水利水電工程移民風險評價與控制信息系統設計研究

○侯建剛 趙 湜

（武漢理工大學管理學院 湖北 武漢 430070）

一、引言

我國作為一個水資源極度貧乏，且分布極度不均的國家，合理調配和充分利用水資源一直是我國政府和人民關注的焦點。新中國成立以來，在全國范圍內，我國政府圍繞水資源的調配、利用和防治建設了大量的水利水電工程，其中包括黃河小浪底截流、葛洲壩工程、三峽工程等大型水利水電工程。隨著我國水利水電工程的迅猛發展，水利水電移民風險的評價與控制也逐步成為了我國學者關注的焦點。

目前，我國學者對水利水電移民風險評價與控制的研究，主要集中在水利水電移民過程中出現的各種具體風險的評價與控制方法研究方面。在評價方面，主要是對風險的識別與評價方法進行研究，對風險識別方法的研究大多沿用國際上已有的非自愿移民安置中主要風險歸類的成果，也有部分學者將風險因果樹的方法用于水利水電工程移民風險的識別與分析；對風險評價的研究大多使用模糊綜合評價的方法，以風險識別分類為基礎構建指標體系，進而對移民風險進行評價。在風險控制方面，主要是對各種具體風險的控制方法和策略進行研究。部分學者針對移民的貧困風險控制進行了研究，提出通過針對性的補償和開發援助，培育移民的人力資本和社會資本，提升移民的可行能力的控制方法。也有學者提出通過構建多途徑補償機制，提高移民補償效率的風險控制方法。對于移民邊緣化風險也有學者進行了研究，并提出提高補償標準、設置移民培訓計劃等風險控制方法。

現有研究表明，水利水電工程移民往往涉及的范圍廣、人員多，且持續時間長。因其所產生的風險既有突發性不可預測的風險，又有可預測的常規風險，且風險的影響范圍廣、程度深，風險損失巨大。此外，水利水電工程移民牽涉政府和企業的多個職能部門，風險控制也必須多部門協同才能完成。因此，必須構建一套完整的信息系統，以實現多數據庫共享。隨著信息技術的發展，實現風險評價與控制的信息化已經成為我國學者研究的焦點，很多學者在不同的領域開展了風險評價與控制信息系統的設計研究，例如沖壓機械傷害風險評價信息系統、現代企業財務風險預警信息系統等，但尚未有學者針對水利水電移民風險的評價與控制信息系統進行研究。

圖1 水利水電工程移民風險評價與控制的結構框架

圖2 水利水電工程移民風險評價與控制信息系統結構圖

圖3 子系統基本數據模型

二、水利水電工程移民風險評價與控制信息系統的功能模塊與結構

根據水利水電移民風險評價與控制的特點和需求，水利水電工程移民風險評價與控制的信息系統必須滿足三項主要功能，即風險評價、風險模擬和風險預警控制。針對這三項主要功能，水利水電工程移民風險評價與控制的信息系統包含三個子系統，即風險評價子系統、風險模擬子系統和風險預警控制子系統，而這三個子系統又必須具備多項功能，以滿足系統運作和效能的實現。具體的信息系統結構如圖1所示。

風險評價子系統主要是在收集風險時點截面數據的基礎上，依據相關的指標，按照用戶需要的模型進行時點風險評價。因而，該系統包含四項基本功能：一是信息數據管理與維護，主要包括從總數據庫中獲取與設定指標對應的數據，分類存儲相關數據，自動記錄原始數據獲取的時間和地點，支持用戶查詢原始數據，支持用戶修改和維護本數據庫數據，并具備數據輸出、表格打印等相關功能；二是指標維護，主要包括輸入、存儲和輸出評價指標名稱、計算公式，允許用戶修改評價指標，自動生成評價指標體系，同時實現系統根據相關評價原理自動計算指標的權重功能；三是數據分析評價，主要包括內置多個供選擇的評價模型，并允許用戶自行輸入評價模型，實現基于用戶選擇的指標體系和評價模型智能計算、存儲評價結果；四是評價結果輸出與管理，主要包括對于評價結果進行輸出和儲存，支持用戶選擇結果輸出形式，并包含打印相關輸出結果和表格的功能。

風險預警控制子系統主要是通過實時數據的收集和監測，對監測對象的風險進行識別、分析和預警，并在預警后智能形成和輸出風險控制方案。因而該系統包含四項基本功能：一是信息數據管理與維護，主要包括定期從總數據庫獲取相關數據，自動分類儲存并更新數據庫，支持用戶查詢不同時間點數據，支持用戶修改和維護本數據庫數據，并具備數據輸出、表格打印等相關功能；二是風險識別，主要包括智能風險分類、風險特征分析，根據預警信息數據庫提供的數據信息，從定性的角度具體識別風險的特征和類別，分析移民項目在某一時點可能面臨的風險因素，確定并輸出警源和警兆；三是風險監測與預警，該功能主要是通過設置監測指標和標準，結合風險識別的結果，對風險給予實時監測，一旦指標超過預設標準，系統即發出預警。此外，該項功能還包括多項可供選擇的風險預警模型，以滿足用戶預警分析的需求；四是風險控制，系統發出預警后，該功能即啟動運作，主要針對預警風險進行智能分析，從內置預案數據庫輸出多項與預警風險相關的風險控制預案，支持用戶對輸出預案進行修改、儲存和打印，同時向風險模擬子系統提供數據。

圖4 水利水電工程移民風險評價子系統的數據流圖

圖5 子系統基本數據模型

圖6 水利水電工程移民風險預警控制子系統的數據流圖

風險模擬子系統主要是通過風險數據的收集和風險控制預案的輸入，利用模擬模型對目標風險進行智能模擬，輸出并顯示未來不同時間點的風險狀態。該子系統主要有兩大作用：其一，預測風險結果；其二，預測和檢驗風險控制預案。因此，該系統應包含四項基本功能：一是信息數據管理與維護，主要包括定期從總數據庫獲取相關數據，自動分類儲存并更新數據庫，支持用戶查詢各類數據，修改和維護本數據庫數據，并具備數據輸出、表格打印等相關功能；二是預案數據管理與維護，主要包括從風險控制子系統獲取預案數據，并建立預案數據庫，存儲大量可行預案及其風險控制結果，支持用戶修改預案數據和建立、儲存新預案的相關信息；三是智能風險模擬，該項功能主要是以風險數據和風險預案數據為基礎，依照內置模型，進行風險模擬，系統內置大量模擬模型，以供用戶選擇，支持用戶輸入新模型和修改原有模型，輸入各種參數，以調整模擬過程和結果；四是結果輸出與管理，主要是對模擬的結果進行存儲和輸出，支持用戶設置輸出時間點，系統自動輸出相應時點的模擬結果，此外系統可以自動生成各種形式的結果，允許用戶選擇輸出和打印不同形式下的模擬結果。

基于水利水電工程移民風險評價與控制信息系統的功能及其實現原理可以得到如圖2所示的水利水電工程移民風險評價與控制信息系統結構。

從結構圖可以看出，水利水電工程移民風險評價與控制信息系統由三個子系統和一個總數據庫構成，而每個子系統均由數據庫、應用程序和用戶界面三大模塊構成。整個系統除一個總數據庫外，共包含七個分支數據庫，即風險評價信息數據庫、風險預警控制信息數據庫、風險模擬信息數據庫、風險評價指標數據庫、評價模型數據庫、風險預案數據庫和風險模擬模型數據庫。其中風險評價信息數據庫、風險預警控制信息數據庫和風險模擬信息數據庫均是從總數據庫獲取信息數據，其他數據庫信息主要依靠用戶輸入、結果存儲和內置信息等途徑獲取。風險評價分析程序、風險監測預警程序、風險預案生成程序和風險模擬程序，這四個應用程序是實現水利水電工程移民風險評價與控制信息系統四大主要功能的關鍵。

三、水利水電工程移民風險評價與風險預警控制子系統設計

數據流圖作為一種描繪系統整體框架的重要描述工具和理解、表達系統的圖形表示工具，是系統設計的核心，也是程序人員開發系統程序的基礎。為了更直觀的表述對水利水電工程移民風險評價與風險預警控制子系統的設計，本文選取數據流圖作為系統設計的表述工具。

1、水利水電工程移民風險評價子系統設計

根據水利水電工程移民風險評價的基本流程，首先把數據流圖中的源點選定為信息系統總數據庫和水利水電工程移民風險評價機構，終點選定為水利水電工程移民風險評價決策機構，并按照設計原則，初步形成水利水電工程移民風險評價子系統的基本系統模型，如圖3所示。

從圖3可以看出，水利水電工程移民風險評價子系統主要有兩項數據流入，一是評價指標對應的評價原始數據；二是評價人員設置的評價指標和評價模型，如果評價人員選用子系統內置模型，則評價模型數據由系統內部提供。流出則只有一項，即評價的結果。根據系統基本模型，對其逐步細化，得到細化后的水利水電工程移民風險評價子系統的數據流圖，如圖4所示。

原始數據信息F1從外部項風險信息總數據庫S1流出，分類存儲在評價原始數據記錄D 1中。指標數據信息F3從外部項水利水電工程移民風險評價機構S2流出，存儲于風險評價指標體系D 3中，進而以指標體系表F4形式流出，與評價原始數據記錄D 1流出的分類數據信息F2，共同經過原始數據處理P1轉換成待評價數據信息F5，存儲于評價指標對應數據表D 2中。

從外部項水利水電工程移民風險評價機構S2流出的評價模型選擇信息F8和新建評價模型設計信息F9，分別存儲于內置評價模型D 5和新建評價模型D 4中，并以評價模型F10形式流出，與從風險評價指標體系D 3流出的指標體系信息F7和指標對應數據表D 2流出的系統化待評價數據信息F6一起，經過風險評價分析P2轉化成評價結果信息F11，存儲于評價結果數據庫D 6，并最終以規范化評價結果F12形式流向外部項水利水電工程移民風險評價決策機構S3。

2、水利水電工程移民風險預警控制子系統

根據水利水電工程移民預警控制的基本流程，首先把數據流圖中的源點選定為信息系統總數據庫和水利水電工程移民風險監測機構，終點選定為水利水電工程移民風險預警控制機構，并按照設計原則，初步形成水利水電工程移民風險預警控制子系統的基本系統模型，如圖5所示。

從圖5可以看出，水利水電工程移民風險預警控制子系統主要有兩項數據流入，一是與監測指標對應的原始數據和風險識別信息；二是監測人員設置的監測指標，如果評價人員選用子系統內存儲的指標，則評價模型數據由系統內部提供。流出也有兩項，即風險預警結果和風險控制預案。根據系統基本模型，對其逐步細化，得到細化后的水利水電工程移民風險預警控制子系統的數據流圖，如圖6所示。

風險源信息F1、風險特征信息F2和風險影響對象信息F3從外部項風險信息總數據庫S1流出，分別存儲于風險預案信息表D 1、風險特征表D 2和風險效果預測表D 3中，并分別以風險源分類信息F4、風險特征分類信息F5和風險效果預測信息F6形式流出，經過風險識別P1轉化為識別后詳細風險信息F7，存儲于風險預案信息表D 5。

風險監測原始數據F8從外部項風險信息總數據庫S1流出，存儲于監測原始數據表D 4。監測指標F10從外部項水利水電工程移民風險監測機構S2流出，存儲于監測指標體系D 6，進而以監測指標體系F11的形式流出，與從監測原始數據表D 4流出的對應指標的風險監測數據信息F9一起，經過風險監測P2轉換成風險監測結果F14，與從風險預案信息表D 5流出的風險預案信息F12一起，經過預案生成P3轉化為生成后預案，存儲于預案數據庫D 7，進而以備選預案信息F17的形式流向外部項水利水電工程移民風險預警控制機構S3。此外，外部項水利水電工程移民風險預警控制機構S3，經風險監測P2轉化的預警結果信息和風險預案信息表D 5提供的識別后風險信息F13流入。

四、結語

水利水電工程移民風險評價與控制信息系統作為一種輔助水利水電工程移民風險預警預控的重要工具，其核心在于快速全面地為風險決策機構提供決策支撐信息、敏捷高效地制定風險預警預控決策和實時準確的反饋風險預控效果，從而實現水利水電移民項目的跨部門實時風險預警預控管理。因此，設計和實現水利水電移民風險評價與控制信息系統時必須注意以下幾點：其一，必須實現跨部門信息共享，將風險評價和控制相關管理部門的全部信息納入信息系統數據庫；其二，必須實現多角度綜合評價，信息系統應包含財務、技術、資源等多套指標體系和評價方法，以便從不同角度為風險決策提供支撐；其三，系統必須實現信息實時錄入和數據庫實時更新，對水利水電工程移民全過程進行實時監測，以實現系統的敏捷反應，為提高風險決策提供支撐。

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