發展中國家國際技術轉移的模式及問題

○陳漢梅 （武漢理工大學管理學院）

一、國際技術轉移對發展中國家的意義

在科學技術發展突飛猛進、技術國際化和經濟全球化的今天，國際技術轉移已成為推動技術創新和技術進步的手段之一。通過促進國際技術轉移發展高科技產業，調整優化產業結構，是國際經濟發展的重要舉措。但目前無論是從實踐還是理論上，我國的國際技術轉移尚處在嘗試與探索階段。發展中國家為了盡快地以較低的成本發展本國技術，減小科技成果的不確定性，往往實行國際技術轉移，利用發達國家的較為成熟的技術促進本國的發展，以達到盡快縮小與發達國家差距的目的。但是發展中國家在對待技術轉移存在一些觀念上的錯誤，這些錯誤觀念致使在選擇國際技術轉移模式上出現失誤，因而導致技術轉移的效用并不如預期的那么好。所以發展中國家應該糾正在技術轉移觀念上的錯誤，從而達到實行國際技術轉移的預期目標，以更好地推動技術經濟的發展，為國家的平穩較快發展服務。國際技術轉移的本質是高層次地發掘和整合境內外資源，通過組織運作，促進技術與資本間的有機互動。對中國企業，中心的宗旨是幫助企業獲得有競爭力的關鍵技術，解決企業面臨的實際問題，為企業的可持續發展提供可能國際技術轉移是最具個性化的業務，沒有可以完全復制的模式。它不是單純的技術引進，其深刻內涵在于對技術的消化、吸收、創新從而達到轉移乃至擴散的目的。

發展中國家工業基礎薄弱，而獨立的自主的發明和創新需要投入大量的時間，耗費大量的成本，并且科學研究的結果具有很大的不確定性，因而發展中國家試圖通過國際技術轉移（購買國外先進技術設備、引進外商投資和建立合資企業）的方式來促進本國技術的進步，縮小與發達國家的差距。發展中國家通過國際技術轉讓和進口技術含量高的國際商品，從發達國家獲得知識和技術儲備，通過引進外資獲得跨國公司的資金、技術、研究開發能力、人力資源開發、組織管理技能和世界貿易網絡等寶貴資源。外商投資帶來的高新技術有利于加速產業技術的升級，解決增長過程中遇到的技術缺口和滯后性。此外，跨國公司的技術意識和技能在一定程度上可以促進東道國國家創新體系的建設。通過這些方式的技術轉移，發展中國家的確得到了一定程度的發展，但是應當看到，發展速度并沒有縮小與發達國家之間的差距。

二、發展中國家國際技術轉移模式類型

國際技術轉移模式可以從不同的角度進行分類。為了體現發達國家和發展中國家技術轉移的特點，從發達國家對發展中國家技術轉移角度將國際技術轉移分為以市場為媒介的技術轉移模式和以市場媒介的技術轉移模式，如圖1所示。

圖1 發展中國家國際技術轉移模式

1、以市場為媒介的國際技術轉移模式

以市場為媒介的國際技術轉移模式主要包括：有技術含量的國際商品進出口貿易、國際技術轉讓或稱許可證制度、外商直接投資（FDI）等。商品進出口貿易在發展中國家的初級階段曾經作為主要的技術轉移模式，這是因為發展中國家的工業基礎薄弱，需要通過大量進口先進設備從中獲得技術支持，其中，資本品是技術含量最高的商品。同時應當注意雖然新技術中大量增加的無形的內容使得僅強調資本品的進口顯得有些過時，但是資本品提供的多方面的學習機會和將上、下游企業聯系起來的作用無法忽視，所以它仍是一種必不可少的轉移模式。國際技術轉讓是一種有償的技術轉移方式，以這種方式進行交易的技術被看做是商品。它在目前國際技術轉移中受到廣泛關注，一般特許使用金和許可證費用這類非體現型技術使用這種方法進行技術轉移。外商直接投資是指一個國家投資者直接在另一個國家開辦公司。隨著跨國公司的興起，直接投資也逐漸成為發展中國家的資本和技術來源。改革開放以來，吸引外資成為我國對外開放這一發展戰略的重要組成部分，希望通過“以市場換技術”的戰略來促進技術進步。

2、非市場媒介的國際技術轉移模式

非市場媒介的國際技術轉移分為：企業聯盟、分包、反向工程、出口、人才資源的流動等。企業聯盟可以看作是各種形式公司之間的合作。企業聯盟中的伙伴之間的技術流動是雙向的，而且它不僅包括技術和研發的聯盟還包括生產和市場聯盟。這些新形式的協議聯盟對FDI起到補充和擴展的作用。分包是隨著零部件在國際范圍內生產而發展起來的。分包最初是為了應對技術的復雜化，市場不確定性的增加，產品生命周期縮短等一系列的變化，適應迅速變化的市場而產生的。現在分包不僅僅是為了簡化生產，也可以達到技術轉移的效用，它使主廠商和分包商雙方之間建立起了長期、密切的技術交流，主廠商被看做是分包商的技術培訓學校，為分包商提供學習技術的機會，從而技術發生轉移。但是由于分包關系中沒有將技術作為交換的目標而明確出來，所以沒有被認為是一種重要的技術轉移渠道。反向工程是一個從操作技術到維修技術再到現場操作技術管理和生產技術最后到研究開發的過程，由于中小企業承擔不起高成本的直接引進技術，因而許多中小企業通過反向工程發展產品。通過出口不僅能占有國外的市場需求還能向國外購買者學習寶貴技術建議。作為貿易的副產品，需求和知識的轉移對賣者而言是十分重要的資源。人才流動作為一種技術轉移方式，包括人才流失、人才流入、國外求學、國外學術訪問、國際學者交換等。人員流動發揮著重要作用，通過反向人才流動，把流失的人才吸引回本國，促進技術轉移的發生。

三、發展中國家國際技術轉移存在的問題

1、發達國家技術提供者只是對技術的簡單轉移

（1）發達國家維護自身利益。雖然技術轉讓、引進外商投資在一定程度上促進了發展中國家的技術進步。但是，發達國家基于其自身利益的考慮，以長期占領國際和發展中國家市場為目標，投向發展中國家的主要是較為薄弱的資金和技術密集型行業。發達國家將技術轉移給發展中國家是為了獲得其廉價的生產要素，或延長技術的生命周期。

（2）跨國公司削弱本國的技術研發能力。跨國公司利用自身的技術和管理優勢并購國內潛在競爭對手來維護其市場中的地位，導致被收購企業的科技研發創新活動被削弱，進而削弱所在地區的研發能力，使得發展中國家在關鍵技術領域過分依賴外國，帶來負面影響。

（3）技術轉移實質是生產轉移。跨國企業在全球領域里配置價值增值鏈上的各種職能行為，憑借這種方式獲得所有環節上的競爭優勢，發展中國家企業只是其全球生產的一個加工鏈條，它們從發達國家獲得的一般都是成熟的、標準化的技術，以維持跨國企業的加工鏈條，基本上接觸不到它們的高新技術，其實質是生產轉移，而不是技術轉移。因此技術循環僅限在跨國公司內部，這是一種根植性極差的浮萍經濟。

這樣隨著技術的飛速發展，發展中國家和發達國家的技術差距反而不斷增大。雖然發展中國家不斷地從發達國家引進技術，但它們的技術地位并沒有提高，與發達國家的差距反而更大，陷入一種“引進→落后→再引進”的怪圈中。

2、發展中國家技術接受者缺乏系統學習和自主創新

技術提供者的不作為確實是發展中國家成功進行技術轉移的一大障礙，但影響發展中國家技術轉移的根本問題是發展中國家自身存在的問題。

（1）受技術的獲得就是商品買賣的錯誤觀念的影響。在20世紀60至70年代，受到主流經濟學的技術變遷觀（認為技術是一種商品，技術轉移是買者與賣者之間技術交易的一個相對容易的過程，而并不區分發達國家與發展中國家的技術發展過程的不同）影響下，發展中國家認為技術可以以商品的形式在市場上自由買賣，自主發明、創新對國家發展作用很小，對引進技術的吸收是自動的和無成本的，因而主要采用以市場為媒介的國際技術轉移模式引進國外，而不重視用非市場媒介的國際技術轉移模式來學習先進技術。許多技術被引進后即被擱置，沒有發揮其應有作用。

（2）新產品中的意會性知識增加了技術轉移的難度。第一，新技術和新產品的知識含量增加，并且主要為意會性知識；第二，產業組織尤其是學習型的產業組織越來越影響技術變遷；第三，由于新技術的復雜化，并且意會性的知識含量大大增加使新技術難以轉移和復制。這些變化使得發展中國家對發達國家轉移的技術的學習和掌握變得更加困難。

（3）其他問題。第一，發展中國家的科技水平較低，從整體上看，發展中國家的科技水平與發達國家相差很遠，學習、掌握引進的技術、知識的能力不足，吸收新技術的能力差。第二，發展中國家的市場機制不健全，導致其獲得的技術擴散不足。第三，政府和企業對技術的投資過少影響技術的發展。在發展中國家，產業技術的主要供給者是跨國公司，這些技術大多是采用打包的方式流動，而并非特殊的技術訣竅的方式。但是技術訣竅十分重要，所以發展中國家的政府、企業都應對轉移獲得的技術進行再投資，利用這些再投資對工廠員工進行技術培訓。第四，沒能把轉移的技術同國家的文化背景相結合。倫德沃爾相信歷史經歷、語言和文化的基本差異反映國家的個性化特點，這些將反映在企業的內部組織、企業間聯系、公共部門的作用、金融部門的作用、R&D的強度和組織方面。

四、發展中國家國際技術轉移的解決對策

由于國外因素對國際技術轉移的影響是難以控制的，所以在解決國際技術轉移過程中的問題時應主要從發展中國家自身的因素著手。

1、改變主流經濟學的技術變遷觀

要解決發展中國家國際技術轉移中的問題，首先要糾正發展中國家對于技術轉移的錯誤觀念，使企業認識到技術轉移并不是商品買賣，技術轉移不能使發展中國家一勞永逸。它不是一個短暫性的活動，而是一個過程性的活動。技術轉移的本質是學習，學習不是自發的，需要人的實踐，通過國際技術轉移獲得技術后應當對獲得的技術進行深入的學習掌握技術訣竅，這樣才能發揮技術外溢的效果。在國際技術論證、轉移和再創新過程中，要充分發揮高校的科研、人才、渠道和品牌等資源方面的優勢，充分利用高校和地方政府以及企業的廣泛聯系和密切合作關系，可提高國際技術轉移的成功率，有效降低信用成本和機會成本。

2、國際技術轉移過程的個性化特征明顯

人是知識和技術的重要載體，任何技術轉移都包含著知識的轉移，對人的依存度非常高，因此項目因人而立，機構因人而設，包括風險資本，也常常因人而投。在國際技術轉移的四大支點——企業、研究型大學、專業服務機構和政府中，人才是核心要素。要加大對轉移技術的投資，訓練優秀的人力資源。技術的相關知識主要是意會性的，它深深植根于技術擁有者特定的組織和制度結構中，復制和轉移相當困難。要獲得外商直接投資技術的外溢效應，發展中國家的政府和企業必須增加對技術轉移方面的投資。培訓優秀的技術人才，或者利用人才的反向流動獲得先進技術人員，學習掌握所獲得的技術，并在有效地使用技術后不斷地進行改造和創新。

3、通過學習提高發展中國家的技術能力

發展中國家各層次的技術能力的高低對它是否能充分利用轉移來的技術起決定作用，各層次的技術能力越強，那么獲取和成功掌握轉移技術的能力就越強，縮小與發達國家差距并超越它們的機會就越大。因此，發展中國家不僅要通過技術轉移來積累自身技術能力，更要根據各國自身的歷史背景通過在系統化環境中的學習高新技術來獲得技術能力，因為轉移簡單和成熟技術帶來的接受者技術能力的提高最小。技術能力的提高使得企業能夠吸收、模仿國外的先進技術，增強技術轉移的外溢效果，使引進的技術內生化。

4、改進技術轉移的模式來提高技術能力

并不是每個技術轉移過程都能提高發展中國家的技術能力，那些局限于轉移資本品和操作技能的技術轉移就很難對技術能力的發展起到作用。所以，發展中國家不能局限于利用技術轉讓、引進外商直接投資的方式進行技術轉移，還應利用分包加強與分包商之間的技術交流，利用出口獲取國外的技術知識信息，利用反向工程自發研究核心技術，從而提高技術能力，增強技術轉移的外溢效果。

5、再創新是國際技術轉移的必經之路

由于目前階段，我國企業的自主創新能力較為薄弱，科技投入嚴重不足，很難在較短時間內成為技術創新的主體，因此研究型大學作為公共知識的主要來源，是國際技術轉移的重要依托，為核心技術的消化吸收、二次開發和再創新以及產業化提供可靠的保障。

發展中國家縮小與發達國家差距的過程可理解為通過技術轉移把技術發展的重心轉向自主創新的過程。對技術接受國，通過轉移獲得的技術應該被選擇、研究、學習并適應當地的條件以形成適應市場的產品。技術可以在學習和消化的過程中得到改進。技術轉移的本質是學習，學習絕不是一個自動的過程。發展中國家對引進的技術必須要充分理解和掌握，在此基礎上，還要對引進技術的再創新，這種再創新標志著發展中國家已真正具備了自主的研發能力，這才是發展中國家提升自身技術地位，快速發展產業，趕超發達國家的動力和源泉。

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