基于開(kāi)放存取的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)與圖書(shū)館信息資源共享

〔摘要〕機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為學(xué)術(shù)交流、數(shù)字化資源的管理與共享提供了一種嶄新的模式，是數(shù)字圖書(shū)館發(fā)展的一個(gè)重要領(lǐng)域。本文闡述了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)目前的發(fā)展?fàn)顟B(tài)及存在的問(wèn)題，分析了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)與圖書(shū)館之間的關(guān)系，提出實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)和圖書(shū)館資源有效整合的方法。

〔關(guān)鍵詞〕開(kāi)放存取；機(jī)構(gòu)庫(kù)；信息；資源共享

收稿日期：2011－03－28

作者簡(jiǎn)介：吳 群（1969－），女，館員，研究方向：文獻(xiàn)資源采集，發(fā)表論文數(shù)篇。

DOI：10．3969／j．issn．1008－0821．2011．06．013

〔中圖分類號(hào)〕G250.76 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008－0821（2011）06－0050－03

Institutional Repository and Library Information Sharing Based on Open Access

Wu Qun

（Library，Nanjing Institute of Technology，Nanjing 211167，China）

〔Abstract〕The institutional repository（IR）provides a new model for academic exchanges and digitized resources management，it will become an important domain of digital library.This article elaborated the IR situation，relationship between IR and library information，proposed IR integration solution with library resources effectively.

〔Key words〕open access;the institutional repository;information;resource sharing

從20世紀(jì)90年代中后期開(kāi)始，一場(chǎng)意義深遠(yuǎn)的學(xué)術(shù)交流運(yùn)動(dòng)——開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)在全球范圍興起，開(kāi)放存取是一種學(xué)術(shù)資源共享的自由理念和出版機(jī)制。在這種出版模式下，學(xué)術(shù)成果可以在任何時(shí)間和任何地點(diǎn)提交到某一機(jī)構(gòu)，也可在不受經(jīng)濟(jì)狀況的影響下，平等免費(fèi)地被獲取和使用。隨著開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的不斷深入，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)如火如荼的開(kāi)展起來(lái)。圖書(shū)館作為一個(gè)系統(tǒng)收集、整理、保存、利用社會(huì)信息資源的機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)中擔(dān)當(dāng)主力軍，為促進(jìn)學(xué)術(shù)交流與知識(shí)共享搭建平臺(tái)。

1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)概述

1.1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)定義

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)(IR，Institutional Repository)也被稱為機(jī)構(gòu)資料庫(kù)、機(jī)構(gòu)庫(kù)或機(jī)構(gòu)典藏。學(xué)者們對(duì)它的定義有所不同，其中最具代表性的觀點(diǎn)有兩種，一種是以美國(guó)SPARC資深顧問(wèn)Raym Crow為代表的數(shù)據(jù)庫(kù)說(shuō)，Raym Crow被認(rèn)為是率先提出機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)概念的西方學(xué)者，他將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)定義為：機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是收集并保存單個(gè)或數(shù)個(gè)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)知識(shí)資源的數(shù)字化資源集合［1］；另一種是以CNI的常務(wù)董事Clifford Lynch為代表的服務(wù)說(shuō)，Clifford Lynch提出機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是指大學(xué)為方便其共同體組織、整理、存儲(chǔ)和利用師生員工相關(guān)的數(shù)字資源而提供的一系列服務(wù)［2］。盡管學(xué)者們對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的定義有所區(qū)別，但通過(guò)仔細(xì)分析，可發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)具備如下幾個(gè)特征：

（1）機(jī)構(gòu)性——構(gòu)建的主體和收藏的地域界限是機(jī)構(gòu)，區(qū)別于學(xué)科和專題知識(shí)庫(kù)。

（2）互操作性和開(kāi)放性——機(jī)構(gòu)內(nèi)外的用戶可以不受限制地存取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的資源，并保證異構(gòu)庫(kù)之間的互操作，實(shí)現(xiàn)資源高度的開(kāi)放獲取和共享。

（3）積累性和永久性——它是一個(gè)貯存體系，永久保留本機(jī)構(gòu)的智力資產(chǎn)，反映本機(jī)構(gòu)的研究歷史。

（4）學(xué)術(shù)性——收藏的內(nèi)容是圍繞學(xué)術(shù)研究與教學(xué)活動(dòng)產(chǎn)生的各種學(xué)術(shù)資源。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)智力產(chǎn)品的數(shù)字館藏，其資源內(nèi)容包括正式出版物和非正式出版物兩大類。從性質(zhì)上可以細(xì)分為：具有普遍科學(xué)意義的知識(shí)內(nèi)容，如研究論文、科研報(bào)告等；有競(jìng)爭(zhēng)意義的知識(shí)內(nèi)容，例如涉及競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品、方法、技術(shù)等；內(nèi)部管理性質(zhì)的知識(shí)內(nèi)容，例如內(nèi)部工作計(jì)劃、預(yù)算、評(píng)價(jià)等；帶有個(gè)人私密信息的知識(shí)內(nèi)容，例如答辯成績(jī)、課題申請(qǐng)人信息等［3］。

1.2 目前我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)

截至2009年12月在ROAR登記的全球機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)共有1 553個(gè)，其中臺(tái)灣地區(qū)有31個(gè)，中國(guó)大陸與香港地區(qū)共有11個(gè)。與發(fā)達(dá)國(guó)家的蓬勃?jiǎng)輵B(tài)相比，我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)相對(duì)來(lái)說(shuō)還處于起步階段，數(shù)量少，規(guī)模小，收錄記錄偏少。港臺(tái)地區(qū)從2004年陸續(xù)開(kāi)始建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，香港科技大學(xué)、逢甲大學(xué)、臺(tái)灣大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中收錄的資料數(shù)量一般在2 000～3 000筆［4］，大陸地區(qū)建設(shè)的較成規(guī)模的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)只有廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫(kù)，中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館建設(shè)的圖書(shū)情報(bào)學(xué)開(kāi)放文庫(kù)內(nèi)目前收錄資料有105筆。

西班牙的賽博計(jì)量學(xué)實(shí)驗(yàn)室(Cybermetrics Lab)于2010年1月10日推出全世界開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)400強(qiáng)排名，在大中華地區(qū)，機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)方面表現(xiàn)最好的是臺(tái)灣大學(xué)，排53位；臺(tái)灣清華大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏，排80位；臺(tái)灣中央大學(xué)，排130位；臺(tái)灣政治大學(xué)，排132位；臺(tái)灣交通大學(xué)，排137位；香港科技大學(xué)，排193位；中國(guó)大陸惟一上榜的是廈門大學(xué)，排241位［5］。由這一組數(shù)據(jù)看來(lái)我國(guó)大陸機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)與發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)相比還存在較大差距。

1.3 我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)中存在的主要問(wèn)題

目前，我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)中遇到的比較集中的問(wèn)題有：（1）對(duì)開(kāi)放獲取認(rèn)識(shí)不足；（2）出版機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)與用戶之間的利益均衡問(wèn)題；（3）數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期保存與開(kāi)放存取的問(wèn)題；（4）資源的收集和內(nèi)容質(zhì)量控制的問(wèn)題等。這些問(wèn)題的解決有待于今后長(zhǎng)期的實(shí)踐以及政府出臺(tái)相關(guān)政策的支持，還可借鑒國(guó)外同類機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的做法。

2 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)與圖書(shū)館的關(guān)系分析

在建設(shè)數(shù)字圖書(shū)館的實(shí)踐中，圖書(shū)館有很多思路與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)不謀而合。2005年7月8日，在武漢大學(xué)信息管理學(xué)院舉辦了“中國(guó)大學(xué)圖書(shū)館館長(zhǎng)論壇”。大會(huì)回顧了我國(guó)圖書(shū)館界館際合作與資源共享40多年的歷程，探討在實(shí)現(xiàn)信息資源共享道路上需克服的障礙和問(wèn)題，在圖書(shū)館合作與信息資源共享的重要原則方面取得共識(shí)。大會(huì)擬訂了“中國(guó)大學(xué)圖書(shū)館合作與資源共享武漢宣言（草案）”草案包括圖書(shū)館與信息資源的重要性、數(shù)字時(shí)代圖書(shū)館合作的必要性、資源共享的目標(biāo)、行動(dòng)方向及宣言的執(zhí)行5個(gè)部分［6］。這使得圖書(shū)館與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的關(guān)系變得更加密切，圖書(shū)館界多年來(lái)一直在倡導(dǎo)信息資源的共建、共享，而機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的最終目的就是實(shí)現(xiàn)資源的高度開(kāi)放與共享，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，因此兩者可以相互借鑒，取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同發(fā)展。

2.1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)、發(fā)展依賴圖書(shū)館的技術(shù)支撐 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)構(gòu)建的根本是做好用戶的溝通與技術(shù)支撐，特別是對(duì)向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提供內(nèi)容的用戶提供技術(shù)指導(dǎo)。要?jiǎng)偃芜@些工作，用戶服務(wù)人員需具有圖書(shū)館學(xué)專業(yè)知識(shí)，能熟練運(yùn)用相關(guān)軟件工具，并具有良好的溝通能力和較廣的知識(shí)面。圖書(shū)館員具有熟練的專業(yè)技能和獨(dú)特的專業(yè)服務(wù)意識(shí)，特別是在數(shù)字圖書(shū)館的建設(shè)中積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，適合承擔(dān)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)及對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行長(zhǎng)期保存的工作，能夠有效地對(duì)信息內(nèi)容進(jìn)行組織、加工、發(fā)布。其元數(shù)據(jù)標(biāo)引、各種資源的整合、各類型文獻(xiàn)信息的檢索和發(fā)布均已形成了規(guī)范，對(duì)于向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提供內(nèi)容的用戶，可以輔助其進(jìn)行產(chǎn)品的提交。因此，圖書(shū)館完全能擔(dān)當(dāng)起機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)和發(fā)展的重任。目前，國(guó)外絕大多數(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)都依托大學(xué)圖書(shū)館，加利福尼亞大學(xué)數(shù)字圖書(shū)館(CDL，Califomia Digital Library)的eScholarship項(xiàng)目就是其中的典型代表，eScholarship的存儲(chǔ)和發(fā)布學(xué)術(shù)科研成果和工作論文完全依賴該校數(shù)字圖書(shū)館雄厚的技術(shù)力量和存儲(chǔ)設(shè)備的支持［6］。

2.2 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)有助于鞏固圖書(shū)館的核心地位 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，網(wǎng)上信息異常豐富，無(wú)形中分流了一部分圖書(shū)館的用戶，在信息社會(huì)中圖書(shū)館作為信息中心的地位有所動(dòng)搖。而機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的出現(xiàn)給圖書(shū)館帶來(lái)了機(jī)遇，圖書(shū)館有責(zé)任和義務(wù)創(chuàng)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，以保存學(xué)術(shù)資源，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流與利用。由于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)遵循OAI協(xié)議，具有開(kāi)放性和互操作性，大都可以公開(kāi)存取，因此要注重開(kāi)發(fā)利用網(wǎng)上可公開(kāi)獲取的學(xué)術(shù)資源，使之成為圖書(shū)館新的資源，可把機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)納入圖書(shū)館的數(shù)字化資源之中，從而拓展圖書(shū)館資源的豐富性，最終鞏固圖書(shū)館信息中心的地位。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)不但豐富了圖書(shū)館的館藏資源，此外還拓展了圖書(shū)館的信息服務(wù)功能。面對(duì)大量免費(fèi)和高質(zhì)量的開(kāi)放存取資源，圖書(shū)館向用戶提供的信息服務(wù)必須實(shí)現(xiàn)由淺層到深層次服務(wù)的變革，要將分散在各個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)上的開(kāi)放資源進(jìn)行收集、整理并揭示，而不僅僅局限在對(duì)館藏資源的揭示和標(biāo)引。甚至可以借助免費(fèi)的開(kāi)放存取資源深化傳統(tǒng)圖書(shū)館的科技查新、定題服務(wù)、信息檢索等咨詢服務(wù)工作，進(jìn)而有效提高圖書(shū)館信息服務(wù)的能力和促進(jìn)服務(wù)層次的深化。

3 實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)和圖書(shū)館資源的有效整合，提供資源共享平臺(tái) 圖書(shū)館進(jìn)行信息資源整合就是要盡可能地提高信息資源與用戶信息需求的匹配程度，這是圖書(shū)館的一項(xiàng)重要工作。圖書(shū)館信息資源的整合要面向所有可利用的資源，構(gòu)建一個(gè)基于Web環(huán)境的綜合性信息服務(wù)平臺(tái)，組織和管理分布在各個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的信息資源，實(shí)現(xiàn)資源內(nèi)容之間的無(wú)縫鏈接，并以統(tǒng)一的界面向用戶提供對(duì)各類信息資源的透明訪問(wèn)。圖書(shū)館應(yīng)將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源納入圖書(shū)館信息資源整合體系之中，可以考慮從兩個(gè)方面著手，即從實(shí)體館藏資源和從數(shù)字館藏資源。

3.1 對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)與傳統(tǒng)書(shū)目資源進(jìn)行整合

大多數(shù)圖書(shū)館都嚴(yán)格按照CALIS著錄規(guī)則對(duì)印刷型文獻(xiàn)進(jìn)行MARC格式的詳細(xì)著錄，因此擁有少則上萬(wàn)，多則數(shù)十萬(wàn)，上百萬(wàn)的編目數(shù)據(jù)，圖書(shū)館管理系統(tǒng)中設(shè)有書(shū)目公共查詢系統(tǒng)（OPAC），用戶可以通過(guò)OPAC查找館藏文獻(xiàn)。許多圖書(shū)館自動(dòng)化管理系統(tǒng)都有通過(guò)OPAC和其他數(shù)字資源聯(lián)接的功能，通過(guò)OPAC也可以檢索到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源，具體做法是增加MARC的856字段，該字段包含了可獲取資源的電子地址（即URL），使之成為記錄電子信息資源的重要字段，成為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源的URL和圖書(shū)館OPAC的鏈接點(diǎn)。

3.2 對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)與圖書(shū)館數(shù)字化資源進(jìn)行有效整合 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)也是一種數(shù)字資源，圖書(shū)館通常根據(jù)提交機(jī)構(gòu)、提交時(shí)間、資源類型、題名、著者等對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)內(nèi)的資源進(jìn)行組織和導(dǎo)引，形成一個(gè)序化的獨(dú)立的數(shù)字資源系統(tǒng)，并保留標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)接口，以便和圖書(shū)館數(shù)字資源對(duì)接。除此之外，圖書(shū)館的數(shù)字資源還包括館藏MARK格式目錄庫(kù)、光盤數(shù)據(jù)庫(kù)、期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)、電子書(shū)庫(kù)以及安裝在館內(nèi)的鏡像站點(diǎn)等眾多資源，每一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索系統(tǒng)的界面、使用方式和身份認(rèn)證都各不相同，使得用戶無(wú)法一次獲取各數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索信息，需花費(fèi)大量的時(shí)間和精力進(jìn)行逐庫(kù)檢索，這就需要圖書(shū)館對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源和圖書(shū)館原有數(shù)字資源進(jìn)行有效整合。目前，在國(guó)內(nèi)已有一些大學(xué)圖書(shū)館自行開(kāi)發(fā)或引進(jìn)的數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)一檢索平臺(tái)，如清華大學(xué)圖書(shū)館推出了“CNKI網(wǎng)絡(luò)資源共享平臺(tái)”，“清華同方電子資源統(tǒng)一檢索平臺(tái)”和南京大學(xué)圖書(shū)館的“一站式檢索”系統(tǒng)［7］。利用這些統(tǒng)一檢索平臺(tái)，可以將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源與本館的數(shù)字資源整合在一起，做到多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)同時(shí)進(jìn)行檢索，從而實(shí)現(xiàn)一站式檢索。在對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源與館內(nèi)數(shù)字資源的對(duì)接方面，為國(guó)內(nèi)圖書(shū)館同行們提供了有效的借鑒方式。

4 結(jié) 語(yǔ)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為學(xué)術(shù)交流、數(shù)字化資源的管理與共享提供了一種嶄新的模式，是數(shù)字圖書(shū)館發(fā)展的一個(gè)重要領(lǐng)域。圖書(shū)館應(yīng)積極投身到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)中去，并充分利用這一新資源，豐富自身的館藏，拓展圖書(shū)館的服務(wù)功能。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的學(xué)術(shù)資源豐富，圖書(shū)館應(yīng)把機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)和圖書(shū)館資源進(jìn)行有效整合，創(chuàng)建一個(gè)真正的學(xué)術(shù)交流與資源共享的平臺(tái)。

參考文獻(xiàn)

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