一起認證違規案帶來的啟示

■文/孔春紅 花開淼

2011年3月，根據國家認監委和江蘇省質監局部署，泰州市質監局組織開展了轄區內企業管理體系認證有效性監督檢查。在對位于某街道工業園區的某家具廠進行現場檢查時發現，該廠分別于2009年11月18日和21日獲得了某質量認證有限公司頒發的ISO9001 2008(GB19001-2008)質量管理體系認證證書和ISO14001 2004(GB24001-2004)環境管理體系認證證書，兩張證書上企業地址均為“某民營經濟產業中心”，與實際經營場所不一致。執法人員查閱了該廠營業執照，其經營場所登記為“某民營經濟產業中心”。

隨即執法人員調查了某家具廠負責人苗某。苗某介紹其家具廠于2008年成立，當時工廠辦在民營經濟產業中心，2010年4月搬遷到現在的工業園區，營業執照一直沒有辦理變更手續。進一步調查該廠管理體系認證情況時，苗某介紹該廠于2009年11月在原廠區通過了認證，2011年2月剛通過了監督審核，是在新廠區審查的。苗某提供了某認證公司的《管理體系認證現場審核計劃》和《監督審核報告》。執法人員跟蹤查閱了某認證公司網站，確認以上兩張證書均處于“有效”狀態。

某認證公司涉嫌認證違規，泰州市質監局決定立案調查處理，于2011年4月8日向某認證公司發出《調查通知書》，要求其提供對某家具廠進行管理體系審核活動的相關資料接受調查。4月15日，某認證公司委托趙某(對某家具廠現場審核組組長)配合調查，并提交了監督審核的《現場審核計劃》、《現場審核檢查表》、《現場審核不符合報告》、《監督審核報告》及相關驗證資料。經調查確認，2011年2月16日，某認證公司發出對某家具廠的《管理體系認證現場審核計劃》，審核類型為“第一次監督審核”，審核范圍為“Q:辦公家具和家居家具的設計、制造和服務，E:位于江蘇省泰州市某民營經濟產業中心的某家具廠的辦公家具和家居家具的設計、制造過程的環境管理。2011年2月20日至22日審核組對某家具廠進行了現場審核。

在2月21日現場審核組記錄的《現場審核檢查表》中，“Q8.2.3、E4.5.1體系過程監測及環境監測”條款審核記錄內容為:“本公司主要通過對各部門目標完成情況、內審、管理評審以及日常工作的檢查等方式對管理體系過程進行監測，……但不能提供相關部門對重要環境因素排放監測符合要求的依據”。審核組對此不符合事實開出《現場審核不符合報告》，認為“上述事實不符合GB/T24001-2004標準4.5.1條款關于‘組織應建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環境影響運行的關鍵特性進行例行監測和測量’的要求，也不符合公司文件監視和測量控制程序關于‘外請環境監測部門進行監測’的要求”，認定不符合性質為“一般”。

在2月22日審核出具的《監督審核報告》中，對某家具廠“持續運行控制情況”、“質量/環境目標指標的監測/檢查”、“定期評價法律法規遵守的情況”、“是否按規定對主要污染物(污水、廢氣、噪聲、廢渣等)及排放實施了例行的監視或測量，結果是否滿足相關要求”、“國家/地方環保部門監測結果，新、改、擴建項目環評、三個同時驗收報告符合情況及措施”等審核結論均為“符合相關要求”，審核組推薦意見為“(在完成糾正措施后)推薦保持”，并在“不符合項糾正措施要求”中要求“對一般不符合報告在30天內針對不符合原因制定并實施糾正措施。驗證方式采用書面驗證，由審核組長執行。”經審核組長趙某確認，全部審核材料已于3月18日上報某認證公司。

某認證公司在對某家具廠的認證活動中未實施有效的跟蹤調查，在企業搬遷新址未進行環境評價的情況下，環境管理體系不能持續符合認證要求，而未及時暫停其使用或撤銷認證證書并予公布，違反了《中華人民共和國認證認可條例》第六十條第(三)項的規定，應當依法承擔法律責任。趙某在調查中辯稱，審核時驗證了企業營業執照地址與證書一致，“本人是外地人，對當地地理環境不熟悉，而且初審是其他審核員進行的，本人是第一次到某家具廠，并不知道企業搬遷的情況。”

執法人員調閱了某家具廠初審時提供的《建設項目環境影響評價報告書》，其中的“建設項目基本情況”中列有“項目選址規劃”、“項目建設內容”，說明其主體工程為“生產車間一幢，辦公、輔助用房一幢”，并在“建設項目所在地自然環境及社會環境簡況”中附有《項目地理位置圖及項目周圍水系概況圖》。作為環境管理體系審核員，對企業現場審核時應當驗證企業是否合法經營是認證的前提條件，認證機構對企業合法經營資質審查是必經程序。認證機構對企業守法經營資質審查是必經程序。而某家具廠由于廠址變化，相應的廠區環境因素已發生了變化，新建廠房未經“三同時”驗收通過就投入生產使用，違反了《中華人民共和國環境保護法》第二十六條的規定。某認證公司在對某家具廠現場進行監督審核后作出保持認證證書的決定，顯然是違反認證基本規范、認證規則程序的。

2011年5月5日，某認證公司提交《關于某家具廠認證審核情況的說明》:“2011年2月20日至22日，本公司在對某家具廠做例行監督審核時，按照正常程序，驗證了企業營業執照與證書地址的一致，并在審核中要求企業委托環境監測部門進行排放監測。接到貴局通知函后，我們立即找到相關人員，對某家具廠的有關情況進行了調查，發現該企業已經搬遷，且新地址并沒有做環境評價，因此決定暫停該企業認證證書。但由于我們的審核人員對企業所在地區地理位置不熟悉，確實無力發現企業搬遷問題，我們已對有關責任人員進行了嚴肅處理，還望貴局能夠理解我們的困難，原諒我們工作中的疏漏，對我們的過錯予以寬大處理”。鑒于某認證公司已改正違法行為，減輕違法行為危害后果，本著教育與處罰相結合的原則，經案件審理委員會審理決定對其從輕處罰。某認證公司在規定期限內履行了行政處罰決定。

認證監管是一項法律性、業務性、專業性比較強的工作，探索認證監管的有效方法成為監管部門共同研究的課題。實踐中，認證監管通常從證書信息著手開展調查，并通過實施現場檢查進行證據的收集與核實，從而發現認證活動中存在的問題，查處認證違法行為。核查重點通常應關注認證企業及認證產品(或服務)是否符合有關法律法規管理規定，獲得相應的行政許可或強制性管理資質；認證機構是否未經批準或超出批準范圍從事認證活動，認證活動是否增加、減少、遺漏認證基本規范、認證規則程序，是否對認證企業實施有效的跟蹤調查；認證企業管理體系是否按照規定要求運行，是否持續保持、持續改進，現場管理是否規范并有效控制；認證證書和認證標志使用是否存在偽造、冒用和混淆使用等行為。

當前，由于部分企業是應客戶的要求或貿易的需要而獲取認證證書，企業在獲證后體系運行并不正常。而認證機構盡管是非營利機構，仍然存在追求利潤最大化的傾向，重利益、輕監管，不能對認證企業實施有效的跟蹤調查，導致認證活動存在不規范現象。整頓和規范認證市場秩序，需要建立和實施一套以“法律規范、行政監管、認可約束、社會監督、行業自律”為核心內容的認證監督管理體系，加強認證活動監管，協調行業內部管理，增強企業自律意識，從而引導認證行業健康發展。