體、生物、醫藥和計算機等高新技術行業，外國公司獲得授權的專利數占60%至90%以上。因缺乏知識產權而導致競爭力不足，中國制造產品出口也頻頻受阻于知識產權問題，廉價勞動力優勢被削弱。

美國作為與中國貿易往來最密切的國家，頻頻對中國企業發起知識產權攻擊，其中最頻繁、危害最大的是美國對中國產品發起的“337”調查。“337調查”來源于美國《1930年關稅法》，其威力比反傾銷措施更大，一旦裁決成立，其救濟措施就是禁止進口，且沒有時間限制，救濟措施馬上啟動。排除令便是主要措施之一。排除令有兩種，全面排除令和有限排除令。全面排除令即所有與涉案產品同類的產品均不得進入美國境內，有的甚至還延伸到同類產品的下游產品。而有限排除令即禁止進入美國境內的產品范圍僅限于在337調查中被認定違反337條款的人所進口的產品。2006至2010年美國對外發起的“337”調查，涉及中國大陸52起，牽涉到機電、輕工化工、醫保生化、鞋、皮草、林產等各個行業。中國已經成為美國利用知識產權武器的主要針對國之一。

二、中國企業受到“337調查”案例分析

2007年4月6日，英國泰萊公司以專利侵權為由，對中國擁有專利技術的廣東食品所，向美國國際貿易委員會提出申請啟動337調查程序，并申請發布普遍排除令。一旦被判定侵權，則會禁止中國該行業25家企業進入美國市場。面對這一情況，沒有直接接受調查的江蘇鹽城捷康三氯蔗糖制造有限公司主動積極應訴，經過歷時兩年的調查，2009年4月7日，美國國際貿易委員會對三氯蔗糖337調查案的終裁判決如下：中方三氯蔗糖生產企業沒有侵犯英國泰萊公司提起訴訟的任何一項專利。這次勝利的官司為中國三氯蔗糖行業進入美國市場鋪平了道路。

在這個案例中，英國泰來公司的用意也十分明顯：首先，對中國三氯蔗糖企業發起“337調查”，是為了維護其在全球的壟斷地位，掃除來自中國的強有力的競爭者。其次，被列為“337調查”對象的企業，如果應訴，將要承擔非常昂貴的訴訟費用，一般在幾百萬美元以上，如果不應訴，就等于承認對方的指控，就會被排除出美國市場。泰來公司沒有調查實力較強的江蘇鹽城捷康三氯蔗糖制造有限公司，而是調查相對實力較弱的廣東食品所，主要是由于實力較弱的公司在法律程序上知識產權保護較弱，同時也難以承擔高昂的訴訟費用。而一旦廣東食品所敗訴，則根據“337”便可對該行業所有企業發出普遍排除令。第三，泰來公司從發起調查之日到最終判定中方勝訴，一共經歷了長達2年的時間。在這接受調查的兩年中，中方不能在美國市場銷售三氯蔗糖產品，也損失了大量的利潤和市場時機。

三、中國企業海外競爭的知識產權戰略分析

（一）培養創新能力，擴大自主知識產權擁有量

企業的領先市場地位和可持續發展性來源于其技術創新的能力，利用和借助已公開的技術研發自主知識產權，并通過知識產權提升產品質量和在對外貿易中的競爭力。以華為為例，在國家知識產權局公布的2010年上半年統計數據中，華為的發明專利授權量為1308件，目前由華為公司參與研發的、具有我國自主知識產權的第四代移動通信技術標準，已被國際電信聯盟確定為6個候選標準之一。2010年8月，華為在全球40個第四代移動通訊技術商用網絡項目競標中，獨家拿下其中14個項目的訂單，超過總數的1/3，在全球行業內居領先地位。

（二）提高知識產權意識，避免侵權

產品研發過程始終要進行知識產權檢索,清楚地知道有關產品是否會侵犯別國有效的知識產權。一方面，尤其是以OEM、ODM方式出口的外貿企業,應注意下單的外商是否擁有該產品的商標、專利、著作權等權利的證明文件。如果存在侵權可能，可以通過更換非專利方法來避開侵權，也可以從專利權所有人那里取得使用許可。或者與美國進口商取得協議，由進口商對侵權行為承擔責任。另一方面也注意在美國查閱商標權情況，避免自己的產品因為商標侵權。

（三）面對海外知識產權訴訟積極應訴

面對“337”調查，我國企業應訴缺席率高達35%，已經連續6年成為“337”調查缺席最多的國家。這說明我國企業知識產權保護還處于朦朧階段，缺乏主動意識和相關經驗，難以做出及時有效的反應。我國許多企業在遭遇“337調查”時往往消極應對，結果導致敗訴，痛失美國市場。

（四）積極到海外注冊專利

截止到2009年9月，外國權利人在我國的發明專利授權量達31.4188萬件，是國內發明專利授權量的1.3倍，尤其是在國內重點發展的領域，如通訊、信息、生物、制藥等，跨國公司都進行了重點布局。相較之下，中國企業海外注冊的意識不足，海外注冊專利數少，也導致了海外跨國公司在知識產權問題上給中國企業海外競爭制造了重重障礙。在未雨綢繆積極海外注冊商標打破市場進入障礙的同時，中國企業也可以利用知識產權來作為保護企業市場競爭地位的武器。

[1]蘇喆.中國企業應對美國337條款的知識產權戰略[J].科技與經濟,2010（10）.

[2]戴翔.實施知識產權戰略——我國企業應對美國337條款的有效途徑[J].國際貿易問題,2006（2）.