研究生如何快速了解課題國內研究現狀

〔摘要〕針對研究生在缺乏科研經驗和課題知識積累的狀況下卻必須在短時間內掌握課題發展概況的問題，以循環經濟為例，利用CNKI的數據挖掘和知識服務功能，通過對論文的發文年度、主要學者和學術機構、學科熱點、基金資助和出版物等5大方面的分析，迅速掌握課題國內研究現狀。

〔關鍵詞〕研究生；CNKI；學科熱點；循環經濟

收稿日期：2011－03－23

基金項目：江蘇省現代教育技術研究“十一五”規劃課題“基于用戶需求的高校圖書館知識服務研究”（編號：2009/R/12398）；江蘇省教育科學“十一五”規劃2009年度重點資助課題“面向大學生信息素質教育的高校圖書館知識服務研究”（編號：B-a/2009/01/006）研究成果之一。

作者簡介：沈艷紅（1974－），女，副研究館員，研究方向：信息素質教育，發表論文15篇。

DOI：10．3969／j．issn．1008－0821．2011．06．034

〔中圖分類號〕G252.6 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008－0821（2011）06－0133－05

The Postgraduate How to Grasp the Progress of Research in the Country

——A“Circular Economy Research”as an Example

Shen Yanhong Zhang Qun Peng Qizhi

（Library，Jiangnan University，Wuxi 214122，China）

〔Abstract〕In the stage of the postgraduate study，the students must understand the research on the developing situation in the country as soon as possible，though they lacked of research experience and accumulation of knowledge.In view of this situation，the article took“the circulation economic study”as the example，proposed the following means，that namely used the two functions of the CNKI，the data mining ability and the knowledge services，analyzed from five aspects as annual，mainly authors and institutions，journals，fund，we can grasp the topic domestic progress rapidly.

〔Key words〕graduate student;CNKI;discipline hot spot;the circulation economic

對于既缺乏科研經驗又缺乏課題知識積累的研究生，在當前信息爆炸時代，很難通過直接瀏覽相關文獻在短時間內熟悉原本陌生的課題。借用文獻計量法、內容分析法等情報分析方法對相關文獻進行分析，可以助其掌握某一學科領域的知識結構和發展情況，動態跟蹤學科主題演化情況，了解學科知識發展變化的特征與規律，發現可能的新知識增長點，為自己的科研提供決策支持。但由于方法本身的難度和統計工作量比較大，因此，真正使用的研究生并不多。而CNKI這個數據庫，不論是從收錄文獻的類型、時間跨度和數量，在國內都是首屈一指的，而基于大量數據基礎上的強大且易用的數據挖掘功能，可以非常方便的解決這個問題，對于研究生來說是迅速掌握課題國內發展概況的最佳工具。下面以“循環經濟”為例，介紹CNKI的數據挖掘和知識服務功能，以便研究生迅速掌握這一得力工具。

1 數據來源

CNKI《中國學術文獻網絡出版總庫》的核心資源包括學術期刊、博碩士學位論文、會議論文、年鑒、標準、專利等，并在以往的提供文獻原文的基礎上對這些資源進行深度開發利用，將傳統的信息服務推向知識服務，幫助讀者課題的研究背景、發展歷程、當前熱點等系支持決策的重要信息。

登錄http://www.cnki.net/后點擊“學術文獻總庫”，根據自己的課題性質來選擇數據庫，我們在此選擇中國學術期刊網絡出版總庫，也可以直接使用默認的數據庫（包括期刊、專利、學位論文等）。檢索項選擇題名，輸入循環經濟，點擊檢索，得到檢索結果13 949條，通過CNKI的檢索結果分析功能，可以幫助我們快速了解該課題國內研究現狀。

2 分析過程與結果

2.1 發文年度分析

羅杰斯認為，新事物發展呈“S”形，新事物出現或推廣的初期其進展緩慢，之后逐步加快呈高速增長態勢，接著會進入穩定發展階段，論文量有所回落，直至出現新的學科增長點，進入下一輪發展。將課題相關文獻的年代分布與羅杰斯的“S”曲線進行擬合，可以從一定程度上了解該課題當前所處的發展階段。我們將所得的檢索結果按發表年度分組，就可以得到歷年來國內循環經濟發文量（2000-2010年發文量如圖1所示）。13 949條文獻中除了2011年的5條外，1988-1999年的12年間共有11篇論文；是國內引進該課題研究的早期階段；2000年突增到10條，2001-2005年的5年間文獻年增長率從248%～364%，屬高速增長階段；2006年增長率降為120%，年度發文量達到最高點，而之后的3年發文量逐年減少，為課題的穩定發展階段。但這并不意味著循環經濟已經過時了，恰恰相反，論文量暫時的回落孕育著新的學科增長點，一旦突破則將進入新一輪的循環。

圖1 循環經濟年度發文統計

2.2 學者和學術機構分析

學術圈是指與讀者研究工作密切相關的專家學者和學術機構，其研究歷史和動態對讀者的科研活動具有重要影響。關注圈內的研究動態和成果，可讓科研人員全面系統地了解、總結圈內學者和機構的研究軌跡和特點，從顯性知識中發現隱性知識，以便汲取他人經驗，促進合作研究，發揮競爭優勢［1］。

2.2.1 機構分析

將檢索結果按作者單位分組，我們可以獲得發文最多的60個學術機構，表中列出前十名。如表1所示，發表論文最多的前十個機構均為高校，可見高校是目前循環經濟研究的中堅力量，各機構之間的發文量差距非常小，往往前后名之間僅差1、2篇而已，所以可以想象，在2011年，這個排名是隨時都會改變。

表1 論文機構分布（top 10）

2.2.2 作者分析

衡量某一學科中科研人員貢獻的大小，可以通過其發文量、被引頻次和h指數。發文量考察的是 “學術生產力”；被引頻次和h指數考察的是科研人員的“學術影響力”。將檢索結果按文獻作者分組即可獲得發文最多的前六十名作者。進入CNKI的《中國引文數據庫》，在高級檢索界面檢索相應的作者的被引情況，可以獲得其總被引頻次和h指數。由于考察的是作者在循環經濟領域的學術影響力，因此，在此我們除了在被引作者、被引單位檢索相應作者信息外，還在被引題名檢索“循環經濟”，將檢索結果按照被引頻次排序，可迅速得到其h指數。

可由表2可知，top10作者發文共216篇，總被引3 656次，篇均被引次數為17。10位作者中，諸大建除發文量排名第二外，總被引頻次、篇均被引頻次和h指數均遠高于其他學者，是研究者中的佼佼者。篇均被引頻次較高的還有黃賢金、周宏春和張天柱，黃、周兩位的h指數為10，是諸大建之后的第二名。特別值得一提的是，top10作者中有3位來自云南師范大學。高產作者中也有影響力較低的，如翁伯琦等。

表2 top10著者論文統計

2.3 學科熱點分析

研究學科發展方向的變化是科研工作者不可忽視的發展戰略管理課題。其中熱點課題的變冷、交叉與邊緣學科的變熱尤為需要關注。學術氣候的變化主要體現在學術文獻之中，我們可以通過被引分析、web下載分析和關鍵詞分析和學科熱點搜索來獲得。

2.3.1 被引分析

被引頻次是衡量研究成果被同行關注程度的重要指標［2］，可以反映論文對科研人員的影響力。將檢索結果按照被引頻次排序，我們就可以方便地得知高影響力論文。論文被引top10（如表3所示）主要討論的關于循環經濟的內涵、原則、特征和循環經濟在我國可持續發展中的必要性和重要意義及政策支持等宏觀層面的問題。被引top10都是2004年以前的論文，一方面是由于早期的研究是后續研究的基礎，第二個原因是文獻的被引頻次是一個積累的數據，越早發表的文獻被引頻次可能越高，通常認為文獻在發表3年后能夠達到引用高峰［3］。

表3 論文被引（top 10）

2.3.2 web下載分析

科研人員從閱讀文獻到寫成論文并成功發表需要很長的時間，因此，引文分析無法確切反應近期研究人員對文獻的利用，web下載分析則彌補了這一不足。將檢索結果按照下載頻次排序，可以幫助我們了解科研人員對相關論文的關注程度。下載頻次top10如表4所示，除諸大建.、段寧和李兆前三位的論文與被引top10重合外，剩余的無一例外是比較近期的論文。多年來，循環經濟的理論研究和實踐在我國已經有了長足發展，而循環經濟評價指標已成為一個新的研究熱點。而《基于生態鏈的休閑農業發展模式——北京蟹島度假村的旅游循環經濟研究》一文以北京蟹島度假村為例，介紹了基于生態鏈的休閑農業發展模式，這篇論文除了對科研人員具有參考價值，對于休閑農業等從業人員也具有很高的實用價值，也具有很高的下載率。

表4 web下載（top 10）

2.3.3 關鍵詞分析和學科熱點

CNKI提供將檢索結果按照關鍵詞分組，我們可以方便地獲得文獻中最多出現的60個關鍵詞。我們也可以在CNKI主頁上點擊學術研究熱點，進行循環經濟方面的熱點搜索，可檢索到43個熱點。表5為top 10熱點主題。

表5 學科熱點主題（top 10）

2.4 基金資助分析

將檢索結果按照研究獲得資助來進行分組可以了解循環經濟的研究得到的基金資助前六十名。基金資助前十名（表6）中，國家社會科學基金、國家自然科學基金分別以227篇和220篇的數量遙遙領先，而各省的基金資助以湖南省為首，湖南省社會科學基金、湖南省教委科研基金分別以42篇和18篇已排在第四名和第九名，可見該省對于循環經濟的重視程度遠高于其他省份。

表6 論文基金分布（top 10）

續表6

2.5 出版物分析

對載文來源進行分析，可以快速掌握該領域的來源分布狀況，明確研究人員的投稿取向，確定核心情報源［4］，也可以幫助投稿經驗較少的研究生選擇合適的期刊進行投稿。從表5可以看出，top10種期刊累計載文量為1 222篇，占論文總量的8.7%，根據英國著名文獻學家B.C.Bradford提出的描述文獻分散規律的經驗定律：如果將科技期刊按其刊載某學科專業論文的數量多少以遞減順序排列，把期刊分為文章數量相等的核心區、相關區和非相關區，各區期刊數量呈1∶n∶n的關系［5］。統計前六十種期刊的發文量為3 971篇，不到總發文數的1/3，故60種刊應該都屬于核心區。在此點擊“文獻出版來源”，檢索期刊可以了解其歷年來總載文量、主辦單位、獲得榮譽、復合影響因子、被引頻次、下載頻次等信息。

表5 論文期刊分布（top 10）

2.6 課題研究現狀概述

(1)我國循環經濟的研究主要是本世紀以來，2006年達到最高潮，目前處于下降趨勢。主要的研究機構集中在高校，除中國地質大學以108篇領先外，南開、清華等排名靠前的高校之間差距并不大；本課題的研究者中成果最多、影響力最大的當屬諸大建，緊隨其后的有黃賢金、周宏春等。循環經濟的研究熱點主要集中在兩個方面：一是宏觀的如可持續發展、產業結構調、政策體系、稅收政策等；二是微觀的如清潔生產；膜分離技術、造紙等。

(2)《商場現代化》是發表循環經濟方面論文最多的刊物，共發表253篇；發文超過100篇的還有再生資源與循環經濟、生態經濟、中國資源綜合利用、中國科技投資、環境保護5種刊物，10種中復合影響因子最高的是環境保護，為0.642，再生資源與循環經濟、中國資源綜合利用以0.603、0.582緊隨其后。

3 結 語

在信息爆炸時代，能否全面、系統、及時、準確地掌握課題的已有的研究成果、當前的熱點問題和今后的動態，是科研活動成功的基本條件，而CNKI為用戶提供的大量的知識服務功能，可以幫助科研工作者迅速掌握這些信息。相對長期從事科研工作的其他科研人員，研究生在對課題的整體把握上是遠遠不及的，充分利用CNKI可以大大彌補其不足，讓研究生在短時間內對課題有比較全面的了解。

參考文獻

［1］深化打造知識管理與知識服務模式，切實解決科研情報獲取與決策支持難題［EB］.http://www.cnki.net/gycnki/daobao/cnkidaobao33/daobao3311.htm

［2］陳峰，梁戰平．競爭情報與戰略管理［M］．北京：科學技術文獻出版社，2004：8－18.

［3］張晗，王曉瑜，崔雷.共詞分析法與文獻被引次數結合研究專題領域的發展態勢［J］.情報理論與實踐，2007，(3)：378-380，426.

［4］賈潔.基于SCI的學術研究發展分析［J］.情報科學，2009，(4)：581-587.

［5］邱均平.文獻計量學［M］.武漢：武漢大學出版社，1985：62－63，103.