基于Web of Science的開放獲取論文分析

收稿日期：2011－06－08

〔摘要〕本文采用文獻計量學方法，對Web of Science檢索平臺上1995-2010年間信息科學和圖書館科學學科的開放獲取論文進行了發表時間和國家研究實力的分析，采用內容分析法對開放獲取近來研究熱點、多年來研究主題變化軌跡進行了分析。勾勒出1995-2010年間開放獲取研究的發展歷程和當前的研究重點，給國內該領域研究人員提供參考。

〔關鍵詞〕開放獲取；文獻計量學；內容分析法；Web of Science

DOI：10．3969／j．issn．1008－0821．2011．08．028

〔中圖分類號〕G255.76 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008－0821（2011）08－0115－04

Statistical Analysis of the Articles on Open Access Based on Web of Science

Qiu Fengming Chen Huilan

（Library，Donghua University，Shanghai 200051，China）

〔Abstract〕Based on the web of science，this paper analyzed research literatures with the topic of open access in INFORMATION SCIENCE LIBRARY SCIENCE and researched the sides of paper published time and research ability of different countries by the method of bibliometrics.The authors also studied open access research focus in recent years and open access research topic change process during these years by content analysis.The purpose was to draw the outline of open access research course and study key stone，in order to provide a beneficial reference for further research in relevant fields.

〔Key words〕open access;bibliometrics;content analysis;web of science

開放存取(open Access)是在網絡環境中發展起來的新型學術交流理念和交流機制，它突破了傳統學術期刊出版體制的藩籬，是促進科研信息交流、溝通學術界與大眾的有效途徑。隨著Internet的迅速發展與廣泛應用，開放存取作為一種新的出版模式和學術交流模式，正在引起國際社會越來越廣泛的關注，產生越來越重要的影響，同時越來越多的人開始了對開放獲取問題的關注和研究。借用文獻計量學的方法，我們可以對開放獲取的發展歷程進行梳理，弄清其發展的脈絡，掌握其研究特點并對未來發展趨勢作出預測，喻麗［1］、劉錦宏［2］和陳紅勤等［3］采用文獻計量學方法對國內開放存取的研究論文進行統計分析，對我國開放存取研究發展現狀做出了客觀公正的評價。但是開放獲取在國際上的發展狀況、我國在開放獲取研究領域中的地位，卻沒有相關計量文獻問世。本文意欲彌補此項空白，利用文獻計量學和內容分析法勾勒國際開放獲取研究的發展態勢和研究熱點，使中國開放獲取研究者對國際上相關領域研究狀況有一個量的判斷，多一些思維空間，多一種觀察視角。

1 數據收集策略

檢索工具SCI(科學引文索引)、SSCI(社會科學引文索引)和AHCI(藝術人文引文索引)是美國科技情報所(ISI)出版的系列引文索引，1997年借助于新興的互聯網技術，ISI公司推出了三大引文索引的網絡整合版Web of Science。Web of Science共收錄了9 000多種世界范圍內最有影響力的、經過同行專家評審的高質量的期刊并且做到每周更新。可以說，三大引文索引中收錄的文獻代表了其學科領域的最高水平。

1.1 檢索策略和結果

以open access為主題，檢索得到結果4 159條記錄。對檢索結果4 159條記錄進行學科分類分析，結果發現者4 159條記錄遍及218個學科類別，其中INFORMATION SCIENCE LIBRARY SCIENCE有526條記錄，2011年有6條記錄，本文只對1995-2010年間的520條記錄進行分析。選定INFORMATION SCIENCE LIBRARY SCIENCE這一學科的文獻，是因為其他學科的關于“open access”主題的文獻與本文所研究的開放獲取主題不一致。限制檢索的起始年為1995年，是因為1995年之前在信息科學和圖書館科學領域沒有檢索到開放獲取的相關文獻，1991年12月1～2日在匈牙利首都布達佩斯召開的一次會議上提出“布達佩斯開放獲取計劃”，世人才第一次了解開放獲取的概念，之后隨著一系列開放獲取活動的蓬勃開展，各國研究者才開始松散、零星的探索性研究，1995年開始有相關研究成果公開發表。

2 開放獲取論文年代分析

利用SCI的“結果分析”工具，可以很清楚地將開放獲取1995-2010年發表論文數。筆者用折線圖將結果，以便直觀地顯現國際開放獲取學術研究的發展趨勢。

研究論文的數量在一定程度上反映了該學科的研究水平和發展速度。1995年以來，國際開放獲取研究分為兩個階段，第一個階段是1995-2002，8年共發表了25篇論文，每年的論文數量都在10篇以下，2001年沒有相關論文發表，由此看出，此時的開放獲取研究處于起始階段，這一時期，開放獲取的概念才被提出不久，正處在開放獲取運動的倡議和試驗階段，開放獲取還沒引起多數研究者的關注。隨著一系列關于開放獲取的宣言和聲明的發表［4］、一些重要的開放獲取項目的立項［5］、支持開放獲取的重要技術的發布［6］以及開放期刊的規模化出版［7］，開放獲取的影響力在不斷提升，這逐漸引起了廣大科研、學術領域研究者對開放獲取的關注，圍繞OA運動展開的討論和研究也日益深入，開放獲取研究進入了碩果累累的第二個階段，論文數量呈直線上升的2003至今，這一時期開放獲取的研究成果快速增長，2008年一年就發表了205篇論文，達到這一時期的最高點，2009年和2010年論文數量稍有下降，但論文量有所回落，并不表示開放獲取已不再被人們關注，相反，論文量暫時的回落或許孕育著學科新的增長點。這一時期開放獲取進入全面推廣階段，機構實施開放獲取的具體做法，對文化遺產的開放獲取、科學數據的開放獲取，作者對開放獲取的態度，發展中國家開放獲取的戰略與實施，開放獲取運營模式等新問題吸引了一大批學者對開放獲取課題的研究。

3 主要國家開放獲取論文數、被引頻次、篇均被引次數、h指數和發表論文的時間分布比較

以發文量作為遴選標準，將1995-2010年間開放獲取論文數排名前15位的國家挑選出來，比較它們的各年發表論文量、被引頻次、篇均被引次數、h指數和發表論文的時間分布，以此考察和分析這些國家在開放獲取研究中的科研實力、國際影響力和在該領域研究歷程。

美國論文數量和被引頻次遙遙領先于其他國家，在圖書館信息開放獲取領域有著他國難以比擬的研究實力，英國雖然論文總數和被引頻次比不上美國，但是其篇均被引頻次和H指數均高于美國，彰顯了其在該領域深遠的學術影響力和一流的科研水平，且從論文發表的分布時間來看，這兩個國家在該領域的研究歷史要比其他國家長，在1995-2010年間，兩國一直致力于圖書館信息開放獲取研究。伊朗的論文總數雖然排在第六，但其論文的被引頻次、篇均被引頻次和h指數卻名列第三，其論文發表時間集中于2005-2010年，起步雖然較晚，但科研影響力和學術水平卻絲毫不遜色于德國、西班牙和加拿大等發文量較多的國家。除美國、英國和伊朗外，其他國家的論文被引頻次、篇均被引頻次和h指數都不高，這一點應當引起研究者的重視，在注重論文數量的同時，著力提高科研水平。從各國論文發表的時間來看，美國、英國、加拿大和中國在開放獲取領域都有長達十多年的研究歷史，而其他國家，多在2003年后才紛紛涉足該領域研究。中國雖然涉足該領域研究較早，但1999-2005年間都沒有文獻發表，研究處于斷斷續續的狀態，該領域的學術影響力和科研水平還有待提高。

4 開放獲取論文主題分析

對開放獲取論文進行主題分析，明晰15年來國際開放獲取研究的發展脈絡，可以幫助我們了解國際開放獲取研究方向和熱點，從而對該領域的研究有一個比較準確、全面的把握。內容分析法是國內外學者廣泛用于描述和揭示某學科領域的研究狀況與研究重點的一種比較成熟的方法，其目的是弄清或測驗文獻中本質性的事實和趨勢，揭示文獻所含有的隱性情報內容，對事物發展作情報預測。內容分析法是一種對于傳播內容進行客觀、系統和定性與定量相結合的描述與分析方法，是一種較高層次的情報分析方法［8］。本文利用內容分析法，對15年間國際開放獲取研究論文主題進行分析。本文采用的內容分析法是基于研究論文的標題與摘要基礎上，選取被引頻率居前的論文進行內容分析，因為被引頻次是衡量研究成果被同行關注程度的重要指標。有學者將被引頻次比作同行評議的投票。由于科學研究始終是處在失敗與成功并存的狀態，不管是正面引用，還是批評性地引用，都屬于科學探索范圍［9］。可以說，被引頻次的多少在一定程度上表征著論文的熱點程度。

4.1 國際開放獲取研究方向和熱點

選取1995-2010間被引頻率居前10篇論文，通過分析這些對國際開放獲取研究者產生深遠影響的研究成果的研究內容，把握國際開放獲取研究領域的研究熱點和研究方向。

從研究的方法上看，這10篇最富影響力的文章中有9篇文章采用了實證研究法，其中6篇通過統計不同來源、不同學科的開放獲取與非開放獲取文章的被引次數，分析研究開放獲取文章的影響力，分析非開放獲取文章和開放獲取文章、不同期刊或網絡來源、不同學科文章被引頻次不同的原因，得出結論：開放獲取能提高文章的被引頻次，擴大研究成果的影響力，暗示開放獲取是未來信息交流的發展方向。另外3篇采用實證研究的文章，有一篇與開放獲取研究主題的關系不大，是研究Google Scholar收錄覆蓋范圍及存在缺陷的，Google Scholar中包含一個開放獲取數據庫。另2篇雖然統計的不是文章的被引頻次，但也與文章被引有關，一篇通過作者對于文章是否發表到開放獲取期刊上的考慮因素調查分析，得知作者愿意選擇開放獲取方式主要是希望自己的成果得到更廣泛的認可和更深的影響力；另一篇是通過對網絡引用的開放獲取圖書館和信息科學文章的學術性與否、語種、是否是全文以及是否是HTML格式等方面的調查，分析網絡引用的動機。除了這9篇實證研究的論文，還有一篇較有影響力的綜述。該文回顧了2000-2006年信息計量學的發展歷程，從這篇文章可以看出開放獲取和引文分析是信息計量學的研究前沿。

4.2 國際開放獲取研究的軌跡

選取1995-2010年間每年被引頻次最高的論文，通過內容分析法研究每一年的研究熱點，把握國際上開放獲取研究的軌跡。

各年的高影響力的文章也映射出開放獲取運動的發展歷程，1995-2003年，開放獲取的概念才提出不久，此時的文章多為探索性研究，被引頻次始終徘徊在低位，產生的影響力也不夠深遠。這期間的文章多圍繞開放獲取這一新的信息獲取方式，政府、科研機構、互聯網、作者如何應對進行了探索性的研究，1999年和2002年的文章與開放獲取研究主題關系不大，2001年沒有檢索到相關文獻，這些都說明此時的開放獲取研究還處于松散、零星的探索性研究階段。2004-2008年，這期間文章的被引頻次都很高，涌現了一批學術精品，此時的開放獲取運動也進入了蓬勃發展的階段，越來越多的期刊、網絡、出版社選擇了開放獲取，越來越多的文章發表在開放獲取期刊上，通過引文分析開放獲取文章的影響力也就成為可能。2004年、2005年、2007年最有影響力的文章通過統計文章的被引頻次，分析比較了不同學科、不同來源的開放獲取與非開放獲取文章的影響力不同的原因，證明了開放獲取文章具有較高的影響力，這從一個側面促進了開放獲取運動向縱深發展。2006年文章是將Google Scholar與其他47個數據庫的內容比較，歸納出其收錄特色。2008年回顧了2000-2006年信息計量學的發展：網絡計量學、知識地圖、可視化、開放獲取、不同數據庫的被引用比較。2006年和2008年的文章中都涉及了開放獲取的概念，但非針對開放獲取的研究，對本文的參考意義不大。2009-2010年，此時的文章被引頻次不高，與鼎盛的2004年77次的被引頻次相比落差很大，這一方面是因為論文的被引頻次是一個積累的數據，2009年和2010年發表的論文，因為發表時間不長而導致被引頻次不高，另一方面說明前期的論文依舊發揮著非常重要的作用，目前研究大多是對以前研究的傳承，鮮有創新的學術精品問世，這一點從研究內容上也得到證明。2009年的文章也是采用前些年影響較廣的引文分析法，通過統計期刊文章的被引頻次來證明開放獲取文章能獲得更高的被引頻次，產生更深的影響，但與此前的文章不同的是，2009年文章首次發現，2007年與2004年相比，開放獲取能提升文章的影響力，但提升的程度有所下降。2010年的文章與以上文章的研究角度不同，該文透過目前科研論文獲取的高費用現象，呼吁開放獲取在科研領域的推廣實施。

5 結 論

開放獲取運動經過近20年的發展，吸引了各國研究者不少關注的目光，相關研究成果數量大幅增長，1995-2010年間，國際開放獲取研究經過了1995-2002年緩慢發展和2003-2010年的快速發展階段，在開放獲取剛剛提出時，世人對這一新事物經歷了從猶豫、爭議到認識、接受的過程，隨后就進入了蓬勃發展的鼎盛時期，研究成果也呈直線上升，開放獲取成為國內外研究者競相追逐的研究熱點。但是近三年，即2008-2010年，國際信息開放獲取領域的研究成果數量有所下降，且鮮有創新的學術精品問世，該領域研究進入衰落期還是在孕育著新的突破？值得我們繼續關注和思考。

隨著開放獲取運動的深入，越來越多的國家開始關注開放獲取，參與開放獲取，研究開放獲取。開放獲取研究實力較強的國家中，美國的科研實力最為雄厚，英國和德國緊隨其后，他們也是開放獲取運動的發起國、倡導國和積極實踐國家，在該領域研究歷史長，對開放獲取研究產生了深遠的影響。也有一些后起之秀，涉足該領域時間不長，卻在國際上產生了較大的影響，相比之下，我國在該領域的研究水平和國際影響力還存在較大差距。值得注意的是，多數國家的信息開放獲取論文被引頻次、篇均被引頻次和h指數都偏低，這應引起廣大研究者的重視。

開放獲取較有影響力的文章發表于2004-2008年之間，美國和英國的研究成果較為突出。目前國際開放獲取研究的熱點集中在采用引文分析法，對開放獲取文章的影響力進行實證研究，證明其存在的價值和發展的動力，而純理論研究較少。研究者在傳承前人研究成果的同時，應另辟蹊徑，尋求新的突破方向，從不同的角度豐富開放獲取理論，促進開放獲取發展。

每年最有影響力的文章的研究主題與開放獲取發展的步調非常一致，1995-2003年的開放獲取運動之初，文章主題多是介紹、綜述等探索性研究，此時文章的影響力也不高，進入2004-2008年的開放獲取蓬勃發展期，研究的主題也深入到具體的實證研究，文章的影響力顯著提高。2009-2010年，文章的影響力有所下降，上文年代分析也得出這一時間段文章數量下降的結論，且2009年的文章通過實證研究得出了耐人尋味的結論：開放獲取確實能提高被引頻次，提高文章的影響力，但是2007年與2004年相比，開放獲取這一影響已經有所下降。開放獲取在快速發展之后是否遭遇發展瓶頸？

參考文獻

［1］喻麗.我國開放獲取研究現狀分析［J］.圖書館，2008，（6）：47-49．

［2］劉錦宏，徐麗芳.我國開放獲取研究論文計量分析［J］.圖書情報知識，2009，132（11）:108-114．

［3］陳紅勤，朱寧.2003－2007年我國開放存取研究文獻計量學分析［J］.情報科學，2008，26（9）:1317-1322．

［4］Berlin declaration on open access to knowledge in the sciences and humanities［EB］.http://oa.mpg.de/lang/en-uk/berlin-prozess/berliner-erklarung/

［5］Project RoMeo［EB］.http://www.lboro.ac.uk/departments/ls/disresearch/romeo/index.html

［6］EPrints for digital repositories［EB］.http://www.eprints.org/

［7］BMC open access charter［EB］.http://www.biomedcentral.com/info/about/charter

［8］王曰芬.文獻計量法與內容分析法的綜合研究(玉)——綜合方法研究的可行性、思路與原則［J］.情報學報，2009，(5):745-752．

［9］陳峰，梁戰平．競爭情報與戰略管理［M］．北京：科學技術文獻出版社，2004：8-18．