重大工程項目投資控制機制構建與評價

胡韞頻，高崇博，田靖民

（1.武漢理工大學 土木工程與建筑學院，武漢430070；2.武漢市青山區建筑管理站，武漢430080）

0 引言

重大工程項目是指有一定的投資規模，對國民經濟發展有著重要作用的工程項目。重大工程項目建設規模龐大、涉及因素眾多、結構復雜、技術先進、時空深廣、目標多元，不僅系統內部結構復雜，而且系統外部聯系廣泛。因此，其投資控制涉及面廣、控制難度大、不確定性強，工程項目是人流、物流、資金流、信息流不斷運動的開放系統。如何運用管理學、經濟學等多學科先進知識，建立一套適合重大工程項目，結構合理、功能齊全的投資控制機制，在動態環境中實現對工程投資的有效控制，對重大工程項目的成功建設顯得十分緊迫和必要。

1 重大工程項目投資控制機制的構建

1.1 重大工程項目投資控制機制的構建

按照系統論、信息論、控制論的基本思想，重大工程投資控制機制的構建遵循動態性、層次性、目的性及整體性四個基本原則。任何研究對象都是一個系統，而對系統的認識和對過程控制的條件是信息。重大工程項目系統是一個社會技術系統，其實現過程依靠行為主體實施，需要投入機械、設備、材料等硬資源以及各種專業知識、技術、方法、數據等軟資源，同時又由許多前后相接的階段和各種生產技術活動構成，每項活動都受到投資、進度、質量等基本要素的影響，且具有一次性、不確定性等特點。根據重大工程項目的實現特點，構造以工程實現過程為主線，以實施控制的主體（各個參建方）為核心，以工程管理信息系統為依托，綜合考慮影響工程投資關鍵要素的投資控制系統，如圖1所示。同時，為了保證投資控制機制的有效運行，還必須構造一個支撐兩個投資控制系統的制度保障系統。圖中箭頭表示信息的流動，雙向箭頭分別表示信息的傳遞與反饋。

圖1 重大工程項目投資控制機制

基于過程的控制系統（如圖2）與基于要素的控制系統（如圖3）都包括施控系統、受控系統（過程和要素）和信息系統。施控系統的要素即工程項目的各個參建方，各參建方是分層控制系統鏈條上的一環，既是各相關過程和相關要素的控制主體，又是上一級控制系統的能動控制客體，受控系統分別是工程實現過程系統和影響投資的要素系統。工程實現過程包括決策階段、實施階段和運營階段，基于過程的控制系統是投資控制的軸心。影響投資的要素系統由質量、工期、風險等要素構成，基于要素的控制系統是基于過程控制系統的輔助系統。工程管理信息系統是實現信息傳輸和信息反饋的主要通道,是實現投資控制的神經中樞。

制度保障系統由施控系統、制度安排和信息系統構成。制度安排是施控主體制定的用來約束各個參與方行為的制度的集合，這些制度安排為重大工程項目投資控制機制的有效運行提供保障。

圖2 基于過程的控制系統模型

圖3 基于要素的控制系統模型

圖4 投資控制機制的制度保障系統

重大工程項目投資的形成有其獨特性，它是隨著工程項目的實施而逐步發生，逐漸累積而成的，因此，工程項目的投資控制主體首先要對建設過程不同階段所對應的的工程投資內容實施控制(如投資估算、初步設計概算、施工圖預算、中標價、結算價和竣工決算等)。工程建設階段是投資實際發生的關鍵階段，此時應該加強對施工過程中各項活動和相關要素控制，達到控制工程實體投資的目的。在工程建設的各個階段，投資控制主體都需要通過工程管理信息系統實時獲取投資控制信息，并決定下一步應該采取的控制措施，如此循環往復，實現對整個工程項目投資的控制。

1.2 重大工程項目投資控制機制的功能和運行特點

重大工程項目投資控制機制的功能主要體現在五個方面：一是可以實現對重大工程項目投資的動態控制，二是可以實現主動控制與被動控制相結合，三是實現對重大工程項目的全過程控制，四是實現對影響投資的關鍵要素的綜合控制，五是為實現全過程控制和對關鍵要素的控制提供制度保證。

重大工程項目投資控制機制的運行特點可以歸納為四個方面：

（1）從控制系統的角度看，整個控制過程就是信息在施控主體與受控對象間不斷流動的過程，表現為信息的不斷輸入、變換、輸出和反饋過程，所有的控制過程都是信息處理的過程；

（2）從基于過程的控制系統和基于要素的控制系統的關系來看，過程有兩層含義：一是指按照基本建設程序劃分為決策階段、實施階段和運營階段的工程實現過程；二是指形成工程實體的具體活動和從事工程管理的具體活動的程序。要素處于兩個層次的過程之間，控制每項具體活動的目的是要實現各項要素的控制目標，各個要素目標的累積就達成了各項階段目標，換言之，要素控制是決策階段、實施階段的控制內容，要素控制的結果就形成各個階段的控制目標。在基于要素的控制系統內部，工程投資與范圍、質量、進度、采購與風險一樣，是工程項目管理的要素之一，各個要素之間是相互聯系、相互制約的一個整體，必需統籌考慮其它要素對投資的影響，實現對工程投資的優化控制。

（3）在施控系統中，業主是投資控制的核心，是該系統的施控主體，向各個參與方發出指令信息并接收各個參與方的狀態信息；各個參與方是被控對象，接收來自業主的指令信息及相關方的狀態信息，并向業主方和其它相關方反饋信息；從管理組織的角度看，施控系統內各個參與方既是受業主方控制的能動客體，又是下一層控制系統的施控主體，其運行機理與上一層次系統類似；

（4）從制度保障系統與兩個投資控制系統的關系來看，制度保障系統通過施控主體系統及信息系統對基于過程的控制系統和基于要素的控制系統提供制度保障，實現功能耦合。三個子系統相互聯系，相互制約，共同構成重大工程項目的投資控制機制。

2 重大工程項目投資控制機制的效果評價

2.1 評價指標體系的建立

圖5 重大工程項目投資控制機制效果評價指標體系

根據重大工程投資建設的過程特點、要素控制、制度要求等建立重大工程投資機制效果評價體系，如圖5所示。

2.2 評價方法的選擇

由于對于重大工程項目的投資控制效果評價涉及方面較廣，往往需綜合考慮很多因素，且指標體系反應出多數效果可量化較困難，評級標準和自然狀態模糊，采用模糊綜合評價法可以很好地解決這些問題。

模糊綜合評價法是運用模糊集理論對某一現象進行綜合評價，是模糊數學研究中常用的方法。此方法在建設項目相關問題的量化分析中被廣泛應用，成為該研究領域中的熱點之一，采用此方法對重大工程的投資控制進行系統分析評價是合理有效的。

2.3 建立模糊綜合評價分析模型

鑒于重大工程項目投資控制系統的自身特點及彼此之間的關系，將上述評價因素分成不同的層次，建立目標層、準則層及指標層三個評價層次。

（1）層次的劃分

所有因素構成因素集U，U={u1,u2,…,}un,按某些屬性分成s個子集，即：

（2）建立各層的權重：

對準則集和指標集賦值：Ui中的各因素的權數分配為：，可得一級評價向量Bi=

將每個Ui視為一個因素，U中各因素的權數分配為：A=(a1,a2,…,)asai是準則層中第i個準則Ui的權數則可得二級評價向量B=A·R=

用此模型評價重大工程項目的投資控制機制效果的好壞，對應的評估有n種可能結果，但各專家給予的綜合評估值不同，按照最大隸屬度原則取其中最大值對應的評估等級作為該重大工程項目投資控制機制效果評價的結果。

2.4 案例分析

三峽工程是迄今世界上最大的水利水電樞紐工程，具有防洪、發電、航運、供水等綜合效益，2006年已全面完成了大壩的施工建設。截至2009年8月底，三峽工程已累計完成投資約1514.68億元。至2010年底，三峽輸電工程已累計安全送出電量4492.3億千瓦時，相當于1.62億噸標準煤的發電量。到2011年3月，歷時近20年建設的三峽工程全部完工。三峽工程投資控制正是對工程投資進行了覆蓋工程建設全過程的控制及基于要素的投資控制管理，依靠技術創新和管理創新，對工程投資進行了有效的總量和分項控制，同時得到工程建設管理的相關制度體系的支持，在我國重大工程建設中帶有創新性，本文將其三大投資控制系統結合評價模型進行實證研究。

根據以上的方法對三峽工程的投資控制機制效果進行實證分析評價，對其過程控制效果集U1、要素控制效果集U2、制度保障系統效果集U3的指標采用專家打分法，效果評價語定為V={v1,v2,v3}={很好，較好，一般}。選取10位專家對上述指標權重及評價值進行打分，構建評價矩陣計算，計算過程及結果如下：

則有

則

按照最大隸屬度原則，取最大數值0.43對應的效果評價語為“很好”，說明三峽工程的投資控制機制效果很好，對三峽工程的成功建設起到了很好的促進作用。從計算結果來看，采用模糊綜合評價法，建立上述評價指標體系來評價重大工程項目投資機制的實施效果是一種有效的評價方法。

3 結論

本文應用系統論、信息論、控制論等相關理論，將重大工程項目的投資控制作為一個系統進行研究，結合重大工程項目的實現特點，分別構建了基于過程和要素的兩個控制系統以及制度保障系統。其中：基于過程的控制系統由施控主體系統、工程管理信息系統和工程實現過程構成，通過該系統實現對工程投資的全過程控制；基于要素的控制系統由施控主體系統、工程管理信息系統和影響投資的關鍵要素構成，通過該系統實現對影響投資的關鍵要素的控制。制度保障系統由施控主體系統、工程管理信息系統與制度安排構成，為兩個控制系統的運行提供制度保障。基于過程的控制系統、基于要素的控制系統以及制度保障系統之間，相互聯系、相互制約，構成重大工程項目的投資控制機制，實現對工程投資的系統控制。本文構建的重大工程項目投資控制機制是在研究三峽工程集成化建設管理成功經驗的基礎上歸納總結出來，并采用模糊綜合評價法進行了驗證，希望對我國其它重大項目項目的投資控制具有借鑒意義。

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